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文档简介

1、一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1、企业经营管理的主要任务是不断改善生产技术,提高劳动生产率,降低成本,增加销售量,这属于(B)。A、产品观念B、生产观念C、销售观念D、市场营销观念2、目前,许多第三世界国家仍然处于(B)阶段。A、产品观念B、生产观念C、销售观念D、市场营销观念3、证券公司在英国称为( C )A、投资银行B、经纪商C、商人银行D、交易商9、某国债面值为100元,起息日是8月5日,交易是12月18日,则已计算天数是( C )。A、134天B、135天C、136天D、137天10、每个交易日( C

2、)交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:159:25B、9:159:20C、9:259:30D、9:209:2511、某股票的交易特别处理,属于st股票,收盘价为10元,则次一交易日该股票的价格上限为(B)A、11元B、105元C、9元D、95元12、上海证券交易所A股销户费为(A )A、5元/户B、10元/户C、40元/户D、免费13、( C )可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性。A、净额清算B、共同对手方C、银货对付D、分级结算14、上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( C )。A、虚拟开盘参考价格

3、B、集合竞价参考价格C、发行价D、面值15、工作人员假借客户的名义买卖证券,此类行为属于证券经纪业务的( A )。A、合规风险B、管理风险C、技术风险D、法律风险16、证券投资基金账户除买卖证券投资基金外,还可以买卖( C )。A、A股B、B股C、上市的国债D、企业债17、上海证券交易所规定,当股票交易出现异常波动时,证券交易可以决定停牌,直到相关当事人作出公告当日的上午( )予以复牌。A、9:30B、10:00C、10:30D、11:0018、某上市公司每10股派发现金红利1.5元,同时按10配5的比例向列在股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05,则除

4、权(息)报价应为( D )元。A、955B、109C、1105D、9419、上海证券交易所规定,每一申购单位为( C )股。A、100B、500C、1000D、200020、摇号抽签、中签处理发生在( )。A、t+0日B、t+1日C、t+2日D、t+3日21、在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取( )等交易费用。A、佣金B、过户费C、印花税D、证管税22、基金合同生效后进入封闭期,封闭期一般不超过(C)个月。A、B、C、D、23、权证存续期满前( D )个交易日,权证终止交易,但可以行权。A、1B、2C、3D、524、( A )是影响证券市场长期走势的唯一因素。A、宏观经济因素B、企业经济

5、效益C、居民收入水平D、投资者对股价的预期25、人们在说目前某只股票的价格时,说的往往是(B)。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价26、影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是(B)。A、宏观经济环境B、上市公司质量与经济效益C、市场因素D、上市公司数量27、一个批发商和一个零售商构成的是( C )。A、三级渠道B、二级渠道C、一级渠道D、零级渠道28、利用营销人员个人生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发寻找潜在客户的方法是( A )A、缘故法B、陌生拜访法C、介绍法D、认识法29、申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是( A )。A、自律组织的纪律处分B、证监会的纪律处分C、证券

6、公司的纪律处分D、行政处罚30、证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是(B)A、守法合规B、客户至上C、友好合作D、勤勉尽责31、证券投资分析的( C )直接决定了证券投资分析的质量。A、信息B、步骤C、方法D、结果32、证券组合分析法的出发点是( A )。A、以多元化投资来有效降低非系统风险B、数量化分析C、基本分析D、技术分析33、k线理论、切线理论、形态理论等均属于(B)。A、基本分析法B、技术分析法C、数理化分析法D、证券组合分析法34、股价的波动与经济运动的关系是(B)A、股份的波动滞后于经济运动B、股份的波动超前于经济运动C、股份的波动与经济运动无关D、以上说法都不对35、行业分

7、析是对上市公司进行分析的前提,是(C)的重要环节。A、技术分析B、数量化分析C、基本分析D、证券投资组合分析36、我国上市公司行业分类指引以上市公司(C)为分类标准。A、注册资本B、股票价值C、营业收入D、净资产价值37、证券投资分析中公司分析的对象主要是( D )。A、证券公司B、投资银行C、证券交易所D、上市公司38、地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做( D )。A、经济范围B、经营区位C、经济范围D、经济区位39、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售问题的比例叫做(A)。A、市场占有率B、市场销售率C、行业占有率D、行业销售率40、上市公司建立健全公司法人治理机制的关键是能否建

8、立有效的( C)。A、股权结构B、员工激励制度C、股东大会制度D、独立董事制度41、公司规模变动特征和扩张潜力是从(A)方面具体考察公司的成长性。A、微观B、宏观C、中观D、以上说法都不对42、在证券投资中,道氏理论用来( C)。A、选择股票买卖对象B、确定出股票市场的次要趋势C、确定出股票市场的主要趋势D、确定出股票市场的短暂趋势43、在证券投资分析中,技术分析法的基点是(A)。A、事后分析B、事前分析C、实时分析D、动态分析44、在存在涨停板制度时,当一只股票一开盘就封死在涨跌板上,而且一天都打不开时,k线图会呈现出(C)A、t字型B、倒t字型C、一字型D、十字星45、支撑线和压力线之所以

9、起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度上是由于( D )方面的原因。A、筹码分布B、风险偏好C、持有成本D、心理因素46、在已经得到趋势线后,通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线,这条平等线就是(B)。A、切线B、轨道线C、甘氏线D、角度线47、根据客户不同需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是(B)。A、客户招揽B、市场细分C、证券市场细分D、市场选择48、使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织是指( C )。A、营销策略B、市场细分C、营销渠道D、市场选择50、专注于投资的长期增值,并愿意为此承担较大的风险的客户类型是(C)A、保守型B、稳健型C、

10、积极型D、风险厌恶型51、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是( C)A、售后服务B、售中服务C、售前服务D、咨询服务52、客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( D )。A、过程质量B、输出质量C、物理质量D、合作质量53、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( D )A、专业胜任B、诚实信用C、客户至上D、友好合作54、依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是(D)A、全国人民代表大会B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券交易所55、在证券交易中,证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿,严重损害客户利益的违法行为,叫做( A )。A、欺诈客户B、

11、内部交易C、操纵市场D、不公平竞争56、内幕交易行为给投资乾成损失的,行为人应当依法承担(B)A、刑事责任B、赔偿责任C、侵权责任D、行政责任57、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中,擅自使用知名商品特有的名称属于(A)A、混淆行为B、虚假广告行为C、侵犯商业秘密行为D、商业诽谤行为58、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中,经营者给中间人佣金属于(A)A、混淆行为B、虚假广告行为C、侵犯商业秘密行为D、行贿受贿行为59、证券公司与证券经纪人之间是一种(B)关系。A、委托B、代理C、雇佣D、聘用60、证券公司接受客户委托在其证券帐户内证券不足的情况下卖出证券,是一种(B)行为。A、买空B、卖

12、空C、正常买卖D、以上说法都不以对1.市场营销的实现最终靠(B)去实现。A消费者购买B营销者参与C交换媒介D市场交换2.内部营销不涉及(D)。A营销部门B高层营销C其他部门D营销人员3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括(A)A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段4.新证券法于(A)年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日5.出现下列(A)情形时,依照证券法第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款”。A.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托

13、,或者客户证券不足而接受其卖出委托的B.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的C.证券公司未按照规定为客户开立账户的D.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的11(A),中国证监会发布了关于调整证券交易佣金收取标准的通知A2002年5月1日B2006年5月1日C2007年5月1日D2008年6月1日12“7P”中的营销过程指的是(C)。APlaceBPeopleCProcessDPhysicalDistribution13.价格振幅的计算公式为(B)。还要X100%A.(当日最高价当日最低价格)/当日最

14、高价格B.(当日最高价当日最低价格)/当日最低价格C.(当日收盘价当日最低价格)/当日最低价格D.(当日收盘价当日最低价格)/当日最高价格14.证券投资分析中公司分析的对象主要是(D)。A证券公司B.投资银行C证券交易所D.上市公司15.(C)指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A.集合竞价参考价格B.匹配量C.未匹配量D.前收盘价格16.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的(A)。A.合规风险B.经济风险C.管理风险D.政治风险17.证券经纪业务的(B)主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全,

15、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错,使单位和个人遭受经济损失。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.系统风险18.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于(D)年。A.5B.10C.15D.2019.违反监管条例的规定,出现(D)项情形,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任

16、人员给予警告,撤销任职或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告20.挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的(D)。A.技术风险B.管理风险C.系统风险D.合规风险21.证券经纪违反监管条例的规定,除下列情形(D)之外的,责令改正,给予警告,没收违法所得,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没收违法所得或者违法所得不足3

17、万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票(A股)10000股,如果佣金按0.2%计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费,那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为(B)A.10.01元B.10.05元C.10.11元D.10.18元23.委托买卖股票、基金成交后,买卖双方变更证券登记所支付

18、的费用是(B)A.交易佣金B.过户费C.印花税D.契税24开立上海基金账户的开户费为:(A)A5元B.10元C.40元D.50元25清算和交收两个过程统称为(A)A结算B交割C清收D委托的执行26由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范,叫做(C)A.国家法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律规则27.关于对投资者损害赔偿的民事责任,以下说法错误的是(A)A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票造成严重损失的,应当承担赔偿责任B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的,应当承担赔偿责任C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误

19、导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的,应当承担赔偿责任D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的,应当承担赔偿责任28下列不属于内幕交易的主体是(C)A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C.发行人控股的公司普通职员D.证券交易所和证券服务机构的有关人员29单位从事内幕交易的法律责任包括(B)A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分,并

20、处以三万元以上三十万元以下的罚款C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从轻处罚D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚30.中华人民共和国刑法于(A)第五届全国人民代表大会第二次会议通过,1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订,自(A)起施行A.1979年7月1日,1997年10月1日B.1979年7月1日,1998年1月1日C.1979年9月1日,1997年10月1日D.1979年9月1日,1998年1月1日31.操纵证券交易价格罪的具体表现不包括(D)A.单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的B.与他人串

21、通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息32.颁布中华人民共和国反不正当竞争法的时间是(B)A.1992年9月B.1993年9月C.1994年9月D.1995年9月33.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当(D)A.对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对,对代理人

22、的身份证或者其他身份证明文件进行登记D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记34不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是(A)。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C地区集中营销策略D差异性市场营销策略35.(C)是指产品和服务的使用或支持功能。A过程质量B输出质量C物理质量D相互接触质量36根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户,然后根据不同的行为特征所对应的不同需求,为其提供差异化的服务的市场细分依据是(D)。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素37营销人员与客户进行充

23、分沟通后达成共识,认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是(D)。A客户维持B客户服务C客户关系建立D客户促成38营销渠道的(B)是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。A级数B宽度C广度D深度39.证券投资分析的(B)直接决定了证券投资分析的质量。A信息B.方法C步骤D.结果40.证券组合分析法中,证券和证券组合的风险由其(B)来衡量。A期望收益率B.期望收益率的方差C期望收益率的标准差D.风险的均值41.股票市场供给的主体是(B)。A证券公司B.上市公司C股票交易所D.证券交易所42.证券市场是反映预期的GDP变动,当GDP的实际变动被公布时,证券市场只反映(C)。A

24、预期的GDP变动B.实际的GDP变动C实际变动与预期变动的差别D.对新一阶段GDP变动的预期43.我国上市公司行业分类指引以上市公司(C)为分类标准,采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。A注册资本B.股票价值C营业收入D.净资产价值44.区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做(B)。A区位特色B.经济特色C区位优势D.经济优势45.(C)是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。A规范的股权结构B.完善的独立董事制度C有效的股东大会制度D.监事会的独立性和监督责任46.在证券投资分析中,技术分析法的基点是(C)。A事前分析B.实时分析C事后分

25、析D.变动分析47.技术分析的三个假设有合理的一面,也有不尽合理的一面。下列对其不合理一面的描述,错误的是(B)。A市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有一些差异,信息损失是必然的B根据历史资料概括出来的规律已经包含了未来证券市场的一切变动趋势,所以可以根据历史预测未来C一些基本因素的确是通过供求关系来影响证券价格和成交量,但证券价格最重要受到其内在价值的影响D证券市场的市场行为是千变万化的,不可能有完全相同的情况重复出现48.下列形态中,不属于反转形态的是(A)。A三角形B.M头C头肩底D.三重顶49.标准的趋势线必须由(A)以上的高点或低点连接而成。A两个B.三个C四个D.五个50.只能用于

26、买卖上市基金的一种专用型账户是(C)。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币外币股票账户51.(B)是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的证券账户投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。A证券开户B指定交易C证券登记D证券托管52.(A)是利用证券交易所的交易系统,通过向投资者在价格申购区间内的询价过程,从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。A网上累计投标询价发行B网上定价市值配售C网上竞价发行D网上定价发行53.深圳证券交易所分

27、红派息公告时间为股权登记日(D)前。A1个交易日B1个工作日C3个交易日D3个工作日54.某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式资金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为0.925元,则其净申购金额为(C)。A101500元B10150元C98522.2元D9852.22元55.上市开放式基金赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留(B)。A小数点后三位B小数点后两位C小数点后一位D整数56.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交(C)。A投资者B证券公司C证券交易所D中国结算公司57.根据我国上市公司证券发行管理办法的规

28、定,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(C)后,方可转换为公司股票。A1个月B2个月C3个月D6个月58.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的(D)。A.合规风险B.系统风险C.技术风险D.管理风险59.为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的(A)。A.合规风险B.系统风险C.技术风险D.管理风险60.根据上海证券交易所交易规则规定:A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为(A)。A0.01元人民币B0.1元人民币C0.001元人民币D1元人民币二、不定项选择题(本大题共60小题,前40道题每小题0.5分。后20道

29、题每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)1、客户满意度的高低取决于( CD )。A、产品质量台戏B、品牌价值C、期望值D、实际价值2、以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下基本宗旨( ABCD )。A、客户是中心B、竞争是基础C、协调是手段D、利润是结果3、市场营销环境的特点包括( ABC )。A、多变性B、复杂性C、差异性D、外部性4、证券公司提供的服务主要特点有( ABCD )。A、无形性B、不可分性C、专业综合性D、双向性5、美国证券经纪人的定期报告制度包括( BC )。A、临时报告B、核心报告C、预警报告D、财务分析报告6、在订单匹配方面,我

30、国采用( AD )。A、价格优先原则B、数量优先原则C、客户优先原则D、时间优先原则7、取得普通席位的条件有( AB)。A、具有会员资格B、缴纳席位费C、具有良好的公司治理结构D、具备符合相关规定证券从业人员8、客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担以下义务( ABCD)。A、认真阅读证券经纪商提供的风险提示书B、按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核C、了解交易风险,明确买卖方式D、接受交易结果9、证券交易所竞交易的单笔申报最大数量不得超过100万股(份)的是( ABC )。A、股票B、基金C、权证D、债券10、上海证券交易所交易规则规定,申报价格最小变动单位为

31、0.001元的是(CD )。A、A股B、B股C、基金D、权证12、委托受理过程中,验证过程主要对证券委托买卖的( AC )进行审查。A、合法性B、一致性C、同一性D、有效性13、我国证券交易所规定,首个交易不实行价格涨跌幅限制的情形有( ABCD )。A、首次公开发行上市的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形14、我国清算与交收实行( ABCD )原则。A、净额清算B、共同对手方C、银货对付D、分级结算15、深圳证券交易所规定,开盘集合竞价期间,即时行情内容包括( BCD )。A、前收盘价B、集合竞价参考价格C、匹配量D、未匹配量16、营业

32、部经纪业务内部控制的重点是( ABC )。A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B、非法融入融出资金C、业务操作的不合规性D、防止交易服务器故障17、网上交易系统为保障网络安全应采用( AB)措施。A、防火墙B、入侵检测C、多介质备份D、异地备份19、证券登记按证券种类可以划分为( ABC )。A、权证发行登记B、基金募集登记C、企业债券发行登记D、金融衍生品登记20、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的(AD )。A、9:1511:30B、9:3011:30C、15:0015:30D、13:0015:3021、上海证券交易所大宗交易的条件包括(ABCD )。A、A股单笔买卖

33、申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易不低于30万美元C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币D、国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万人民币22、在权证交易中,禁止的事项有( ABCD )。A、权证发行人不得买卖自己发行的权证B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C、禁止任何人直接操纵权证价格D、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动23、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,主要提供的服务有( AB)。A、协

34、助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代期货公司、客户收付期货保证金D、得用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金24、基本面分析是证券分析师根据( ABCD )等基本原理,对决定证券价值及价格的基本要素进行了分析,并提出相应的投资建议的一种分析方法。A、经济学B、金融学C、财务管理学D、投资学25、证券组合分析的内容主要包括(ABC )。A、资本资产定价模型B、套利定价模型C、均值方差模型D、技术指标理论26、在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力,主要由( ABD )。A、投资者的筹码分布B、持有成本C、股票的内在价值D、投资者的心理因素27、市场细分的直接依据有( AB

35、)。A、地理因素B、人口因素C、投资者行为因素D、心理因素28、证券公司直接营销渠道包括( ACD )。A、传统的证券公司营业部的直接销售B、通过经纪人销售C、通过直接邮寄宣传单D、证券公司的营销人员直接销售29、与证券市场相关的国家法律包括( ABCD )。A、证券法B、公司法C、基金法D、刑法30、国际证监会将证券监管目标定位为(ABC)A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低系统性风险D、维护市场良好秩序31、为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,证券法规定( AB)A、建立证券投资者保护基金制度B、明确对投资者损害赔偿的民事责任制度C、明确了证券公司高级管理人员

36、任职资格管理制度D、增加了对证券公司主要股东的资格要求32、证券公司建立经纪人信息查询制度,有利于( ABC )。A、提高证券公司服务的安全,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B、客户对证券公司的服务进行监督及证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理C、客户与证券公司的联络D、防止经纪业务营销活动中的不正当竞争行为33、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书,按监管条例规定,将可能面临的处罚包括( ABCD )。A、责令改正,给予警告B、没收违法所得C、没有违法所得或违法所得不足三万元的,处以三万元以下罚款D、撤销任职资格或证券从业资格34、监管条例从( ABC )角度出发对证券经纪人的

37、基本业务素质作了最基本的要求。A、保护客户利益B、防范证券公司风险C、维护证券市场稳定D、防止系统风险35、监管条例明确了证券公司了解客户的原则,即要求证券公司在向客户提供证券资产管理业务的情况下,需要对投资者的( ABCD )等情况进行审查。A、真实身份B、财务状况C、投资目的D、投资经验36、证券公司与客户签约时的合同讲解的内容主要是( )A、业务规则B、合同内容C、行情趋势D、交易技巧37、监管条例明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送( ACD )报告的要求。A、年度B、季度C、月度D、临时38、我国证券市场法律体系由( ABC )构成。A、国家法律B、行政法规C、部门规章D、自律

38、规则39、我国对证券市场的监督管理遵循(ABCD )原则。A、依法管理B、保护投资者利益C、公开、公平和公正D、行政监管和自律相结合40、中国证券业协会以( )为自律管理的工作方针。A、自律B、服务C、传导D、监督41、证券法规定证券活动应该遵守的基本原则包括(ABD)。A、公开、公平和公正B、自愿、有偿、诚实信用C、保护证券公司利益D、保护投资者利益42、证券法规定了证券交易行为的基本规范,主要包括( AB)。A、禁止证券公司挪用客户保证或客户证券B、实行证券发行上市保荐制度C、健全证券公司内部控制制度D、明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度43、欺诈客户的类型包括(ABCD )。A、违

39、背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息44、内幕信息的行为方式主要表现为(ABD)A、行为主体知悉公司内幕信息B、从事有价证券的交易或其他有偿转让行为C、投资者委托证券经纪人买卖证券D、泄露内幕信息或建议他人买卖证券45、证券法对证券公司及其从业人员的规定较多,与证券经纪业务营销密切相关的有( ABCD)。A、禁止买卖和持有证券B、发现禁止行为的报告义务C、保密义务D、司法协助义务46、证券法规定,( ABC )都负有依法为客户开立的账户保密的义务

40、。A、证券交易所B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券业协会47、不正当竞争会造成分割其他经营者的( ABCD )等合法权益。A、财产权B、名誉权C、知识产权D、公平竞争权48、不正当竞争行为应当承担的法律责任包括( ABC )。A、民事责任B、行政责任C、刑事责任D、其他责任49、加强职业道德建设的主要途径有( ABCD )。A、明确职业道德建设的指导思想和目的B、明确职业道德建设的内容C、明确职业道德建设的对象D、明确职业道德建设的方法50、对证券经纪营销人员的违规处罚中,受到纪律处分的违规情形是( ABCD )。A、年检材料弄虚作假的B、连续3年不在机构从事证券业务的C、受到行政和刑事

41、处罚的D、违反职业道德的51、职业道德的特征主要有( ABCD )。A、鲜明的职业性B、形式的多样式C、效果的联动性D、调节的有限性52、对证券经纪营销人员的违规处罚中,受到行政处罚的违规情形是( BD)。A、年检材料弄虚作假的B、违规持有、买卖股票的C、受到行政和刑事处罚的D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的53、根据所选择的细分市场数目和范围,可以将目标市场选择策略分为( ABC )。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、差异性市场营销策略D、分散性市场营销策略54、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为( ABD )。A、直接关系型B、间接关系型

42、C、熟识关系型D、陌生关系型55、进行证券投资分析是使投资者正确认知证券( ABCD )的有效途径,是投资者科学决策机构的基础。A、风险性B、收益性C、流动性D、时间性56、证券投资分析的基本要素包括( ABC )。A、信息B、步骤C、方法D、结果57、基本分析研究的内容主要包括(BCD)。A、微观经济分析B、宏观经济分析C、行业分析和区域分析D、公司分析58、资本市场开放包含两方面的含义,即(BD)。A、业务性开放B、服务性开放C、发行性开放D、投资性开放59、我国上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为( AB)两级。A、门类B、大类C、种类D、小类60、上市公司产品的竞争能力取决于(

43、ACD)。A、成本优势B、数量优势C、质量优势D、技术优势61.积极主动地营销者一般包括(BCD)。A服务人员B商品生产者C流动中的再加工者D专门销售商品的中介机构62产品观念在市场营销上可能导致(ABD)。A产品滞销B产品功能过剩C产品质量下降D一味追求高质量63不是证券经纪业务营销的关键环节的是(AB)。(1分)A营销渠道建立B产品营销C客户促成D营销渠道选择64证券经纪业务具有(ABCD)的特点。(1分)A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性65个人投资者具有的特点包括(ABC)。A数量众多B单个投资者的资金量一般比较少C专业知识、投资技术、收集分析信

44、息和风险控制能力较弱D可通过有效的投资组合以分散投资风险66市场营销战略的制定要与(CD)相匹配。A市场营销战略的特征B企业高层管理人员的意志C企业实现各项活动的所有资源D企业运营于其中的环境67证券经纪业务营销活动主要包括(ABC)。(1分)A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D社区营销68我国证券经纪业务营销发展状况来看,大致经历了以下几个阶段(BCD)。A2001年5月以前B2002年5月以前C2002年5月2006年5月D2006年5月至今69以下是市场营销观念和销售观念区别的是(ABCD)。(1分)A销售观念以卖方需要为中心B市场营销观念以买方需要为重心C销售观念从卖方需要出发D市场

45、营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动70.填写代码的方法有(ABD)A中文全称B中文简称C英文全称D代码71.审单主要是审查(CD)A证券委托买卖的合法性B证券委托买卖的同一性C委托单的合法性D委托单的一致性72.某X股票的收盘价为1238元,某Y股票的交易特别处理,属于ST股票,收价为9元,则次一交易日,()(1分)无条对个AX股票交易价格上限为1300元,价格下限为1176元BX股票交易的价格上限为1362元,价格下限为1114元CY股票交易价格上限为1014元,价格下限为1176元DY股票交易价格上限为1115元,价格下限为13元73.根据证券交易所规定,

46、(ABCD)情况下,首个交易日不实行价格涨跌幅度。A首次公开发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D证券交易所或中国证监会认定的其他情形74.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。(ACD)(1分)A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的各前3只股票(基金)C.日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)D.日换手率达到20%的前3只股票(基金)75.证券营业员部应按要求做好投资者教育及

47、咨询服务。投资者教育主要是对投资者进行(CD)等。A.证券法规宣传B.证券知识普及C.证券交易风险揭示D.本公司基本信息公示76.证券营业部经纪业务规范管理主要的基本要求有(ABC)等。A.前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.向客户进行讲解77.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意(ABC)。A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议,更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场会议加以渲染B.预测证券市场、证券品种的趋势或者就投资证券的可行性进行建议时,需有充分的理由和依据,不得主观臆断,不得对行情发表肯定性意见C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品,不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容,不得直接指导投资者买卖证券D.不得为达到某种目的,诱使客户进行不必要的证券买卖78.在上海证券交易所,对应分类指

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