宁夏石化公司投资管理办法

1、”公司投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了对好好公司（以下简称公司）的瞬行为实施有 效管理,根据国家有关法律法m、幵公司投资管理办法和好公司对 安保基金、安全生产费用等专项费用管理的有关规走制定本办法。 第二条本办法所称投资是为未来获得收益，以现金或资本 投入到项目,形成资产或权益的经济行为。本办法适用于公司各 部门的投资管理。 第三条本办法所称投资管理,是从建议计划的审批到可行 性硏究、设计、项目实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核 等知程節里。 第四条 公司对投资实行集中决策、分工负责管理。 第五条 按照杯公司要求，投资管理应当遵循一统一、两挂 钩、三控制”的原则。 （-）一统一：统

2、一计划,实行投资一本账管理。各 级、各类、各种资金来源的项目,必须纳入公司统一管理； （二）两挂钩 ：1 投资与利润挂钩,新增投资项目利润纳入 到年度预算利润考核总额中。2投资管理与业绩考核挂钩,将投 管理纳入部门的业绩考核中; （三）m空制 ：1.投资总量控制,以投资计划、批复估算、 概算控制项目总投资。2.效益标准控制z新建项目必须达到幵公 司规走的效益标准，确保投资效益。3.实施过禾對空制,严格执行 项目前期审批程序，未完成上一环节,原则上不得开展下一环节 工作；严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收、后 刚介精寿见定”确保项目质量。 第六条 资金来源：总部投资和公司自有资金。公

3、司自有资 金包括:安全生产费用、安保基金、折旧返还及职工教育经费等。 第二童投资節里W）和舷 第七条 规划计划处是投资管理的归口部门,其职责是: （-）贯彻执行国家、好公司、专业分公司的法衛撇、规章 制度、投资管理文件等，并结合公司实际情况，组织制走或修订 公司投资節里办法； （二）组织编制公司投资中长期业务发展规划； （三）组织报年度、批次投资建议计划； （四）按照项目管理权限,组织审查和上报一、二、三类项 目可行性研究报告和审批四类项目可行性硏究报告； （五）组织编制和下达公司年度投资计划（包括批次计划、 调整计划、投资计划任务单等），组织投资控制、统计、项目后评 价； （六）负责投资计划

4、执行情况的跟踪检查和考核； （七）负责水土保持、土地复垦评价报告并获取审批文件, 并纟彫关验收; （八）负责项目核隹、备案節里； （九）负责项目核准用地预审管理; （十）负责项目选址意见书的办理; （十一）与财务处共同上报公司年度投资计划完成情况; （十二）联系上级规划计划部门，协调已报项目投资计划的 批复； （十三）负责明确项目资金渠道和施工管理部门。 第八条护运彳观职责 （-）负影崖只项目节能刚曲艮告、HAZOP报薛写檢取 审批文件,组织通过相关验收； （二）负责编制年度节能节水、技改技措专项建议计划,并 提出初审意见； （三）组织落实节能节水扌詬； （四）联系上级对口部门”协调节能节水项

5、目专业批复； （五）负责项目的生产准备工作”组织编制投料试车方案； （六）根据公司安排，完成项目投资控制目标； （七）参与项目后评价； （八）对节能节水项目的技术路线及实蹄果负责。 第九条顺设訣职责 （一）负责SIL报告（安全完整性等级认证）的编写并获取审 批文件； （二）负责生产性、以设备采购为主的项目和1000万元以下 技术改造项目的施工管理，以及项目的竣工验收,组织竣工资料 编写等； （三）负责组织所辖项目初步设计、详细设计文件编写和审 查,并提出审直意见; （四）负责生产类非安装设备的专业管理; （五）负责外协相关施工工作的配合协调; （六）负责所辖项目的外部拆迁工作; （七）负责所辖

6、项目的铁路、道路、桥梁等穿越审批; （八）根据公司安排，完成项目投资控制目标。 第十条质量安全环题职责 （-）负责组织编写项目环境影响评价报告、安全影响评价 报告、职业病危害评价报告等并茯取审批文件，并组织通过项目 安全、环保、职业卫生、消防等相关验收; （二）负责编制年度安全环保隐患治理、污染物减排投资专 项建议计划,并提出初审意见; （三）组织落实项目安全环保指标、污染物朋湄标; （四）汇报上级安全环保部门”争取安全环保项目、减扫顷 目获批； （五）根据公司安排,完成项目投资控制目标； （六）参与项目后评价”并对安全环保项目、朗顷目的技 术路绪口实负责。 第十一条稍支節里处职责 （一）组织

7、编写项目申请报告、项目建议书、可行性研究报 告； （二）组织一类、二类、三类项目可行性研究报告预审和四 类项目可硏审直，期是出审查意见; （三）负责编制年度新建、改扩建项目、科技项目、新技术 推广项目建议计划,并提出初审意见; （四）负责专利技术、专有设备和工艺包的引进; （五）汇报上级对口部门,争取新建、改扩建项目、科技项 目、新技科鈔项目、信息伽目获批； （六）根据公司安排，完成项目投资控制目标； （七）参与项目后评价，并对新建、改扩建项目、科技项目、 新技术推广项目的技术路线和实施效果负责。 第十二条财务处职责 （-）负责股权投资项目管理”组织编制资本运营专项建议 规划和年輙权投资建议计

8、划; （二）负责核实年度安全生产费用、安保基金、折旧返还、 职教经费等资金應; （三）负责工程付款相关票据审椽口工程决算转资; （四）负责上报年度投资完成情况。 第十三条工程薛部职责 （-）负责项目建设用地规划许可证和建设工程规划 许可证的办理; （）负责项目地震、地质灾害评价报告并获取审批文件, 并纟彫R1S述目关验收; （三）负责组织项目初步设计、详细设计文件编写和审查， 并获取一、二 三类项目初步设计审批文件,对四类项目初步设 计组织审查后报规划计划处; （四）负责项目组织机构的建立; （五）负责总体部署、开工报告的编制、报批; （六）负责所辖项目的外部拆迁工作; （七）负责所辖项目的铁

9、路、道路、桥梁等穿越审批; （八）负责新建、改扩建项目和生产性、非设备采购为主的 1000万元以上技术改造项目的施工管理z以及项目的竣工验收, 纟崖腌工细繰写等; （九）负责外协相关施工工作的配合和协调; （十）根据公司安排，完成项目投资控制目标。 第十四条物资采购部职责 （-）负责甲采设备、主材采购,并对甲控乙采及乙采设备、 主材采购工作进行節里; （二）根据公司安排,完成项目投资控制目标。 第十五条工鯛介部职责 （_）负责造价管理； （二）负责投资项目的预（结）算工作; （三）负责投资估算、概算、预算审直，并提出审查意见; （四）协助主管处室及项目管理部门与上级对口部门联系, 协调投资丽翳

10、审核; （五）根据公司安排，完成项目投资控制目标。 第十六条信息節里部舷 （-）负责编制年度信息化项目建议计划,并提出初审意见; （二）负责公司办公与信息化设备的专业管理; （三）负责信息化项目的施工管理; （四）汇报上级对口部门,争取信息化项目获批; （五）根据公司安排,完成项目投资控制目标； （六）参与项目后评价,并对信息化项目的技术路线和实施 效果负责。 第十七条矿区服务事业部职责 （-）负责矿区项目可行性硏究报告的编制; （二）负责组织编制矿区年度投资建议计划; （三）负责矿区生产非安装设备的专业管理; （四）负责所辖项目的外部拆迁工作; （五）负责所辖项目的铁路、道路、桥梁等穿越审批

11、; （六）负责矿区改造项目施工管理,以及项目竣工验收，组 mr资料编写等； （七）根据公司安排，完成项目投资控制目标。 第十八条 公司审计处、纪委监察处等管理部门按业务管理 分工负责投资管理的相关工作。 第三章投资项目可行性硏究 第十九条 项目可行性研究”应以年度投资建议计划为依据。 未纳入年度投资建议计划的项目z原则上不得开展可行性研究。 年度计划外新增项目,填报项目申请书,履行审批程序后方可 开憨作。 第二十条 投资项目应当编制可行性研究报告。按照好公司投 资管理规走,投资500万元以上的工程建设项目、单台套200万 元以上的非安装设备购置需编制可行性硏究报告；投资500万元 以下的工程建

12、设项目、单台套200万元以下的非安装设备购置项 目,可行性研究报告的编制可适当简化；可行性硏究报告未经批 准,不得开展下T节的工作。 第二十一条 投资项目可行性研究报告应当委托具备相应资 质的专业机构编制。按照中国好天然灯杆公司投资管理办法” 类、二类、三类项目由总部相关部门委托编制，四类项目由规 划计划处下达编制通知”科技管理处、矿区服务事业部等相关部 门謝瑚制。 第二十二条 编制可行注硏究报告,应当遵循国家有关法律、 法规ST公司有关规定，内容及深度应达公司和行业规定的标 准。 第二十三条 需上报国家主管部门核准、备案的项目,应按 规走编制项目申请报告，并获取有关审批文件，公司所属各部门

13、按照职责分工分别负责上报并茯取地方各级政府主管部门的用地 初审文件、城市规划文件、地震、地质灾害、水土保持、矿产压 覆、安全预评价、环境影响评价等专项评价和穿越局部特殊地区 等的批复文件等。 第二十四条 需报地方政府主管部门核准、备案的项目”由 规划计划处负责上报并获取同意开展前期工作的文件、核准批复 文件等。 第二十五条可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经 济评价）执行好公司相关规走。由工程造价部、财务处分别对投资 估算和经济评价的内容组织审核（四类项目）或预审核（一、二 三类项目L 第二十六条可行性研究报告按以下程序审批达不到好公司 规走效益标准的、安全环保隐患治理及减排目标的、节能节

14、水效 果的项目不得批复。 （-）按照中国灯天然好灯公司投资管理办法，一、二 三类项目由总部相关部门组织审批”由规划计划处负责报批; （二）四类项目由科技管理处组织会审,规划计划处行文出 具审批文件,并上报专业分公司及主管部门备案。 第二十七条 经批准的项目可行性研究报告，其投资主体、 建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评 价等内容发生重大变化的,或批准超过两年未开展实质性工作的, 应按照审批权限重新报批或取消。 第四章投资项目初步设计 第二十八条 工程建设项目初步设计由工程管理部或机动处 根据批准的可行性研究报告,委托具备相应资质的设计单位编制。 初步设计内容及深度应达到好

15、公司和行业相关规走要求。工程建设 项目初步设计批准后列入年度投资计划。项目投资必须控制在批 准的初步设计概算额度内。 第二十九条初步设计按以下规定审批： （一）-、二类、三类项目按照中国好天然好好公司投资 管理办法”由工程管理部报批; （二）四类项目由工程管理部或机动处组织会审,并提出审 查意见；由规划计划处审批,审批文件由工程管理部报专业分公 司主管部门备案； （三）初步设计概算应控制在批准的可研投资估算之内。超 过批准可硏估算10%及以上的z必须重亲斤编制可行性硏究报告并 按程序报审。超过可研估算10%以内的,由工程管理咅腋照管理 权限报规划计划部或专业分公司复审;四类项目由工程管理部组

16、织材料（经分管副总经理同意）报规划计划处”由规划计划处按 節里权限报批。 第三十条 经批准的项目初步设计,其投资主体、建设规模、 场址选择、工艺技术、产品方案、概算投资和经济评价等内容发 生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批 权限重新报批或取消。 第三十一条 初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。 因物价等变化影响,需调整概算投资的”一类、二类、三类项目 由工程管理部分别报规划计划部、专业分公司审批。四类项目由 工程管理部组织分析概算调整原因,形成书面材料报规划计划处, 10 由规划计划处按照权限报批后下达调整计划。 第$ 年度投资计划 第三十二条 项目扌尉艮 各单位编制

17、项目申请书报送专业管理部门审核,经公司 主管领导审批后，报规划计划处和专业管理部门，由规划计划处 建立项目储备库。 各专业管理部门按照规划计划处通知”根据项目储备情况编 制年度专M殳资建议计划,经组织讨论后,报规划计划处。 第三十三条 项目审核 规划计划处组织会审,参加会审的单位:生产运行处、机动 设备处、质量安全环保处、科技里处、财务处、工程節里部、 物资采购部、工程造价部、信息管理部、矿区服务事业部等。 第三十四条项目审批 规划计划处根据会审结果上报公司总经理办公会审批，各单 位蘇总纽里办倨审批意见修改完善。 第三十五条年度枠计划 （一呼总部：对于总部投资项目,由规划计划处统一上报规 划计

18、划部和专业分公司各相关部门按照职责分别与好公司规划计 划部、科技管理部、信息管理部、安全环保与节能部、专业分公 司等对口部门协调审批。 （二）自有资金：规划计划处根据审批结果下达年度投资框 11 架计划。 第三十六条 临时新增项目投资计划 为保障公司生产经营活动顺利进行，对于当年临时出现的安 全隐患、紧急抢险救灾、生产性零购等需求，属于临时新增项目。 临时新增项目由属地单位填报项目申请书和临时新增 项目报批表（或设备购置申报审批表）,经主管专业处室审核, 按照审批权限,工程项目投资100万元以下（含100万元单 台（套）购置设备投资50万元以下（含50万元）由公司主管领 导审批，工程项目投资1

19、00 300万元之间（含300万元单台 （套）购置设备投资50 200万元之间（含200万元）由公司总 经理审批；工程项目投资300万元以上、单台（套）购置设备投 资200万元以上由公司总经理办公会审批，报规划计划处和专业 管理部门,由规划计划处建立项目储备库。整批购置设备参照单 台（套）购置设备审批权限。 第三+条分批扌划 （-）总部投资项目：总部批次投资计划下达后,规划计划 处负责转发。 （二）自有资金魔项目：各专业追根据年度畴计划 和临时新增项目申请书,结合生产经营实际”编制分批投资计 划，并组织讨论后,报送规划计划处。规划计划处按照资金额度 平衡、编制分批投资计划,提报总经理办公会审批

20、，并根据审批 结果下达扌比欠投资计划。 （三）对特殊急需安排投资的项目,由规划计划处报公司领 12 导批准后,向项目责任单位提交临时计划联络单,由项目责任单 族彳期只实施，丽入分批扌wm 第六童项目实施 第三十八条 项目实施过程严格执行好公司及公司项目管理 安全、质量、投资、工期四控制的原则,执行项目设计、采 购、招投标、工程管理、结算、审计、文控等相关制度。 第三十九条 各单位要按照投资计划组织实施,不得擅自变 更项目内容。如果确需调整投资计划的”应当说明理由并按以下 歸丸行： （-）总部叠项目 按照中国好天然好好公司投资管理办法实施，项目总投资 严格控制在好公司批复投资额之内。 （二）公司

21、自控资金投资项目 对于超投资项目,由投资控制责任单位系统地写出超投资分 析报告”工程项目、单台（套）购置设备投资追加10%以下（或 额度50万元以下”二者按较小额度）由公司主管投资副总经理审 批；追加15%以下由公司总经理审批（或额度100万元以下，二 者按较小應）；追加15%以上（或應 100万元以上z二者按 较小额度）由公司总经理办公会审批。批次购置设备追加投资参 照单台（套）购置设备审批权限。规划计划处根据审批意见下达 投资调整计划。 13 第四十条 已下达投资计划但因生产经营条件发生变化造 成无法实施或无必要实施的项目,由投资控制责任单位写出不予 实施的分析报告，经公司主管领导审批确认

22、后，由规划计划处在 分批投资计划中予以消项。 第四十一条 项目施工图设计、设计审查及设计变更由工程 管理部门按照公司相关制度执行。 第四十二条 项目设备材料采购由物资采购部按照公司物资 采购相关制度执行。 第四十三条 工程项目的设备造价、概算、预算、决算由工 髓价部按照公司造价及预决算節里相关制度执行。 第四十四条 项目施工管理由工程管理部、机动设备处、矿 区服务事业部等工程管理部门按照公司施工组织相关制度执行。 第四十五条 招投标工作由招投标管理中心按照公司招投标 節里相关制度执行。 第四十六条 工程其它费用的使用 工程其它费用是指项目设计、施工、采购等工程费用以外的 费用。安全评价、环境评

23、价、职业卫生评价等专项评价报告，由 规划计划处下达编制通知及费用计划，各相关单位组织实施;评 估报告以外其它费用的使用,由专业主管部门提出申请,报规划 计划处,经公司主管领导审批后执行。 第四十七条投资统计 工程管理部、机动设备处、矿区服务事业部、物资采购部等 工程管理部门每月25日前编制月度、年度投资完成（W况统计表报 14 送规划计划处。 质量安全环保处、生产运行处、科技管理处等单位每月25日 前编制安评、环评、职评、能评、可研等相关评估报告进展情况 统计表报送规划计划处。 规划计划处对各单位报送的月度、年度投资完成统计表进行 汇总，编制公司投资计划完成情况表上报好公司及地方政府主管 部门

24、。 第四十八条资鉗划 每月20日前由工程管理部门按照合同约走填报下月资金申请 计划（含工程及采购费用），经公司主管领导审批后,报送规划计 划处。 规划计划处汇总、初审后,经公司主管领导审批后报财务处。 第四十九条资金支付 承包商提供当月完成工程形象进度及下月计划工程形象进 度,经工程监理核实后”由公司施工管理部门审核确认。 当月投资完成额及下月计划完成额由规划计划处审核,公司 领导审批后,财务处据此付款。 工程进度款的支付比例按合同约电 第五十条 项目后评价 执行住*公司项目后评价管理办法。 第七童破监督与考核 15 第五十一条 根据好公司要求，投资项目应当落实回报,投资 轴结果应与相关单位第

25、攵挂钩,并严格进行考核兑现。包括投 资回报率、隐患治理、节能朋E效果等。 第五十二条 违反本办法”有下列行为之一的,予以通报批 评,并考核单位绩效分值1-5分;情节严重的”对相关责任人按 杯公司管理人员违纪违规行为处分的有关规走进行处罚: （-）有计划外项目、未经批准或授权对外投资的; （二）未经批准投资项目超曲的; （三）未经批准投资项目决算超概算或年度投资规模超计划 的； （四）擅自扩大建设规模或引进范围、变更建设内容,造成 上下游装置不配套、公用工程与工艺装置不配套、装置内单元不 配套魏颈的; （五）在可行性研究和初步设计编制和审查中”故意造成单 项工程缺漏,或扩大范围搞搭车项目的； （

26、六）在可行性研究投资估算和初步设计概算编制和审查中 弄虚作假的; （七）故意拆分项目逃避审批的; （八）新建、改扩建项目安全、环保设施验收不达标或能耗 指标测试不合格的; （九）擅自开工建设，或未经批;倒是前开展设备订货的; （十）违反本办法规定程序申报项目的; （十一）违反本办法或灯公司招标、合同、质量、HSE等有 16 关规走,实施投资项目的; （十二）在投资管理中不认真履行职责，失职、渎职的; （十三）其他断本办法的行为。 第五十三条考核 建立幡有效的投资節ifi化刚介体系”纳入公司考槪本系。 每月、年度末由规划计划处根据公司计划投资控制考核指标 对口的考核权重，按投资管理评分基准分值对

27、口挂钩计算确认后, 提交人事处考核。违规行为扣基准分葡零分为止。 （-）年度投谿划执行I*况评分。 年度投资计划完成率目标值为100% ”规划计划处、工程管理 部、机动设备处、矿区服务事业部、物资采购部等专业处室投资 计划完成率均纳入单位年度业绩合同中进行考核。 （二）月度投资计划执行情况评分。 月度考核旨标纳入公司月度业绩考核,具体包括以下内容： 1、分批计划正式下达后”投资500万元以上、非安装设备投 资200万元以上的,要求各责任单位在15个工作日内将所负责 项目编制项目统筹图,组织相关单位会审，经公司主管领导审核 后报送规划计划处床及时艮送或未按要求报送的，扣0.21分。 2、未按项目

28、统筹图时间节点要求按时完成任务，扣0.21 分。 3、未及时办理结算手续影响投资完成率的扣责任单位0.2 1分。 4、对于追加投资计划、随意上报项目又予以消项的行为”扣 17 相步任单位0.21分。 5、每月25日前主要专业处室负责及时将投资完成情况报送 规划计划处,未及时报送或未按要求报送的,扣0.10.5分。 6、各基层单位、专业处室日常计划编报”要求准时、实事求 是,文字简明扼要、重点突出,表格数据准确等,未及时报送或 未按要求报送的，扣0.1 -0.5分。 （三）投资节余奖励。 对于安全、质量、工期完成较好,投资额节余5%以上，由规 划计划处申请,给予专项奖励。 第八童 附则 第五十四

29、条本办法由规划计划处负责解释。 第五十五条 本办法自印发之日起施行。 附件：1、流程图 2、项目申请书模板 3、好公司投资项目管理权限 附件1： 18 投资项目可行性研究 19 年度及分批投资计划 20 临时新增项H立项流程 21 资金计划管理流程 公司领导 财务处 规划计划处 工程管理S3门 22 工程进度款支付流程 付款 结束 、 23 附件2： 编号 项目申请书 项目名称： 提出单位： 二 0 24 项目立项申请 一、项目建设的目的 （宋体，小0, 1.5倍行间距） 1、目前现状（含工艺、设备、操作条件、流程及参数） 2、建设U的及达到的效果 3、技术来源及在其它企业应用的惜况 二、项目

30、的技术方案、技术要求及主要工作量（相关简图） （宋体，小0, 1.5倍行间距） 1、改造技术方案（含流程简述及简图） 2、技术要求（改造前后的技术指标对比） 3、主要工作量 三、具体拟建位置 （宋体,小四，1.5倍行间距） 四、建设工期要求 （宋体,小四，1.5倍行间距） 五、投资估算（估算明细） 1、主要设备及材料费用： 序号 爼称 型号规格 单位 数量 单价（万元） 总价（万元） 合计 2、建筑及安装费用: 序号 工程量 单位 数量 单价（万元） 总价（万元） 合计 3、投资总额：万元 六、风险评估 25 附件3： *公司投资项目管理权限 第一条好公司根据投资项目性质和规模,划分愕、二类、 三类和 !1! 类项目”般项目类别划分節里权限。 第二条 十项目由灯公司常务会审批。其中”紧急、保密性 强的特殊海外项目，由好公司总经理组织有关领导和部门审批。- 类项目包括： （一）国内夕卜新建炼好及扩建一次能力项目，新建乙烯及扩建 乙烯能力项目,新建及扩建对二甲苯（PX 对苯二甲酸（PTA ） 项目； （二）外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户及以上棚 户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目； （三）其他须报好公司常务会审批的项目。 第三条二类项目由规划计划部或相关部门负责审