某某支行2010年第一季度案件防控工作情况汇报

1、某某支行2010年第一季度案件防控工作情况汇报2010年度，我行认真贯彻落实银监会及上级行文件精神，及时召开案 件防控工作分析会，制定了工作目标与计划，依据文件精神按照工作计划和目标，结合本行实际，开展案件防控专项治理工作。现就2010年第一季度案防工作分 析会及案防工作开展情况做如下汇报：一、以人为本，加强队伍建设年初召开了案件防控工作分析会，会议制定了案件防控工作方案，确定了工作重点。各部门分别分析了本部门的案件防控工作形势查摆了存在的隐患。认为人是做好各项工作的决定性因素，只有把人的思想认识统一到建设一支 高素质的干部职工队伍上来，筑牢思想防线，才能有效预防各类案件的发生，不断推动我行业

2、务的健康发展。我们始终如一地坚持实行了重要岗位登记，及时组织全 员政治业务学习，定期开展风险隐患分析，坚持与日常工作同部署，同检查，及时总结。做到教育多元化和形象化，在“防”字上做到了警钟常鸣，使职工的制度观 念、法制观念得到提高，职工行为得到规范；随时了解职工的思想动态，将支行职工尤其是一线职工的不良思想消灭在萌芽状态。二、明确目标，开展重点排查年初以来，我支行严格按照文件要求每季度进行细致排查，随时 发现并整改隐患，以达到制度健全，管理到位，业务合规，无案件事故的目标。检查主要内容包括：规章制度的落实和执行情况、财务会计管理、计算机系统管理、 安全管理方面。重点检查各项规章制度是否能够覆盖

3、到所有业务岗位和操作环节，各项业务是否按照操作规程和细则进行合规操作；各项规章制度是否得到有效执 行，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否认真执行；现金管理制度、计算机管理制度、安全保卫制度、综合业务管理制度等方面的内控制度的执行情 况。同时对容易引发案件发生的关键环节、重要岗位及业务种类流程等进行重点检查，主要包括：银行与客户、同业往来以及我行内部业务台账之间是否按要求及时 对账；对未达账项和财务差错处理是否合规；是否严格做到章、证、帐、款分管；重要空白凭证领用、保管、作废、消毁是否按照制度规定执行；严格规范重要岗位 和敏感环节工作人员八小时内外的行为。会议分析认为在以下几个方面存

4、在案件风险：1、业务授权方式过于简单，只使用键盘输入授权密码，很容易失 密，而且也存在工作人员对授权过程重视不够，不能严格按操作规程进行授权；2、作废凭证因种种原因不能消毁。存在保管问题。三、加强制度建设，发挥内控机制的重要作用我们把完善内控机制作为防范内部风险的有效手段，本着“业务 未动、先行内控”的原则，把建立规章制度的出发点和落脚点放在严格管理、安全运行、防范风险上。为保证制度建设的全面性，我们在制度内容上突出了“四个规 范”即：规范运行机制、规范工作程序、规范岗位责任、规范办事行为。制度完善并抓好贯彻落实。为使各项制度真正落到实处，我们将采取一系列监督制约措施。 一是建立制度落实的自查

5、机制，由各部门负责人定期对本部门执行内控制度的情况进行自我监督检查，加大自查自纠的力度，掌握内控机制运行的情况并向内控工作 领导小组反馈；二是发挥监督检查的作用，对各职能部门、重要岗位落实内控制度的情况进行现场检查，发现问题，及时采取措施，堵塞漏洞，消除事故隐患；三是 主动借助外力落实内控制度。我们以座谈等方式，向辖内金融机构和社会各界征询情况，监督我们的管理与服务是否到位，使之不断加以完善。正是依赖于这些科 学、规范的内控机制和强有力的贯彻落实手段，我行内部管理工作始终保持了安全、有序、高效的运行。四、存在的问题，下一步工作打算案防工作长期开展以来我们保持了 发案率为零成绩，但还存在以下不足

6、：一是学习仍然不够深入。如只重视金融法律法规的学习，而忽视了业务操作的具体规定，只注重大的条条框框，不善于关注细 枝末节，案防工作不够精细化。侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入，职工思想政治素质还不够强。二是业务素质还有待进一步提高，因操作规范 性不够高，属于过失失误的现象占一定比例。三是内控制度的执行存在人情与制度的冲斥点，人性化管理有人情化的味道。另外，还有些实际问题没有主动请示排除隐患。根据以上查找出来存在的缺点和不足，在2010年及今后的工 作中，我行领导班子以身作则，将继续严格执行各项规章制度，加强自控体系建设，加强员工思想政治和职业道德教育，进行经常性的法律法规教育、案件案例分析 教育，结合实际有目的、有针对性地提高员工素质，再从内控制度和业务细节上入手，以人为本开展案防。让职工时刻保持清醒的头脑，人人都知道在处理业务时的 重要操