XX证券有限责任公司资产管理部市场运营部管理制度

1、XXX 证券有限责任公司资产管理部（ 市场运营部 ）管理制度第一章 总 则第一条 市场运营部的工作目标是通过良好的营销行为和客户服务，实现集合资产管理计划、定向资产管理产品和专项资产管理产品销售的成功，形成良好的客户关系，树立客户至上的服务理念，不断增强公司的市场竞争力，在防范和控制风险的前提下，争取实现较好的社会信誉和经济效益。第二条 市场运营部管理制度的依据是有关国家法律、法规和公司相关规章制度，在资产管理部业务管理制度下制定本制度。第二章 工作职责第三条 负责集合资产管理计划、 定向资产管理产品和专项资产管理产品的申报、 材料制作等工作。 配合研究发展部在产品设计前的市场调研工作。第四条

2、 负责集合资产管理计划业务、 定向资产管理业务和专项资产管理业务的宣传、推广及相关金融产品的销售工作。负责集合资产管理计划的信息披露工作。第五条第六条第七条负责全程的客户服务工作，形成良好的服务信誉。 负责客户资源的开发和维护， 努力保持并扩大客户规模。第八条 受理和处置客户询问、投诉等各种要求， 协助客户解决在集合资产管理计划交易、 认购、申购、 赎回等各个方面遇 到的各种问题。第九条 为投资者提供相关的公司研究报告等各类信息和广泛的咨询服务。第三章 组织结构第十条 在资产管理部统一领导下，具体业务实行产品申报、销售策划、 产品销售和客户服务的相对独立，在业务开展中相互支持的模式。条 市场运

3、营部设部门经理。条 市场运营部下设营销经理岗位和客户经理岗位。第四章市场运营部的岗位职责第十三条 部门经理的职责：一）全面负责市场运营部的工作；二）根据资产管理部的要求制定年度工作计划,明确工作方向和工作目标；三）负责与公司其它部门间的联系与协调工作；（四）部门日常管理工作。 第十四条 营销经理的职责：一）根据资产管理部和部门的要求制定年度工作计划,明确工作方向和工作目标；（二） 负责集合资产管理计划销售方案的策划、制作、实施;（三） 负责规划和组织集合资产管理计划业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务的销售活动、销售渠道的持续拓展、 管理与维护，负责公司内部和外部客户间关系的协调；（四）负

4、责资产管理部所有合同的拟定与修改，并负责在初步确定签约前，负责对客户受托资产的合法性进行评估分析， 责合同报批和履约；（五）负责客户合同与资料的整理归档；（六）负责对证监会发布的法律、 法规的收集与管理，并对新发布的法律、法规作解释、说明和必要的提示;（七）完成资产管理部领导交办的其它工作 第十五条客户经理的职责协助制定整体客户服务方案。协助组织实施客户服务活动。根据资产管理产品的规定向投资者提供相关的信息披露服务。（四）对投资者的需求信息进行收集、跟踪、整理并加以维护。（五）为核心客户提供业绩评估报告、行业研究报告。（六）为客户提供资产管理业务知识培训，及时解答客户疑问。及时有效地完成上级领

5、导交办的工作。第五章主要业务流程第十六条集合资产管理计划销售主要业务流程:（一）进行相关集合资产管理计划的市场调查和可行性研究；（二）进行集合资产管理计划的前期销售策划；（三）制定销售方案；（四）拟订并根据市场的反馈修改销售方案并将方案报公司及资产管理部领导审批；（五）根据销售方案对相关人员进行培训，联系客户;（六）落实经批准的销售方案； （七）总结销售经验。第十七条客户服务主要流程:联系客户并向客户提供相关产品的宣传资料；接受客户的咨询和投诉；通过电话、传真和上门拜访的形式保持与客户的经常性联系;（四）反馈客户信息;（五）进行信息披露；完成服务处理并归档;持续服务与跟踪服务。第六章营销工作准

6、则第十八条 在集合资产管理计划、定向资产管理产品和专项资产管理产品营销过程中应遵守以下原则:（一）严格按照法律法规的规定进行， 树立公司取信于市场和取信于社会的良好公众形象，维护投资人的合法权益;（二）必须真实、准确、完整、规范并及时更新；或者（三）不得采用可能贬低整个行业声誉的方式作推介， 是含有诋毁同行或者损害同业声誉的用语。第十九条客户服务准则:（一）树立以客户为中心的服务理念，及时、高效、认真、热情、周到地提供优质服务；（二）不得有虚假陈述、欺诈性宣传、误导投资者等行为;（三）及时回答客户提出的问题， 无法确定和答复的， 应及 时向公司汇报，按照公司有关规定尽快回复投资者；（四）经常与公司内部其他部门进行沟通与联系，及时反馈客户服务信息；（五）遵守客户服务人员形象规定， 提高纠纷处理水平， 得与客户发生争吵。第七章 业务风险控制第二十条市场运营部风险种类有:市场营销风险、集合资产管理计划销售风险、 法律风险、注册登记风险、客户服务风险 和技术系统风险等。条 根据公司及公司各部门管理制度实施风险控制。条 业务风险控制目标:（一）市场运营部的所有经营活动都能够严格遵守国家有关法律法规，并能够自觉形成稳健经营、 规范运作的经营理念和风 格;（二）确实保护投资人的合法权益，维护公司的信誉和良好形象，取得客户长久的