【培训体系】造价员继续教育培训材料

1、随心编辑,值得下载拥有!YOUR COMPA NY NAME IS HERE专业I专注I精心I卓越【培训体系】造价员继续教育培训材料第一讲施工索赔第一节 承包商索赔的原因一、发包人或工程师违约（一）发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工场地、创造施工条件造成违约发包人应按合同约定的时间和要求完成土地征用； 房屋拆迁； 清除地上、地下障碍；保 证施工用水、用电；材料运输；机械进场；办理施工所需各种证件、批件及有关申报批准手 续，提供地下管网线路资料等工作。 开工日期经施工合同协议书确定后， 承包人要按照既定 的开工时间做好各种准备，并需提前进场做好办公、库房、及其他临时设施的搭建等工作。 如果

2、发包人不能在合同规定的时间内给承包人的施工队伍进场创造条件，使准备进场的人 员、机械、 材料不能进场， 其他的开工准备工作不能按期进行， 导致工期延误或给承包人造 成损失的，承包人可提出索赔。（二）发包人没有按施工合同规定的条件提供应供应的材料、设备造成违约 发包人所供应的材料、设备到货时间、地点、单价、种类、规格、数量、质量等级与合 同的规定不符 ,导致工期延误或给承包人造成损失的，承包人可提出索赔。（三）发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款造成违约发包人应按照合同规定的时间和数额， 向承包人支付预付款和工程款。 当发包人没有支 付能力或拖期支付以及由此引发的停工， 导致工期延误或给

3、承包人造成损失的， 承包人可提 出索赔。（四）工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约工程师应按照合同文件的要求行使自己的权力， 履行合同约定的职责， 及时向承包人提 供所需指令、批准、图纸等。在施工过程中，承包人为了提高生产效率，增加经济效益，较 早发现工程进展中的问题， 并向工程师寻求解决的办法， 或提出解决方案报工程师批准， 如 果工程师不及时给予解决或批准， 将会直接影响工程的进度， 形成干扰事件， 承包人可提出索赔。（五）工程师工作失误，对承包人进行不正确纠正、苛刻检查等造成违约合同中对工程质量的检查、 验收等工作程序及争议解决应做作明确规定。但是， 实际工作中，由于

4、具体工作人员的工作经历、业务水平、思想素质及工作方式、方法等原因，往往 会造成承发包双方工作的不协调，其中因工程师造成的影响会成为索赔的起因。1、工程师的不正确纠正施工过程中， 可能发生工程师认为承包人某施工部位或项目所采用的材料不符合技术规 范或产品质量的要求， 从而要求承包人改变施工方法或停止使用某种材料， 但事后又证明承 包人没有上述过错， 因此，工程师的纠正是不正确的。在此情况下，承包人对不正确纠正所 发生的经济损失及工期损失可以提出相应补偿以维护自身利益。2、工程师对正常施工工序造成干扰一般情况下， 工程师应根据施工合同发出施工指令， 并可以随时对任何部位进行质量检 查。但是， 工程

5、师对承包人在施工中所采用的方法及施工工序不必过多干涉，只要不违反施工合同要求和不影响工程质量就可以进行。如果工程师强制承包人按照某种施工工序或方法进行施工， 这就可能打乱承包人的正常 工作顺序，造成工程不能按期完成或增加成本开支。不论工程师意图如何， 只要造成事实上对正常施工工序的干扰， 其结果都可能导致不应 有的工程停工、 开工、 人员闲置、 设备闲置、 材料供应混乱等局面， 由此而产生的实际损失， 承包人可以提出索赔。但这种干扰应理解为是合理3、工程师对工程进行苛刻检查 工程师及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对任何工程进行现场检查。 承包人应 为其提供便利条件， 并按照工程师及委派人

6、员的要求返工、 修改，承担由自身原因导致返工、 修改的费用。 工程师的各种检查都会给检查现场带来某种干扰， 的。工程师所提出的修改或返工的要求应该是依据施工合同所规定的技术规范， 一旦工程师 的检查超出了施工合同范围的要求， 超出了一般正常的技术规范要求即认为是苛刻检查。 常 见的苛刻检查的种类有：（ 1）对同一部分工程内容的反复检查；（ 2） 使用与合同规定不符的检查标准进行检查；（ 3）过分频繁的检查 ；（4）故意不及时检查等。工程师对自己权力的行使应掌握好合同界限， 过分地不恰当地行使自己的权利， 对工程 进行苛刻的检查，将会对承包人的施工活动产生影响，导致承包人的索赔。二、合同变更与合

7、同缺陷（一）合同变更合同变更， 是指施工合同履行过程中， 对合同范围内的工作内容进行修改或补充， 合同 变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。 一个较复杂的建设工程， 合同变更就 会有几十项、 上百项乃至更多。 大量的合同变更是承包人的索赔机会， 每一变更事项都有可 能成为索赔依据。 合同变更， 一般体现在由合同双方经过会谈、 协商对需要变更的内容达成 一致意见后，签署的会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等合同文件中。合同变更的具体内容可划分为： 工程设计变更、 施工方法变更、 发包人或工程师的指令 等。1、工程设计变更工程设计变更一般存在两种情况，即完善性设计变更和修改性设计

8、变更。所谓完善性设计变更， 是指在实施原设计的施工中不进行技术上的改动将无法进行施工 的变更。通常表现为对设计遗漏、图纸互相矛盾、 局部内容缺陷方面的修改和补充。完善性 设计变更，通过承发包双方协调一致后即可办理变更记录。对于完善性设计变更， 是有经验的承包人意料之中的变更。 常常由承包人发现并提交工 程师进行解决， 办理设计变更手续。 该类变更一般情况下对工程量的影响不大， 对施工中的 各种计划安排、材料供应、人力及机械的调配影响不大，相对应的索赔机会也较少。所谓修改性设计变更， 是指并非设计原因而对原设计工程内容进行的设计修改。 此类设 计变更的原因主要来自发包人的要求和社会条件的变化。

9、对于修改性设计变更， 即使对于有 经验的承包人也是难以预料的。 尽管这种修改性设计变更并非完全是发包人自身的原因， 但 其往往影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排， 带来许多对施工方面的不利因素， 造成 承包人重复采购、调整人力或机械调配、 等待修改设计图纸、 对已完工程进行拆改等， 成本 比原计划增加， 工期比计划延长。 承包人应会抓住这一机会， 向发包人提出因设计变更所引 起的索赔要求。2、施工方法变更施工方法变更， 是指在执行经工程师批准的施工组织设计时， 因实际情况发生变化要对 某些具体的施工方法进行修改。这种对施工方法的修改必须报工程师批准方可执行。施工方法变更， 必然会对预定的施

10、工方案、材料设备、人力及机械调配产生影响， 会使 施工成本加大，其他费用增加，从而引起承包人索赔。3、工程师的指令 如果工程师指令承包人加速施工、 改换某些材料、 采取某项措施进行某种工作或暂停施 工等， 则带有较大成分的人为合同变更， 承包人可以抓住这一合同变更的机会， 提出索赔要 求。（二）合同缺陷合同缺陷， 是指承、 发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的， 合同本身存 在的、现时已很难再作修改或补充的事项。大量的工程合同管理经验证明，施工合同在实施过程中，常发现有如下的情况：1、合同条款用语含糊、不够准确，难以分清双方的责任和权益；2、合同条款中存在漏洞，对实际可能发生的情况未

11、做预料和规定，缺少某些必不可少 的条款；3、合同条款之间存在矛盾，即在不同的条款中，对同一问题的规定或要求不一致；4、由于合同签订前没有把各方对合同条款的理解进行沟通，导致双方对某些条款理解 不一致而发生合同争执；5、对合同一方要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某些条款是一种圈套，隐含着较 大风险。按照我国签订施工合同所应遵守的合法公正、诚实信用、平等互利、等价有偿的原则， 以法律推定， 合同当事人在签订合同之前都已认真地阅读和理解了合同条件， 明白了合同每 一具体内容都是自己愿意接受的意愿表达， 是为日后进行善意的合作有意写进去的， 不存在 一方对另一方的强制、 欺骗等不公平行为， 因此，签

12、订合同后所发现的合同本身存在的问题， 应按照合同缺陷进行处理。无论合同缺陷表现为哪一种情况，其最终可能导致以下两种结果：（1）双方当事人对有缺陷的合同条款重新解释定义，协商划分双方的责任和权益；（2）双方各自按照本方的理解，把不利责任推给对方，发生合同争议，提交仲裁机构 裁决。总之，施工合同缺陷的解决往往是与施工索赔及解决合同争议联系在一起的。三、不可预见性因素（一）不可预见性障碍不可预见性障碍， 是指承包人在开工前， 根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场 资料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍。如古井、基坑、断层、溶洞及 其他人工构筑物类障碍等。不可预见性障碍在实际工程中，

13、 表现为不确定性障碍的情况更常见。 所谓不确定性障碍， 是指承包人根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料， 或经现场调查可以发现地下 存在自然的或人工的障碍， 但因资料描述与实际情况存在较大差异， 而这些差异导致承包人 不能预先准确地制定处理方案，估计处理费用。不确定性障碍属不可预见性障碍范围， 但从施工索赔的角度看， 不可预见性障碍的索赔 比较容易被批准， 而不确定性障碍的索赔则需要根据施工合同细则条款论证。 区分不确定性 障碍与不可预见性障碍， 并获得发包人的确认， 采取不同的索赔方法是施工索赔管理人员应、/、- -、 *, f.I注意的。（二）其他第三方原因其他第三方原因， 是指与

14、工程有关的其他第三方所发生的问题对工程施工的影响。 其表 现的情况是复杂多样的，往往难于划分类型。如下述情况：1、正在按合同供应材料的单位因各种原因导致材料供应中断；2、因铁路、运输等方面的原因，正常物资运输拖延，使工程材料、设备迟于安装日期 到场，或不能配套到场。诸如上述及类似问题的发生， 客观上给承包人造成施工停顿、 等候、多支出费用等情况。 如果上述情况中的材料供应合同、 设备定货合同是发包人与第三方签订或约定的， 承包 人可以向发包人提出索赔。四、国家政策、法规的变化国家政策、法规的变化，通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。我国目前正处在经济高速发展阶段，特别是加入

15、WTO 以后，正在与国际市场接轨，价格 管理逐步向市场调节过渡， 定期或不定期都有关于对建筑工程造价的调整文件出台， 这对工 程施工必然产生影响， 对于这类因素， 承、发包双方在签订合同时必须引起重视。 在现阶段， 因国家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不能忽视的索赔因素。常见的国家政策、法规的变更有：1、由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整；2、建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定；3、国家调整关于银行贷款利率的规定；4、国家有关部门在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知；5、国家有关部门在工程中推广某些设备、施工技术的规定；6、国家对某种设

16、备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。显然，上述有关政策、法规对建筑工程的造价必然产生影响，承包人可依据这些政策、 法规的规定向发包人提出补偿要求。五、合同中止与解除施工合同签订后， 对合同双方都有约束力， 任何一方如违反合同规定都应承担经济责任， 以此促进双方较好地履行合同。 但是实际工作中， 由于国家政策的变化， 不可抗力以及承发 包双方之外的原因导致工程停建或缓建的情况时有发生， 必然造成合同中止。 另外， 由于合 同履行中， 承发包双方在合作中不协调、 不配合甚至矛盾激化， 使合同履行不能继续维持下 去的情况， 或发包人严重违约， 承包人行使合同解除权， 或承包人严重违约，发包人行使

17、合 同解除权等，都会产生合同的解除。由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完毕时发生的， 必然导致承、 发包双方 经济损失， 因此，发生索赔是难免的。但引起合同中止与解除的原因不同， 索赔方的要求及 解决过程需要具体情况具体分析。第二节 承包方索赔的程序索赔工作程序是指从干扰事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由 于索赔工作实质上是承包商和发包人在分担工程风险方面的重新分配过程， 涉及到双方的经 济利益，是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按照合同规 定的索赔程序组织进行，才能获得成功的索赔。承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤：一、发出索赔意向

18、通知干扰事件发生后， 承包商应在合同规定的时间内， 及时向发包人或工程师书面提出索赔 意向通知， 即向发包人或工程师就某一个或若干个干扰事件表达索赔愿望、 要求或声明保留 索赔的权利。 索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步， 其关键是抓住索赔机会， 及时提 出索赔意向。建设工程施工合同条件（示范文本） 规定：承包商应在干扰事件发生后的 28 天内， 将其索赔意向通知工程师。反之如果承包商没有在合同规定的期限内提出索赔意向或通知， 承包商则会丧失在索赔中的主动和有利地位，发包人或工程师也有权拒绝承包商的索赔要 求，这是索赔成立的有效和必备条件之一。 因此在实际工作中， 承包商应避免合理的索赔要

19、 求由于未能遵守索赔时限的规定而导致无效。施工合同要求承包商在规定期限内首先提出索赔意向，是基于以下考虑：1、干扰事件发生的时间、地点或工程部位；2、干扰事件发生的双方当事人或其他有关人员；3、干扰事件发生的原因及性质，应特别说明并非承包人的责任；4、承包人对干扰事件发生后的态度，特别应说明承包人为控制事件的发展、减少损失 所采取的行动；5、干扰事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响；6、提出索赔意向，注明合同条款依据。在实际的工程承包合同中， 对索赔意向提出的时间限制不尽相同， 只要双方经过协商达 成一致并写入合同条款即可。一般索赔意向通知仅仅是表明意向， 应写的简明扼要， 涉

20、及索赔内容但不涉及索赔数额。 通常包括以下几个方面的内容：1、事件发生的时间和情况的简单描述。2、合同依据的条款和理由。3、有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态。4、对工程成本和工期产生的不利影响及严重程度，以期引起发包人或工程师的注意。二、资料准备发包人或工程师一般都会对承包商的索赔提出一些质疑， 要求承包商作出解释或出具有 力的证明材料。 因此， 承包商在提交正式的索赔报告之前， 必须尽力准备好与索赔有关的一 切详细资料， 以便在索赔报告中使用， 或在发包人和工程师要求时出示。 根据工程项目的性 质和内容不同， 索赔时应准备的证据资料也是多种多样， 复杂万变的。 但从工程的

21、索赔实践 来看，承包商应该准备和提交的索赔清单和证据资料主要如下：1、施工日志。 应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气、 出工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、工程师在现场的指示、进行了何种 试验、 有无特殊干扰施工的情况、是否遇到不利的现场条件、多少人员参观了现场等等。这种现场记录和通知有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证明。2、来往信件。对与工程师、发包人、业主指定分包商和供货商、有关政府部门、银行、 保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。3、气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是应考虑的重要因素之一，因此，

22、 要保持一份真实、完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、 冰雹等。4、备忘录。承包商对工程师和发包人的口头指示和电话应随时用书面记录，并请签字 给予书面确认。事件发生和持续过程中的重要情况都应有记录。5、会议纪要。承包商、发包人和工程师举行会议时要做好详细记录，对其主要问题形 成会议纪要，并由会议各方签字确认。6、工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律 承认的有效证据，对重要工程部位应拍摄有关资料并妥善保存。7、工程进度计划。承包商编制的经工程师或发包人批准同意的所有工程总进度、年进 度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，任何有关工期

23、延误的索赔中，进度计划都是非常 重要的证据。8、工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账、工程成本分析资料、会计报 表、财务报表、货币汇率、现金流量、物价指数、收付款票据、都应分类装订成册，这些都 是进行索赔费用计算的基础。9、工程报告。包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。10 、工程图纸。工程师和发包人签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图及其 相应的修改图， 承包商应注意对照检查和妥善保存。 对于设计变更索赔， 原设计图和修改图 的差异是索赔最有力的证据。11 、招投标阶段有关现场考察和招标文件、招标澄清文件、答疑及补充、投标文件等 资料、各种原始单据

24、（工资单，材料设备采购单） 、各种法规文件、证书证明等，都应分类 归档保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。由此可见，高水平的文档管理信息系统，对索赔的资料准备和证据提供是极为重要的。三、索赔报告的编写索赔报告是承包商在合同规定的时间内向工程师提交的要求发包人给予一定经济补偿 和延长工期的正式书面报告。 索赔报告的水平与质量如何， 直接关系到索赔的成败与否。 大 型工程项目的重大索赔报告， 承包商都是非常慎重、 认真而全面地论证和阐述， 充分地提供 证据资料， 甚至专门聘请合同及索赔管理方面的专家， 帮助编写索赔报告， 以尽力争取索赔 成功。承包商的索赔报告必须有力地证明： 自己正当合理的索

25、赔缘由， 受损失的时间和金钱， 以及有关事项与损失之间的因果关系。编写索赔报告应注意以下几个问题：1、索赔报告的基本要求。首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提 出索赔要求， 一种是根据合同某条款规定， 承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得 费用补偿和 （或）延长工期；一种是发包人或其代理人如何违反合同规定给承包商造成损失， 承包商有权索取补偿。第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三， 要证明客观事实与损失之间的因果关系， 说明干扰事件前因后果的关联性， 要以合同为依据， 说明发包人违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。 如果不能有理有据说明因果关系，

26、而 仅在事件的严重性和损失的巨大上花费过多的笔墨，对索赔的成功都无济于事。2、索赔报告必须准确。编写索赔报告是一项比较复杂的工作，须有一个专门的小组和 各方的大力协助才能完成。索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、 成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深入的调查研究，对较大的、复杂的索赔 需要请有关专家咨询， 对索赔报告进行反复讨论和修改， 写出的报告不仅有理有据， 而且必 须准确可靠。应特别强调以下几点：（ 1）责任分析应清楚、准确。在报告中所提出干扰事件的责任是对方引起的，应把全部或主要责任推给对方， 不能有责任含混不清和自我批评式的语言。 要做到这一点， 就必须

27、 强调干扰事件的不可预见性， 承包商对它不能有所准备， 事发后尽管采取能够采取的措施也 无法制止； 指出干扰事件使承包商工期拖延， 费用增加的严重性和索赔值之间的直接因果关 系。（2）索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。计算依据用合同文件规定的和公认 合理的计算方法， 并加以适当的分析。 数字计算上不要有差错， 一个小的计算错误可能影响 到整个计算结果，容易给人对索赔的可信度产生不好的印象。（3）用词要婉转和恰当。在索赔报告中要避免使用强硬的不友好的抗议式的语言。不 能因措辞不当而伤害了和气和双方的感情。切勿断章取义，牵强附会，夸大其词。3、索赔报告的内容。在实际承包工程中，索赔报告通常包

28、括三个部分：（ 1）承包商或他的授权人致发包人或工程师的信。信中简要介绍索赔的事项、理由和 要求，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况等。（ 2）索赔报告正文。针对不同格式的索赔报告，其形式可能不同，但实质性的内容相 似，一般主要包括：A、题目。简要地说明提出索赔的事项。B、干扰事件陈述。叙述事件的起因，事件经过， 事件过程中双方的活动，事件的结果， 重点叙述我方按合同所采取的行为，对方不符合合同的行为。C、理由。总结上述事件，同时引用合同条文、合同变更、补充协议条文，证明对方行为违反合同或对方的要求超过合同规定从而造成了该项事件的发生，因此有责任对造成的损失作出赔偿。D、影响。简要说明事

29、件对承包商施工过程的影响，而这些影响与上述事件有直接的因 果关系。重点围绕由于上述事件原因造成的成本增加和工期延长。E、结论。对上述事件的索赔问题作出最后总结，提出具体索赔要求，包括工期索赔和费用索赔。F、附件。该报告中所列举事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明文件。索赔报告正文编写至何种程度， 需附多少证明材料， 计算书详细和准确到何种程度， 这 都依据工程师或发包人评审索赔报告的需要而定。 对承包商来说， 可以用过去的索赔经验或 直接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利于施工和索赔工作的开展。四、递交索赔报告索赔意向通知提交后的 28 天内，或工程师可能同意的其

30、他合理时间，承包人应递交正式的索赔报告。如果干扰事件的影响持续存在， 28 天内还不能算出索赔额和工期延展天数时，承包人 应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28 天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项干扰事件的影响结束后的28 天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报 告，也就是说， 工程师在干扰事件发生后有权不马上处理该项索赔。如果事件发生时，现场施工非常紧张， 工程师不希望立即处理索赔而分散各方对于施工管理的精力，可通知承包人将索赔的处理留待施工不太紧张时再去解决。 但承包人

31、的索赔意向通知必须在事件发生后的 28 天内提出，包括因对变更估价双方不能取得一致意见，而先按工程师单方面决定的单价 或价格执行时， 承包人提出的保留索赔权利的意向通知。 如果承包人未能按时间规定提出索 赔意向和索赔报告， 他就失去了就该项事件请求补偿的索赔权力。 此时他所受到损害的补偿， 将不超过工程师认为应主动给予的补偿额。五、索赔报告的审查施工索赔的提出与审查过程， 是当事双方在承包合同基础上， 逐步分清各自在某些干扰 事件中的权力和责任以使其数量化的过程。 作为发包人或工程师， 应明确审查的目的和作用， 掌握审查的内容和方法，处理好索赔审查中的特殊问题，促进工程的顺利进行。当承包商将索

32、赔报告呈交工程师后， 工程师首先应予以审查和评价， 然后与发包人和承 包商一起协商处理。在具体索赔审查操作中，应首先进行索赔资格条件的审查，然后进行具体数据的审查。1、工程师审核承包人的索赔申请。接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己 的索赔档案， 密切关注事件的影响， 检查承包人的同期记录时， 随时就记录内容提出他的不 同意见或他希望应予以增加的记录项目。在接到正式索赔报告以后， 认真研究承包人报送的索赔资料。 首先在不确认责任归属的 情况下，客观分析事件发生的原因,重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录； 其次通过对事件的分析， 工程师再依据合同条款划清责任界限

33、， 必要时还可 以要求承包人进一步提供补充资料。 尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事 件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后再审查承包人提出的索赔补偿要求， 剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔数额和工期顺延天数。2、判定索赔成立的原则。工程师判定承包人索赔成立的条件为：（1）与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误。（2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括 行为责任或风险责任。3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分， 应当同时具备。 只有工程师认定索赔成立

34、后， 才处理 应给予承包人的补偿额。3、对索赔报告的审查。（1）事态调查。通过对合同实施的跟踪、分析了解事件经过、前因后果，掌握事件详 细情况。（2）损害事件原因分析。即分析干扰事件是由何种原因引起，责任应由谁来承担。在 实际工作中， 损害事件的责任有时是多方面原因造成， 故必须进行责任分解， 划分责任范围。 按责任大小，承担损失。（3）分析索赔理由。主要依据合同文件判明干扰事件是否属于未履行合同规定义务或 未正确履行合同义务导致， 是否在合同规定的赔偿范围之内。 只有符合合同规定的索赔要求 才有合法性、才能成立。（4）实际损失分析。即分析干扰事件的影响，主要表现为工期的延长和费用的增加。 如

35、果干扰事件不造成损失， 则无索赔可言。 损失调查的重点是分析、 对比实际和计划的施工 进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础核算索赔值。（5）证据资料分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性，这也是索赔要求 有效的前提条件。 如果在索赔报告中提不出证明其索赔理由、 干扰事件的影响、 索赔值的计 算等方面的详细资料， 索赔要求是不能成立的。 如果工程师认为承包人提出的证据不能足以 说明其要求的合理性时，可以要求承包人进一步提交索赔的证据资料。4、工程师可根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验就以下问题提出质疑：（1）干扰事件不属于发包人或工程师的责任，而是第三方的责任。（2）事实和合同依

36、据不足。3）承包商未能遵守意向通知的要求。4）合同中的开脱责任条款已经免除了发包人补偿的责任。（5）索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小。（ 6）承包商没有采取适当措施避免或减少损失。（7）承包商必须提供进一步的证据。（ 8 ）损失计算夸大。（9）承包商以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求等等。在评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。六、索赔的处理与解决从递交索赔文件到索赔结束是索赔的处理与解决过程。经过工程师对索赔文件的评审， 与承包商进行了较充分的讨论后， 工程师应提出对索赔处理决定的初步意见， 并参加发包人 和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索

37、赔最后处理的一致意见。如果索赔在发包人和承包商之间未能通过谈判得以解决， 可将有争议的问题进一步提交 工程师决定， 如果一方对工程师的决定不满意， 双方可寻求其他友好解决方式， 如中间人调 解、争议评审团评议等，友好解决无效，一方可将争端提交仲裁或诉讼。一般合同条件规定争端的解决程序如下：1、合同的一方就其争端的问题书面通知工程师，并将一份副本提交对方。2、工程师应在收到有关争端的通知后在合同规定的时间内作出决定，并通知发包人和 承包商。3、发包人和承包商在收到工程师决定的通知后均未在合同规定的时间内发出要将该争 端提交仲裁的通知， 则该决定视为最后决定， 对发包人和承包商均有约束力。 若一方

38、不执行 此决定，另一方可按对方违约提出仲裁通知，并开始仲裁。4、如果发包人或承包商对工程师的决定不同意，或在要求工程师作决定的书面通知发出后，未在合同规定的时间内得到工程师决定的通知，任何一方可在其后按合同规定的时间内就是所争端的问题向对方提出仲裁意向通知， 将一份副本送交工程师， 在仲裁开始前应设 法友好协商解决双方的争端。工程项目实施中会发生各种各样、大大小小的索赔、争议等问题， 应该强调， 合同各方 应该争取尽量在最早的时间、 最低的层次， 尽最大可能以友好协商的方式解决索赔问题， 不 要轻易提交仲裁。因为对工程争议的仲裁往往是非常复杂的； 要花费大量的人力、 物力、财 力和精力，对工程

39、建设也会带来不利，有时甚至是严重的影响。第三节 承包商费用索赔的计算一、费用索赔的计算索赔费用不应被视为承包商的意外收入，也不应被视为发包人的不必要开支。实际上， 索赔费用的存在是基于建立合同时还无法确定的某些应由发包人承担的风险因素导致的结 果。承包商的投标报价中一般不考虑应由发包人承担的风险对报价的影响， 因此一旦这类风 险发生并影响承包商的工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常现象和合情合理的行 为。（一）费用索赔的原则费用索赔是整个施工阶段索赔的重点和最终目标， 工期索赔在很大程度上也是为了费用 索赔。因而费用索赔的计算就显得十分重要，必须按照如下原则进行：1、赔偿实际损失的原则，实

40、际损失包括直接损失（成本的增加和实际费用的超支等） 和间接损失 （可能获得的利益的减少， 比如发包人拖欠预付款， 使得承包商失去了利息收入 等）。2、合同原则， 通常是指要符合合同规定的索赔条件和范围、 符合合同规定的计算方法、 以合同报价为计算基础等。3、符合通常的会计核算原则，通过计划成本或报价与实际工程成本或花费的对比得到索赔费用值。4、符合工程惯例， 费用索赔的计算必须采用符合人们习惯的、合理、 科学的计算方法，能够让发包人、工程师、调解人、仲裁人接受。（二）费用索赔的特点费用索赔是工程索赔的重要组成部分， 是承包商进行索赔的主要目标。 与工期索赔相比， 费用索赔有以下一些特点：1、费

41、用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响发包人工程项目的建设成 本，因而费用索赔常常是最困难、 也是双方分歧最大的索赔。 特别是对于发生亏损或接近亏 损的承包商和财务状况不佳的发包人，情况更是如此。2、索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。索赔费用的计算不仅要依据合 同条款与合同规定的计算原则和方法， 而且还可能要依据承包商投标时采用的计算基础和方 法，以及承包商的历史资料等。索赔费用的计算没有统一、合同双方共同认可的计算方法， 因此索赔费用的确定及认可是费用索赔中一项困难的工作。3、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，承包商成本的增加或工期延长的 发生时间及其原因也常

42、常相互交织在一起， 很难清楚、 准确地划分开， 尤其是对于一揽子综 合索赔。对于像生产率降低损失及工程延误引起的承包商利润和总部管理费损失等费用的确 定，很难准确计算出来，双方往往有很大的分歧。（三）费用索赔的种类及费用构成在工程施工阶段， 引起施工索赔的因素是多种多样的， 每一具体索赔事件所发生的费用 构成也不尽相同， 但是， 按照索赔起因及其费用构成特点可分为工程量增加费、施工延误损法规变化影响的失费、 发包人或工程师违约的损失费、中止及解除合同损失费、国家政策、 费用等。1、工程量增加费工程量增加费， 是指由于某些因素的影响， 施工中实际发生的工程量超过了原合同或图 纸规定的工程量而发生

43、的施工索赔费用。（1）设计变更引起的工程量增加施工过程中发生的设计变更， 无论是完善性设计变更， 还是修改性设计变更都有可能引 起工程量的增加。（2）工程师指令引起工程量增加工程施工中， 工程师在施工合同规定的限度内可以实现发包人增加工程量的愿望。 如某 工程中，工程师指令在接待室增加装饰吊顶、窗帘杆、和空调等。（3）不可预见性障碍引起工程量增加 施工过程中发生的不可预见性障碍的处理往往会导致工程量增加，如增加土方挖填量， 增加混凝土量等。工程量增加费的数量是由所确认的工程增加量的直接费 （人工费、材料费、机械使用费） 、 间接费和其他费用构成， 按照施工合同工程价款确定的原则， 或按照合同条

44、款中规定的计算 办法进行计算。2、施工延误损失费施工延误损失费， 是指由于非承包人的原因所导致的施工延误事件给承包人造成实际损 失而发生的施工索赔费用。引起这种索赔费用的因素常常是：（1）发包人、工程师或与发包人有直接关系的第三方所引起的延误；（2）不可预见性障碍处理引起的延误；3）异常恶劣的气候条件引起的延误；4）特殊社会条件引起的延误。由上述原因造成承包人的实际损失， 与工程量增加费是完全不同的情况， 其费用构成是 下列几种情况的组合：A、工人停工损失费或需暂调其他工程时的调离现场及再次调回费。B、施工机械闲置费。当承包人使用租赁机械时是指机械租赁费；当承包人使用自有机 械时是指机械闲置费

45、或暂调其他工程时的调离及二次进场费。C、材料损失费。包括易损耗材料因施工延误而加大的损耗；水泥、涂料、油漆等材料 因延误造成过期失效或材料调运其他工地的运输、装卸费及新材料的二次进场费等。D、材料价格调整。受市场价格变化的影响，因施工延误迫使承包人的材料采购推迟， 当延误前后材料明显涨价时，承包人不得不付出比计划进度情况下增加的费用。E、异常恶劣气候条件、特殊社会条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时处置 费、重新施工费等。3 、加速施工费加速施工费， 是指由于非承包人的原因导致工期延误， 承包人根据工程师的指令加速施 工，从而比正常进度状态下完成同等工程量施工成本提高而发生的施工索赔费用

46、。通常情况下，加速施工费由以下几种情况构成：（1）实行比定额标准工资高的工资制度，如多发奖金、加班费等。（2）配备比正常进度人力资源多的劳动力，如为加速施工多雇佣工人；多安排技术熟 练工；由一班制改为两班甚至三班制；为增加的工人多购置工具、用具、增加服务人员、增 建临时设施等。（3）施工机械设备的配置增加，周转性材料大量增多。如增加混凝土搅拌机，增加垂 直提升设备； 由于施工进度快， 现浇钢筋混凝土结构的支撑和模板将减少周转次数， 增加投 入量。（4）采用先进价高的施工方法。如现浇钢筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作 业使用泵送混凝土机械等。（ 5）材料供应不能满足加速施工要求时，发生工人

47、待工或高价采购材料。（6）加速施工中的各工种交叉干扰加大了施工成本等。上述加速施工费用的产生，因不同的工程情况会千差万别，甚至会有加速效果不明显， 而加速施工费用却大幅度增加的情况。4、发包人或工程师违约损失费发包人或工程师违约损失费， 是指在施工合同履行过程中， 由于发包人或工程师违背合 同规定， 给承包人造成实际损失而发生的施工索赔费用。 发包人或工程师违约损失费在工程 实践中经常发生，但其费用构成却较为复杂，应根据具体情况具体分析。（ 1）发包人延迟付款发包人因某种原因不能按合同条款规定的时间支付承包人工程款项的违约行为， 会造成 承包人该部分款项的利息损失，导致承包人该部分款项不能用于

48、施工准备而造成其他损失。（ 2）发包人或工程师工作失误发包人或工程师在行使合同所赋予的权力时， 由于业务能力、 工作经验等原因， 往往发 生不正确纠正工程问题， 提出不能实现的工程要求， 进行了不自觉的苛刻检查等。 无意但确 实对承包人的正常施工造成了干扰， 这类工作失误无疑会给承包人造成某些损失。 如承包人 进行了不必要的返工； 不必要的多次暂停； 干扰造成生产效率明显减低； 增加不必要的工序 和工器具；更新某种材料或施工设备等。（3）发包人对已完工程修改承包人按照发包人提供的施工图纸进行施工后，发包人对已完成部位又提出修改要求，这在工程装修阶段是时常发生的，这种修改一般都会因此而增加施工费

49、用。5、国家政策、法规变化影响的费用国家在建设管理方面的政策、法规变化， 或新的政策，法规颁布实施后，对工程施工活 动往往会产生费用影响， 施工费用会发生相应的变化， 对于这方面的影响， 承发包双方必须 无条件的执行， 建设工程费用必须进行相应的调整， 而施工索赔正是在国家政策、 法规变化 情况下调整相关费用的常用方法6、中止与解除合同损失费中止与解除合同损失费， 是指由于施工合同的中止与解除给合同当事人造成实际损失而 发生的施工索赔费用。 合同的中止与解除， 不影响当事人要求赔偿损失的权利， 原施工合同 中的条款对合同中止与解除后当事人之间有关结算、未尽义务、争议等仍然有效。 所以，承 发包

50、双方在合同中止与解除后，都可以对所产生的损失向对方提出索赔要求。按照建设工程施工合同（示范文本） 通用条款的规定，合同解除后，承包人应妥善 做好已完工程和已购材料、 设备的保护和移交工作， 按发包人要求将自有机械设备和人员撤 出施工场地。 发包人应为承包人撤出提供必要条件， 支付以上所发生的费用， 并按合同约定 支付已完工程价款。 已经定货的材料、 设备由订货方负责退货或解除订货合同， 不能退还的 货款和因退货、 解除定货合同发生的费用， 由发包人承担， 因未及时退货造成的损失由责任 方承担。除此之外，有过错的一方应当赔偿因合同解除给对方造成的损失。（四）费用索赔计算方法费用索赔的计算方法一般

51、有两种，一是总费用法，一是分项法。1、总费用法（1）基本思路。总费用法的基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承 包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。（2）使用条件。这虽然是一种最简单的计算方法，但却不容易被对方、调解人和仲裁 人认可，所以通常用得较少，因为它的使用有几个条件：A、合同实施过程中的总费用核算是准确的；工程成本核算符合普遍认可的会计原则； 成本分摊方法，分摊基础选择合理；实际总成本与报价总成本所包括的内容一致。B、承包商的报价是合理的，反映实际情况。如果报价计算不合理，则按这种方法计算 的索赔值也不合理。C、费用损失的责任，或干扰事件的责任完全在于发

52、包人或其他人，承包商在工程中无 任何过失，而且没有发生承包商风险范围内的损失。D、合同争执的性质不适用其他计算方法。例如由于发包人原因造成工程性质发生根本 变化，原合同报价已完全不适用。E、发包人和承包商签订协议，或在合同中规定，对于一些特殊的干扰事件，例如特殊 的附加工程、 发包人要求加速施工、 承包商向发包人提供特殊服务等， 可采用成本加酬金的 方法计算赔（补）偿值。一般情况下，这种计算方法常用于对索赔值的估算。（3）注意点。在计算过程中要注意以下几个问题：A、索赔值计算中的管理费率一般采用承包商实际的管理费分摊率。这符合赔偿实际损 失的原则。但实际管理费率的计算和核实是很困难的， 所以通

53、常都用合同报价中的管理费率， 或双方商定的费率。这需要双方协商达成共识。B、在费用索赔的计算中，禾U润是一个复杂的问题，故一般不计利润，以保本为原则。C、由于工程成本增加使承包商支出增加，这会引起工程的负现金流量的增加。为此， 在索赔中可以计算利息的支出（作为资金成本） 。利息支出可按实际索赔数额、拖延时间和 承包商向银行贷款的利率（或合同中规定的利率）计算。2、分项法（1）基本思路：分项法是按每个（或每类）干扰事件，以及这事件所影响的各个费用 项目分别计算索赔值的方法，（2）特点：A、它比总费用法复杂，处理起来困难。B、它反映实际情况，比较合理、科学。C、它为索赔报告的进一步分析评价、审核，

54、双方责任的划分，双方谈判和最终解决提供方便。D、应用面广，人们在逻辑上容易接受。所以， 通常在实际工程中费用索赔计算都采用分项法。 但对具体的干扰事件和具体费用 项目，分项法的计算方法又是千差万别。（ 3）步骤：分项法计算索赔值，通常分三步：A、分析每个或每类干扰事件所影响的费用项目。B、确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法，计算每个费用项目受干扰事件影响 后的实际成本或费用值，并与合同报价中的费用值对比，即可得到该项费用的索赔值。C、将各费用项目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。用分项法计算， 重要的是不能遗漏。 在实际工程中， 许多现场管理者提交索赔报告时常 常因为自身所处的位置及直

55、接感受，仅考虑直接成本，即现场材料、人员、设备的损耗，而 忽略计算一些附加的成本， 例如工地管理费分摊； 人员在现场延长停滞时间所产生的附加费， 如假期、差旅费、工地住宿补贴、平均工资的上涨；由于推迟支付而造成的财务损失；保险 费和保函费用增加等。（五）费用索赔的项目及计算1、人工费人工费属工程直接费， 指直接从事施工的工人、 辅助工长、 工长的工资及其有关的费用。 在施工索赔中的人工费是指额外劳务人员的雇佣、 加班工作、 人员闲置和劳动生产率降低的 工时所花费的费用。一般可用投入工时与投标人工单价或折算单价相乘即得。在干扰事件发生后， 为了方便起见， 工程师有时会实施计日工作。 此时索赔费用

56、计算可 采用计日工作表中的人工单价。发包人通常会认为不应计算闲置人员奖金， 福利等报酬， 常常将闲置人员的人工单价按 折算人工单价计算，一般为 0.750 ，除此之外，人工单价还可参考有关其他标准定额。如何确定因劳动生产率降低而额外支出的人工费问题是一个很重要的问题， 国外非常重 视在这方面的索赔研究，索赔值相当可观。其计算方法，一般有以下三类方法：（1）实际成本和预算成本比较法。这种方法是用受干扰后的实际成本与合同中的预算 成本比较， 计算出由于劳动效率降低造成的损失金额。 计算时需要详细的施工记录和合理的 估价体系， 只要两种成本的计算准确， 而且成本增加确系发包人原因时， 索赔成功的把握

57、性 很大。（2）正常施工期与受影响施工期比较法。这种方法是分别计算出正常施工期内和受干 扰时施工期内的平均劳动生产率，求出劳动生产率降低值，而后求出索赔额：人工费索赔额=计划工时X劳动生产率降低值X相应人工单价3）用科学模型计量的方法。利用科学模型来计量劳动生产率损失是一种较为可信的 科学方法， 它是根据对生产率损失的观察和分析， 建立一定的数学模型， 然后运用这种模型 来进行生产率损失的计算。 在运用这种计量模型时， 要求承包商能在确认干扰事件发生后立 即意识到为选用的计量模型记录和收集资料。有关生产率损失计量模型请参阅有关资料。2、材料费 材料费的索赔主要包括材料涨价费用，额外新增材料运输费用，额外新增材料使用费， 材料破损消耗估价费用、已购材料处置损失费等。（1）材料涨价费：由于建设工程项目的施工周期通常较长，在合同工期内，材料涨价 降价会经常发生。 为了进行材料涨价的索赔， 承包商必须出示原投标报价时的采购计划和材 料单价分析表， 并与实际采购计划、 工期延期、变更等结合起来， 以证明实际的材料购买确 实滞后于计划时间， 再加上出具有关订货单或涨价的价格指数， 运费票据等， 以证明材料价 和运费已确实上涨。（ 2）额外工程材料