建筑工程风险控制管理

1、宁陵巴比伦*星城7#、8#、9#、10#楼建筑工程风险控制管理江苏九鼎环球建设科技集团有限公司2013年8月一、工期延误的风险1、原合同中对工期延误的可能性作出规定。明确非承包人原因 造成的工期延误应该给予签证确认。2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行”，工期应顺延。要收集延期付款的证据。3、发包人如果指正承包人报的工程量不准， 有多报重报的可能。 导致延期付款。需要证明上报工程量的真实性。可以约定对没有争议 的部分进行先行支付，对有争议的部分经过核实后再确认。注：工期延误的情况1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；2、发包人未能按约定日期支付工程预

2、付款、进度款，致使施 工不能正常进行；3、工程师未按合同约定提供所需的指令、批准等，致使施工 不能正常进行；4、设计变更和工程量增加；5、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；6、不可抗力发；7、工程师的检查检验影响正常施工；& 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。9、行政管理部门因政府工作需要，需项目配合而影响正常施 工的；10、因发包人供应的材料设备不及时，或因供应不合格材料造 成的的工期延误；11、承包范围内的工程试车：因设计原因、设备制造原因、甲 方指定分包单位原因达不到验收标准，需修改设计、拆除 及重新安装影响工程正常施工；二、约定逾期竣工违约金的风险1

3、、为了避免承担高额的逾期竣工违约金， 除了注意抓施工进度、 避免出现工期因承包人自身原因延误外，同时在合同中确定一个违约 金最高限额。2、发生工期顺延情况后14天内，就延误工期以书面形式向工程 师提出报告。工程师在收到报告后 14天内予以确认。三、价款风险的防范对于固定价格合同、可调价合同、成本加酬金合同要采取不同的应措施。对于施工工期超过 6个月的建议使用可调价合同。1、固定价格合同面临两种风险：一是价格风险；二是工程量漏 项风险。（价格风险主要有三个方面：一是报价错误；二是漏报项目； 三是物价大幅度上涨或严重的通货膨胀。对于工程量风险。工程量风 险也主要有三个方面：一是工程量计算错误；二是

4、工程项目不全或合 同约定不清；三是工程投标时工程的设计、图纸、工程量计算等方面 存在错误。）2、可调价合同风险：约定价款调整的依据要全面，不能出现漏洞。法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；工程造价管理部门公布的价格调整; 一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； 双方约定的其他因素；3、成本加酬金合同：主要是制定酬金计算依据。4、建筑材料价格风险：建筑工程工期较长，材料价格受市场政策、供求关系的影响很不稳定，给企业带来潜在的风险。一般在合同中要 约定三大材价格的风险系数。（如10%并标明三大材在签约时的价格基数；当市场价格暴涨超过风险系数10%畐度时，涨幅超过10%

5、勺部 分，由发包人承担）。三大材料为水泥、木材、钢材，一般占38%-44%四、工程款支付的风险1、发生拖欠工程款初期，口头催讨外，同时运用法律上承认的函告方式催讨。2、催讨无果情况下，对建设业主的融资能力、履约能力要及时 分析，明确其违约行为，作好进一步催讨和索赔。根据项目部资金周 转情况，亦可以与发包方签订延期付款协议书。3、除了只是遇到暂时困难，正积极筹措资金外，采取坚决停工 等措施控制项目的在建过程，作好自我保护。五、工程设计变更引起的工程价款调增的风险1、凡是因为变更而牵扯到价款变更的，项目部在变更确定后14日内向发包人提交变更工程价款的报告，并要求对方签收。六、施工图、洽商资料等收集

6、、保管不力，丢失而导致的结算风险项目经理安排专员负责收集、保管发包人、监理工程师发来的有关工程洽商、变更的文件、协议、通知等书面资料和施工图纸。一 切由发包人和监理工程师签发的来往手续， 均应签字确认后妥善保管,公司项目部应该由专职资料员负责管理保管资料。项目技术员负 责传达及签证工作。七、发包人派驻施工场地履行合同的代表或监理工程师频繁变动的风 险1、 原备案合同中注明的发包人派驻施工现场履行合同的代表， 以 及监理工程师，中途往往发生人员变动。发包人应提前7天向承包人 出具加盖公章变更通知。2、项目经理及时向对方索要人员变动通知书，并要求对方加 盖单位印章。八、项目经理将工程款挪作他用或虚

7、列成本，给企业带来的风险项目经理将业主给付的项目工程款，挪作其他项目中，而不及时 支付工人工资和材料商的材料款，甚至虚列生产成本，故意造成严重 亏损，导致材料商纷纷起诉总公司索要债务。面对以上情况：1、要完善企业内部承包合同条款，明确项目经理有如实列 支生产成本，不得挪用工程资金等义务。2、明确岗位委托合同。严格审查项目承包合同。九、施工的工程，被其他债权人先予查封或者抵押，带来的风险防范对策：合同法第286条规定，建设工程的价款就该工程折价 或者拍卖的价款优先受偿。最高人民法院进一步明确，建筑工程承包 人的优先受偿权优于抵押权和其他债权，不优先于已交付全部或大部 分款项的商品房买房人的权益。

8、而且建设工程承包人行使优先受偿权 的期限仅有6个月，自工程竣工之日或约定的竣工之日起计算。 因此, 承包人为了切实保护自己的工程款债权及时实现，应当在工程竣工之日起6个月内起诉或申请仲裁，并同时要求保护工程价款的优先受偿 权。十、发包人故意拖延不结算的风险1、理清：工程竣工验收-竣工结算-给付结算价款-交付工程 四个阶段的先后时间关系，并严格按此程序履行合同。2、约定工程竣工送交结算报告书后如果在约定的时间内没有结算，产生的保管费用由发包人承担。3、约定交付工程前必须完成公共结算以及支付完毕工程款。注:(1)工程竣工验收合格后，及时向发包人提交单方结算报告书， 进入竣工结算程序。(2)承包人的

9、单方结算报告书一定要交由发包人 有权代表签收；承包人的单方结算报告书交给发包人后，28天不予答 复的，发包人构成违约。(3)双方形成一致结算结论后，承包人有权 要求对方按约定付清除质量保证金以外的所有工程款。发包人不付款, 承包人无义务交房！(4)在合同中只约定工程竣工时间，不约定交付工 程时间。卜一、承包人面临工程质量风险建立完整的工程分项、隐蔽工程验收的书面材料。每一项验收都有甲方代表、监理、承包人的签字确认。对于后期补充的确认材料， 一定要在14天内确认完毕。同时保存图片资料。十二、工程安全事故管理风险建筑施工五大伤害是指高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌 事故。因此项目部要按照、

10、国家、行业及公司制定安全管理制度执行， 确保工程施工过程中无人身伤亡事故。(1) 事故发生后，应救护受伤害者，米取措施制止事故蔓延扩大；(2) 认真保护事故现场凡与事故有关的物体、痕迹、状态不得破坏；(3) 为抢救伤者需要移动现场某些物体时，必须做好现场标志。注：遇到应急事件，项目经理作为第一责任人采取措施把影响控 制在最小范围，及时处理，果断处理。十三、分包单位转包工程、建设单位指定分包风险1、工程可进行有条件的分包情况。注：第一、必须经过发包人的同意(落实到书面上，在工程谈判 过程中就可以提出要求对方同意，方能接受甲方指定分包的情况)； 第二、不得将其承包的全部建设工程转包给第三人，或者肢

11、解后以分包名义转包给第三人；第三、禁止将承包工程分包给不具备相应资质 的条件的单位；第四、禁止分包单位将其承包的工程再分包；第五、 建设工程中的主体结构工程必须由承包人自行完成。2、当承包人向发包人索要不到工程价款、却要向分包合同的承 包人按约支付分包合同价款时，承包人就提前支付工程款的风险。为 了化解承包人的风险，可在分包合同中写明承包人向分包合同承包人 支付工程款的前提条件。3、经发包人同意承包单位分包的工程：严格审查分包单位承包 资格。检查分包单位的营业执照、资质证书、相关的人员的资格证书 等。4、甲方指定分包的工程：明确拨款方式，配合费的收取比例和 基准，收取时间，配合工作的范围，应该

12、承担的水电费用划分，应该 承担的安全责任。十四、签订阴阳合同的风险1、可以采取采用国家标准合同范本，以签订补充协议方式进一步完 善内容。2、在备案合同的内容进行约束对关键条款进行明确的规定。明确写 明后期签订的合同、洽商、会议纪要等资料要作为优先解释资料。注：最高人民法院司法解释的规定，当事人就同一建设工程另行 订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致 的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据施工企业在目前 无力改变“两套合同”的现状下，应以超过发包人的热情而追求白合 同的签订，而不能简单认知为白合同仅用于合同备案及无所谓。当合同的实质性条款发生变更后，施工企业应积极的

13、敦促发包人适时办理 相关的合同变更备案手续，从而避免合同纠纷。解释第2 1条明确规定：应当以“白合同”即备案的中标合同作 为结算工程价款的依据。这是因为法律、行政法规规定中标合同的变 更必须经过法定程序，“黑合同”虽然可能是当事人真实意思表示， 但由于合同形式不合法，不产生变更“白合同”的法律效力。当事人 签订中标合同后，如果出现了变更合同的法定事由， 双方协商一致后 可以变更合同；但是合同变更的内容，应当及时到有关部门备案，如 果未到有关部门备案，就不能成为结算的依据。十五、施工过程中协商终止或解除合同的风险1、约定提前解除合同的情况。（1）工程进度款支付不到位（2）发 包人随意更改承包内容

14、、进行违法指定分包、严重影响工程施工建设（3）发生不可抗力（4）双方协商提前解除合同2、出现约定解除合同情况后如何赔偿对方措施。3、约定中间退场应该做好的工作。4、约定中间的退场，应该在支付完毕工程款、及赔偿金后才可以移 交工程，然后退场。十六、资金管理流动性风险财务人员参与工程项目谈判、合同签订、合同评审过程。根据工 程拨款进度，工期作出资金需求计划表、现金流量表。并制定项目融 资计划。十七、工程索赔的风险索赔：合同当事人一方对非自己的过错，产生的且不属于自身风 险范畴的工期、经济损失、在未获得对方同意承担书面认可时，在合 同约定的期限内对对方提出补偿请求。 是合同和法律赋予受损失者的 权利

15、，对于承包商来讲是一种保护自己、维护正当权益，避免损失、 增加利润的手段。1、针对对方提出的每一项索赔事项制定反索赔方案，有针对性的进 行分析，制定应对措施。2、承包单位可以提出的索赔事项：（1）工程进度款拨付不及时；（2）对承包范围内工程随意更改、违法肢解分包；（3）因建设工程所需要的手续不全、由此造成的损失；（4）因为图纸不及时“三通一平”不及时、造成承包人无法施工、 造成窝工；（5）未按约定的时间内组织隐蔽工程验收、中间工程验收、工程试 车等；（6）未按条款约定时间支付留存的质保金；（7）如果存在甲方供料的情况，甲方未按照约定时间把材料运到施 工现场；（8）指定分包单位因施工质量缺陷造成承包单位无法进行施工；（9）发包方对指定分包单位管理不善造成人身安全事故；十八、承担工程社保费、保险费范围风险在合同签订时对甲方代扣代缴的一切税费进行约定，缴纳的比例以承建工程范围为基准。十九、有关利息风险1、垫资利息：承包人请求按照约定返还垫资及其利息的， 应予支持， 但是约定的利息计算标准高于中国人民银行发布的同期同类贷款利率的部分除外。2、拖欠工程款利息：可以约定因拖欠支付而应同时支付利息。3、项目融资款利息：对于目前越来越收紧的国家财政政策。银行和 个人的融资利息越来越高