[标准合同]证券合同4篇

1、证券合同 4 篇一、证劵借款合同范本借出方： (下称：甲方 )身份证号 ：借入方： (下称：乙方 )身份证号 ：鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证券投资 ;乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根椐合同法和企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议，以供双方遵守。第一条 陈述和保证1、 甲，乙双方均具有承担民事责任，享有民事权利的能力。2、 甲方在证券公司所开立的资金帐户、证券帐户，无关联帐户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生任何障碍。3、 甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托

2、管等其他权利。4、 乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。5、 甲方在银行开立的银证转帐帐户无权利瑕疵，合同期间不得挂失，销户等。6、 在借款期间，甲方授权乙方(或乙方指定第三方 )行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。第二条 借款的管理方式1、甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务：资金：人民币 (大写 )贰亿元整 (小写 ) xx00000 元 期限： 壹 年甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为;xx 年 1 月 18 日 至 xx

3、年 1 月 17 日止。2、甲方在 证券 营业部开设证券交易的保证金专用帐户，户名 ，资金帐户 ，上海证券帐户 ，深圳证券帐户 (以下简称甲方帐户 )，甲方将人民币 (大写 )贰亿元存入甲方资金帐户，并拆借给乙方。乙方不得将该证券帐户的资金和股票转走，只限于在此帐户操作。同时乙方将向甲方帐户以货币形式存入乙方自有资金人民币(大写 )壹亿元，作为乙方还款付息的质押保证金，同时甲方应出具收到乙方壹亿元资金的收条。乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的所有权，该质押保证金未设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。3、本合同中的资金帐户、证券帐户均指合同的第一条第2 款及第二条第 2 款中描述的甲方账户

4、。4、在借款期内，除发生第 5 款和第 7 款描述的特殊情况下，甲乙双方均不得擅自提取甲方帐户的资金 (除乙方未按期支付甲方利息或者帐户资产达到平仓线，甲方有权卖出有价证券提取现金的情况外 )，不得办理银证转帐业务，不得转移有价证券到其他帐户或其他营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续，不得办理有关银行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未经乙方同意开通网上银行和电话银行转账功能，甲方需主动向营业部申请冻结甲方帐户的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采取法律行动保障乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符合平

5、仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外。5、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述帐户的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于 pt,*st，st 以及日均成交量小于 1000 手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和三板股票。否则甲方有权对帐户实行平仓，提前终止本借款合同，由此造成的一切损失由乙方承担。6、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方帐户的资金加股票市值动态降至或低于 2.64 亿元人民币 (警戒线 )时，乙方应于下一个交易日开市前补足至2.64 亿元人民币 (警戒线 )以上，若该账户总资产达到平仓线￥2.55 亿元时，则甲方有权进行平仓操作，收回甲方的本息，本

6、协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承担。甲、乙双方不得提出异议。7、若因市场原因导致甲帐户无法完成平仓变现，其损失最终由乙方承担，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息。8、乙方承诺以 (大写 )贰亿元， (小写 )xx00000 元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。9.若乙方未按上述第 8 条规定将款项即时支付给甲方，甲方有权对甲方帐户名下证券及债券进行平仓，以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失由乙方承担。10、甲方或乙方需要提前终止借款合同，须提前二个月书面通知对方，若双方同意，利息仍按年收 13%

7、计算。11、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方帐户借入资产变现为货币资金。12、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核定各自的本金和收益，乙方到期后无条件归还甲方的本金 (大写 )贰亿元整和约定利息收益后，甲方无条件配合乙方将乙方获得甲方帐户的收益划给乙方，同时甲方帐户解除双方监管后由甲方自由支配，乙方对此无异议。第三条 当事人的权利和义务1、 甲方的权利和义务a、甲方拥有借出资金的所有权和取得利息的权利。b、在借款期内，甲方有权了解乙方资金的运作情况(包括运作资产的范围以及收益情况 )。有权对资金帐户内的资产进行实时监控，实时查询。在达到平仓线时具有平仓的权利。c、若乙方违反本借款合同条

8、款，甲方有权单方终止本借款合同，并且甲方有权采取一切方法，单方面办理甲方帐户内的证券变现及资金划转，直至补足甲方的借款本金和约定利息，造成的损失由乙方承担，未能补足部分资金按每日万分之五的利率交纳罚息。d、甲方帐户的资金加证券资产高于借款金额及应得利息的部分由乙方享有。2、乙方的权利和义务a、乙方应在借款合同期内保证借款本金收益安全，在合同有效期内，乙方质押保证金如果可能出现有关法律纠纷，乙方应提前尽快通知甲方。若由此给甲方造成的一切经济损失，由乙方向甲方承担赔偿责任。b、借款期内，如果乙方作为质押保证金资产被司法机关查封、划扣、冻结，则合同自行终止，甲方有权处臵甲方帐户内借款资产， 本金和约

9、定利息的不足部分由乙方无条件用其他资产补足，并按 每日万分之五的利率交纳罚息。c、乙方承诺在协议期内，在符合平仓条件情况下，甲方享有对甲方帐户的平仓权和资金提取划转权，乙方承诺对甲方何时、何价实施平仓均无任何疑议，并承担由此产生的任何法律后果。d、协议履行期间乙方应勤勉尽责，尽可能获得更多的投资收益，并承担帐户发生的业务费用如印花税、交易佣金及其他交易费用。e、乙方保证在还息期间，不从甲方帐户提取本金作为还息款，如果乙方未能及时还息而导致强行平仓、由乙方自行承担经济损失。f、乙方保证，在本协议有效期间，其投资及交易行为必须符合有关法律、法规或章程的要求，如因乙方违反有关法律、法规或章程的规定，

10、而受到行政或刑事处罚，由乙方自行承担，由此给甲方造成的一切经济损失，乙方应向甲方承担赔偿责任。g、投资如盈利，账户总市值超过3.4 亿元部分，乙方有权提取(提款以万数计算 )，甲方予以协助。第四条 违约责任和纠纷解决1、以上条款双方应共同遵守，任何一方若违反本合同，合同自行终止，由此产生的一切损失将由违约方承担。若纠纷不能协商解决，则通过诉讼渠道解决第五条 合同生效和终止1、本协议自甲乙双方签之日、甲乙双方资金到帐之日起生效。2、本合同未尽事宜，双方协商解决，可以签定补充协议作为本协议的组成部分。3、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。甲方 (借出方 )：签盖章：身份证号：地址：电话：日期：乙

11、方 (借入方 )：签盖章：身份证号：地址：电话：日期：二、证券贷款 (securities loan)1.什么是证券贷款证券贷款，是指商业银行对证券自营商、经纪人、投资银行和证券公司等发放短期贷款。2.证券贷款的目的从事证券业务的金融机构，在证券交易中往往会出现短期资金需求。例如，新证券的包销和分销，要求证券公司立即向客户支付证券价款，但购入的证券还没有全部售出，这就需要周转资金，需要向商业银行申请短期贷款 ;又如，证券商和经纪人也有可能需要借款来为以信用交易方式买卖证券的客户提供短期融资。3.证券贷款风险管理证券贷款的风险很大，因此商业银行在发放这类贷款时，一般都采取抵押方式。并且，为了避免

12、损失，还规定实施证券保证金比率控制，即发放证券贷款的额度要低于所抵押证券的市值，其差额作为保证金，其比率视为证券保证金比率。证券质押典当合同（一）一、 名词解释与典当质押业务说明11fprc 证券质押典当fprc 系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当管理办法，为乙方提供最短2 天最长不超过 15 天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。 fprc网上交易客户端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购买股票，随

13、买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。12帐户说明121质押帐户质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称a 帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称 “当物 ”，质押给典当行；乙方丧失 a 帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易 。122典当帐户典当帐户是由典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称 b 帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。13证券质押授信与当金额度管理办法本合同对乙方进行授信管理。甲方

14、通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内， fprc 系统根据乙方使用 b 帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至 25 分，甲方有权提前终止本合同。乙方只有在 a 帐户的现金 95%购买股票后方可申请质押典当， fprc 系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。14典当期限与月综合服务管理本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售 b 帐户的股票，否则未抛售股票视为 “绝当 ”，甲方有权强行抛售；乙方以其 a 帐户的资产承担所有

15、风险、综合管理费。15定期清算、平仓清算、合同到期清算151定期清算甲方每月 20 日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。 fprc 系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用fprc网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由b 帐户划拨资金到乙方a 帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方a 帐户划拨资金到b 帐户弥补亏损。152平仓清算乙方授权甲方在乙方a 帐户资产及 b 帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的

16、平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方b 帐户、 a 帐户的股票，并从乙方a 帐户划拨资金以弥补乙方占用b 帐户当金的典当本息及亏损。对于 a 帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。153合同到期日清算：合同到期日前 20 日内，停止乙方贷款权利，到期日前5 天办理清算手续。二、典当综合管理费用率及计算甲方有权调整典当综合管理费率。fprc 系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费；当金占用时限从乙方b 帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假

17、日则延续计费。违约金：乙方占用当金超过15 日未归还，按日加收4 违约金。三、 乙方出质帐户及出质资产总值甲方双方签署本合同后，乙方已将a 帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对 a 帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以其 a 帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物（当物）。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的 a 帐户的帐户委托申请和授权委托书指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。四、质押担保范围质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费（含利息）、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。五、乙方当金申请与股票买卖规则51本合同有效期内，甲方将b

18、帐户授权乙方使用，乙方通过fprc网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。52本合同有效期内 fprc 系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在 25 分以下的股票为系统限制交易的股票， st、 st 类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。53乙方对所持有的 a 帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。54若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。六、帐户冻结、合同单方终止61 乙方需要向甲

19、方指定营业部提交帐户委托申请书后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结 a 帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管（深圳）指令、办理撤单指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。62乙方只有在完整填写了授权委托书后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该授权委托书被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合同。63合同有效期内，乙方在未使用b 帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未使用b 帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授

20、新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当71本合同不得续当。本合同限界满前20 日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。72乙方应在本合同期限界满日完成赎当，逾期未赎当（即支付典当本金、综合服务费及利息），也未征得甲方同意办理重新订立新合同，即视为 “合同绝当 ”；甲方有权对 “交易绝当 ”进行强行抛售，抛售 “交易绝当 ”股票产生的盈亏均由乙方承担；无论 “交易绝当 ”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信额度，直至取消授信额度或单方面终止本合同。八、风险控制、预警及平仓条款81乙方授权甲方对乙方a 帐户、 b 帐户及对应的证券资产总和（指资金余额加证券市值）

21、进行实时查询。82 乙方申请当金股票到抛售前，若 a 帐户、 b 帐户及对应达到证券资产总和低于警戒线（警戒线值见本合同重要条款一栏）时，甲方将通知并要求乙方在第二个交易日内向 a 帐户补充资金，使资产总和恢复到警戒线以上。否则甲方将乙方视为高危客户；乙方将可能遇到随时被甲方平仓的风险。83平仓清算条款831当乙方 a 帐户、 b 子帐户及其对应的证券资产总和低于乙方本次占用 b 帐户当金本金及综合管理的平仓线（平仓线值见本合同重要条款一栏）时，乙方授权甲方 _（身份证号： _）凭乙方预留的授权委托书（见附件一）、帐户委托书（见附件二）进行平仓清算。而不论平仓时乙方是否接到通知，或乙方接到通知

22、后，资产市值总和是否回升到平仓线以上，甲方均可有权进行平仓清算。832无论合同绝当、交易绝当，甲方均有权无须通知乙方即进行平仓清算。九、其他合同存续期内，若乙方发生经济状况恶化及其他特殊情况，乙方应立即通知甲方，甲方有权决定是否终止本合同并立即进行清算处理，或者决定由乙方的权利义务承受人继续履行本协议。乙方如不通知甲方将承担相应的法律后果。91本合同履行过程中若发生争议，应友好协商，协商不成的，由甲方所在地人民法院处理。92本合同有效期：自签订之日起六个月内有效，或甲乙双方结清债权债务之日止。93本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同正文具有同等法律效力。94本合同一式二份，甲乙双方各

23、执一份。十、附件清单1授权委托书2帐户委托书证券合同：代理申报新股配售协议书甲方：股东姓名 身份证号码股东帐号 深圳 证券资金帐号 上海 联系电话乙方： _甲乙双方根据中国证券监督委员会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知及深圳、上海交易所的有关规定，经过协商，就甲方委托乙方进行配售新股申购达成如下协议：一、甲方同意乙方根据自己深、沪股票流通市值以交易所允许的最高申购额分别向深圳、上海证券交易所申报新股配售。二、如同一天有两只或两只以上新股在同一交易所发行。而甲方证券帐户持有上市流通证券市值能申购的限额小于该交易所当日所有发行股票允许的最高申购之和时，甲方必须在 t-1(t 日为认购日

24、)到乙方处办理选择申购确认手续，否则乙方将按随机顺序依次申购，甲方对此不得有异议。三、每次配售后， t+2 日由甲方自行到营业部查询中签结果，若中签，甲方同意乙方冻结购新股所需资金并代理购股。若沪深股中签，应于 t+3 日下午 13：00时前存够资金。如甲方未及时存够资金，导致不能购买新股，视为自动放弃。证券合同：代理申报新股配售协议书由精品信息网整理！四、若甲方同时有数只新股中签，而缴款日甲方资金帐户的资金余额不能全部缴付新股认购款的，甲方须在 t+2 日到乙方处办理选择缴款的确认手续，否则乙方将按随机顺序依次收款，未缴付新股认购款的新股放弃认购，甲方对此不得有异议。五、甲方承诺由于不可预见

25、、不可控制、不可抗力等各项因素，导致不能申报新股配售，乙方不承担任何经济或法律责任。六、本协议一式贰份，甲乙双方各执一份，双方共同签(盖章 )后第二天生效。七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改变，本协议自动失效。甲方 (盖章 )：_乙方 (盖章 )：_代表 (签)：_代表 (签)： _年_月_日_年 _月 _日签订地点： _签订地点： _证券质押典当合同文本一、 名词解释与典当质押业务说明1.1、fprc 证券质押典当fprc 系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当管理办法，为乙方提供最短2 天最长不超过 15 天股票当质押服务体系，

26、包含了相关动态监管与风险监控功能。 fprc网上交易客户端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能 .甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。1.2、 帐户说明1.2.1、质押帐户质押帐户 (包括资金帐户、股票帐户)简称 a 帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称 “当物 ”，质押给典当行 ;乙方丧失 a 帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易 。1.2.2、典当帐户典当帐户

27、是由典当行提供的资金帐户 (包括资金帐户、股票帐户 )简称 b 帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供 ;乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易 (包括资金帐户、股票帐户 )的使用授权。1.3 证券质押授信与当金额度管理办法本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内， fprc 系统根据乙方使用 b 帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至 25 分，甲方有权提前终止本合同。乙方只有在 a 帐户的现金 95%购买股票后方可申请质押典当，fprc 系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并

28、批复 ;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。1.4 典当期限与月综合服务管理本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售 b 帐户的股票，否则未抛售股票视为 “绝当 ”，甲方有权强行抛售 ;乙方以其 a 帐户的资产承担所有风险、综合管理费。1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算1.5.1、定期清算甲方每月 20 日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。 fprc 系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用fprc网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算 ;当月没有申请质押典

29、当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由b 帐户划拨资金到乙方a 帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方a 帐户划拨资金到b 帐户弥补亏损。1.5.2、平仓清算乙方授权甲方在乙方a 帐户资产及 b 帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方 b 帐户、 a 帐户的股票，并从乙方 a 帐户划拨资金以弥补乙方占用 b 帐户当金的典当本息及亏损。对于 a 帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。1.5.3、 合同到期日清算：合同到期日前 20 日内，停止乙方贷款权利，到期日前5 天办理清算手续。二、典当综合管理费用率及计算甲方有权调整典当综合管理费率。 fprc 系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费 ;当金占用时限从乙方 b 帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。违约金：乙方占用当金超过