2011证券从业《证券市场基础知识》模拟试卷(四

1、声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！证券市场基础知识模拟试卷（四）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（www.

2、TopS）市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资2. 2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法，建立了以（www.TopS）为核心的风险控制指标体系。A.资金B.货币C.总资本D.净资本3. 证券自律性组织包括证券业协会和（www.TopS）。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部4. 普通股票和优先股票是按（www.TopS）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益5. （www.TopS）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东

3、权益来自中国内地的股票。A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股6. 以下不符合无面额股票特点的是（www.TopS）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活7. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（www.TopS）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东8. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（www.TopS）特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券9. 股票所载有权利的有效性是始终不变

4、的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（www.TopS）特征。A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性10. 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（www.TopS）。A.50B.60C.40D.7011. 以下属于境内上市的外资股的股票是（www.TopS）。A. S股B.B股C.N股D.L股12. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（www.TopS）。A.参与优先股B.可累积优

5、先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股13. 股票及其他有价证券的理论价格是根据（www.TopS）。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论14. 目前，只有（www.TopS）可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券15. 政府债券的最初功能是（www.TopS）A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控16. 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（www.TopS）的补偿。A. 信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险17. 20世纪8

6、0年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（www.TopS）。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券18. 目前发行的国际债券中最重要的是（www.TopS）。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券19. 龙债券利率的确定基准是（www.TopS）。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率20. 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7，每年利率递增率为1，那么持满5年的利息为（www.TopS）。A. 350B.400C.4

7、0255D.45021. 下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（www.TopS）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式22. 用（www.TopS）方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期23. 政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（www.TopS）。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享有免税待遇24. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（www.TopS）。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定25.

8、下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（www.TopS）。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段26. 依照中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（www.TopS）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A. 1B.2C.3D.0527. 对指数基金认识正确的是（www.TopS）。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投

9、资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具28. 契约型证券投资基金反映的是（www.TopS）。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系29. 股票基金的投资目标侧重于追求（www.TopS）。A.公司控制权B.利息收入C.优先认股权D.资本利得30. 在以下几种基金中，管理费率最低的是（www.TopS）。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金31. 下列关

10、于基金的产生与发展的说法中，正确的是（www.TopS）。A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B.一般认为，基金起源于美国C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式32. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元、和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（www.TopS）元。A. 110B.112C.11

11、5D.11733. 中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由（www.TopS）产生。A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举34. 下列关于公司型基金的特点的说法中，正确的是（www.TopS）。A.基金本身不具备独立法人资格B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金管理人所有35. 金融期货的基本功能不包括（www.TopS）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.节约交易成本36. 可转换公司债券是（www.Top

12、S）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型的创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果37. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（www.TopS）来划分的。A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖38. （www.TopS）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.看跌期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权39. 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（www.TopSage.co

13、m）。A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销40. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（www.TopS）。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息41. 股票投资的资本增值收益来自于（www.TopS）。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润42. 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（www.TopS）。A.经济波动风险B.政策风险C.购买力风险D.经营风险43. 有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益

14、率分别是（www.TopS）。A. 980元和828B.920元和828C.980元和816D.920元和81644. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（www.TopS）。A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%45. 拉斯贝尔加权指数是指（www.TopS）。A.基期价权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数46. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（www.TopS）的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购

15、买力风险47. （www.TopS）属于证券投资的系统风险。A.购买力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险48. 普通股股票的主要风险是（www.TopS）。A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险49. 一般不需要进行证券信用评级的证券是（www.TopS）。A.地方政府债券B.公司债券C.优先股票D.普通股票50. 由证券公司办理的证券发行称为（www.TopS）。A.私募发行B.公募发行C.自办发行D.承销发行51. 某投资者买了一张年名义收益率为10的债券。若1年中通货膨胀率为5，投资者的实际收益率为（www.TopS

16、）。A. 10%B.5%C.15%D.1005%52. 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（www.TopS）。A.健全性原则B.独立性原则C.制衡性原则D.防火墙原则53. 金融期货交易的对象是（www.TopS）。A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具54. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（www.TopS）。A.政策风险B.非系统风险C.总风险D.系统风险55. 下列关于场外交易的说法中，错误的是（ww

17、w.TopS）。A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B.没有固定的、集中的交易场所C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场56. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（www.TopS）特征。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性57. 下列关于股票收益的说法中，错误的是（www.TopS）。A.包括股息收入、资本利得和公积金转增三个部分B.收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C.股票买入价与卖出价之间的差

18、额就是资本利得D.现金股息是资本利得的一种形式58. 内幕信息不包括（www.TopS）。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案59. 证券从业人员禁止性行为是（www.TopS）。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用60. 在股份有限公司中，签署公司股票是（www.TopS）的职权。A.董事会B.股东会C.监

19、事会D.董事长二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61. 对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（www.TopS）。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份制的发展D.信用制度62. 证券市场按照品种结构主要包括（www.TopS）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场63. 货币证券包括（www.TopS）。A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商业本票64. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括

20、（www.TopS）。A.股票B.债券C.商业本票D.银行本票65. 无面额股票具有（www.TopS）等特点。A.发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.便于股票分割D.不便于股票分割66. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（www.TopS）。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变67. 可转换公司债一般要经（www.TopS）决议通过才能发行。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会68. 我国企业债券的主要种类有（www.TopSage.c

21、om）。A.中央企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券69. 确定债券票面币种主要的方法是（www.TopS）。A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要70. 债券反映了债权债务关系，其定义包含了（www.TopS）等方面的基本内容。A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币71. 与国内债券相比，国际

22、债券有（www.TopS）等特点。A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性72. 国债按资金用途可以分为（www.TopS）。A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券73. 下面属于股票和债券的相同点的是（www.TopS）。A.两者都属于有价证券B.两者都属于筹措资金的手段C.两者都具有投资风险D.两者都属于权益类证券74. 下列有关债券收益的说法中，正确的是（www.TopS）。A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投

23、资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响75. 下列有关公司公益金的说法中，正确的有（www.TopS）。A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%76. 契约型基金与公司型基金的区别是（www.TopS）。A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同77.

24、开放式基金的特点有（www.TopS）。A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.每个交易日连续公布基金单位净资产78. 证券投资基金的作用包括（www.TopS）。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.有利于增加国家的税收收入D.有利于证券市场的国际化79. 依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（www.TopS）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证

25、券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金 融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数80. 基金与股票、债券的区别在于（www.TopS）。A.筹资规模不同B.反映的关系不同C.所筹资金的投向不同D.风险水平不同81. 基金管理人遇到下列（www.TopS）情况时，有权暂停估值。A.法定节假日B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值C.出现巨额赎回的情形D.证券交易所暂停营业82. 下列关于公司型基金的说法中正确的有（www.TopSage.c

26、om）。A.设有董事会B.持有人大会也就是股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的运作83. 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（www.TopS）。A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.升水期权84. 金融期货与金融期权的不同之处包括（www.TopS）A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同85. 关于ETFS与封闭式基金，以下说法错误的是（www.TopS）。A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETFS发行后规模固定C.ETFS只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续

27、期86. 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（www.TopS）。A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算87. 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（www.TopS）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具88. 场外交易的特点是（www.TopS）。A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易89. 根据我国中华人民共和国证券投资基金法的规定，

28、下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定：（www.TopS）。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人90. 以下的股票指数中，属于样本指数类的有（www.TopS）。A.沪、深300指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证50指数91. 证券交易所的功能包括（www.TopS）。A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B.形成较为合理的价格C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D.对整个市场进行一线监控92. 我国目前的证券发行

29、制度实行核准制，并配之以（www.TopS）。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度93. 目前全世界的证券发行方式主要有（www.TopS）。A.注册制B.特许制C.公告制D.核准制94. 债券的投资收益主要来源于（www.TopS）。A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励95. 政府债券的风险主要是（www.TopS）。A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险96. 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：（www.TopS）。A.为资金需求者提供筹措资金

30、的渠道B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化97. 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（www.TopS）。A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同98. 有效的内部控制应为证券公司实现下述（www.TopS）目标提供合理保证。A.保证经营的合

31、法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时99. 普通股股东享有优先认股权的目的是（www.TopS）。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值100. 依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（www.TopS）。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过200人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行

32、证券累计超过100人三、判断题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选、错误的选，不选、错选、放弃均不得分。101. 证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （www.TopS）102. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 （www.TopS）103. 根据中华人民共和国公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （www.TopS）104. 商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 （www.TopS）105. 股票账面价值又称

33、为股票净值或每股净资产。 （www.TopS）106. 股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。 （www.TopS）107. 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。 （www.TopS）108. 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 （www.TopS）109. 我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。 （www.TopS）110. 债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。 （www.

34、TopS）111. 金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。 （www.TopS）112. 不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。 （www.TopS）113. 外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。 （www.TopS）114. 在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。 （www.TopS）115. 我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 （www.TopS）116. 依据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产可投资于衍生金融工具。 （

35、www.TopS）117. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 （www.TopS）118. 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 （www.TopS）119. 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （www.TopS）120. 基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 （www.TopS）121. 基金运作费用是直接向投资者收取的。 （www.TopS）122. 无担保ADR的存券协

36、议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 （www.TopS）123. 按照我国证券交易所管理办法的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。 （www.TopS）124. 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （www.TopS）125. 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 （www.TopS）126. 资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 （www.TopS）127. 证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方

37、式加以分散。 （www.TopS）128. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 （www.TopS）129. 目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 （www.TopS）130. 就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 （www.TopS）131. 购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。 （www.TopS）132. 当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资

38、金来源于当年的公司税后利润。 （www.TopS）133. 我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100点。 （www.TopS）134. 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。 （www.TopS）135. 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 （www.TopS）136. 认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。 。 （www.TopS）137. 一般来说，认股权证

39、的认股期限多为310年，认股期限越长，其认股价格越低。 （www.TopS）138. 认股权证交易只能在交易所内进行。 （www.TopS）139. 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 （www.TopS）140. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。 （www.TopS）141. 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 （www.TopS）142. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过

40、大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 （www.TopS）143. ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。 （www.TopS）144. 目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。 （www.TopS）145. 证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （www.TopS）146. 道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。 （www.TopS）147. 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50

41、指数，它的基期指数为100点。 （www.TopS）148. 股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 （www.TopS）149. 股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 （www.TopS）150. 根据我国证券交易所管理办法第17条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。 （www.TopS）151. 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 （www.TopS）152. 证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 （www.TopS）153. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （www.TopS）154. 在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。 （ww