“王子”对“睡美人文献”引用的动机分析

1、王子”对“睡美人文献”引用的动机分析摘要在科技研究的过程中， “睡美人文献” 很有可能是意义重大的里程碑式文献，不少诺贝尔奖 获得者的早期论文亦是 “睡美人文献”。本文通过邮件 访谈的方式访问了若干 “睡美人文献” 和“王子文献” 作者，对于零被引论文的情况以及唤醒 “睡美人文献” 的过程等问题进行调查，试图揭示两者之间的内在关 系，得出了形成“睡美人文献”的原因主要有作者的 谦虚性、团队的不稳定性等因素； “王子文献” 多为具 有高影响力的高被引论文等结论，为今后科研工作者 识别优秀论文提供参考依据。关键词睡美人文献；王子文献；引用动机； 邮件访谈DOI：10.3969/j.issn.100

2、8-0821.2018.05.005中图分类号G250252文献标识码A文章 编号 1008-0821（2018）05-0032-05 Abstract The“ Sleeping Beauty Pape”r is likely to be a significant milestone sometimes in the process of scientific research.Many of the Nobel Prize winners early papers were also the“ Sleeping Beauty Pape”r .In this research，severa

3、l authors of th“e Sleeping Beauty Pape”r and“Prince Paper”were interviewed by e-mail about the citation of the zero-cited papers and the process of awakening the “ Sleeping Beauty Pape”r .This research was trying to reveal the inner relationship between the two and provide reference for identifying

4、the excellent papers.The main conclusions include：d reasons for the “ Sleeping Beauty Pape”r were the authors modesty， instability of the team and other factors ；the “Prince Paper” was mostly a highly cited paper. Key wordsSleeping beauty paper；Prince paper； motivation of citation ；E-mail interview“

5、睡美人文献”即一篇论文如果在发表后的相当 长一段时期内处于零被引或低被引状态，仿佛睡美人 在沉睡，而在之后的某段时间几乎是非常突然地高被 引，就像睡美人被唤醒了一样。被唤醒的睡美人文献 称为“王子文献(Prince)。对于“睡美人文献的识 别问题，不少学者也做过相关研究，杜建等 1引入时 间因素，从文献引文轨迹特征和累积被引速率快慢的 角度验证诺贝尔化学奖得主Stefan Hell的代表性论文 是否为睡美人文献，并分析其唤醒机制；梁立明等 2 分析了 LJRomans 1986年发表的一篇超弦理论论文沉 睡与唤醒的过程，提出睡美人文献沉睡的一个重要原 因是该文发布的是一项早熟的科学发现，而在睡

6、美人 文献被唤醒的过程中起到至关重要作用的原因是该研 究成果毗邻科学权威。潘云涛等 3曾统计了中国作者在 1997-2001 年发 表的国际论文在 2002 年的被引情况，发现凡单篇论文 被引用率排在前 10 位的论文，他引率都达到了 98% 以上。由此可以得出一个结论：被引用次数越多的论 文，其影响力也就越大，作者自引量占被引用总量的 比例越低。挪威学者 Dag WAksnes统计了 1981-1996 年挪威作者发表的 46 849篇论文的 640 710篇引文， 发现挪威作者的平均自引率为 21%，且高自引率往往 伴随低被引次数；多个作者合著的论文自引率较高， 许多自引是在发表论文后的第

7、一年内发生的 4 。郭斐 等5对“睡美人”文献的形成要素进行了归纳：学术 水平超前、自我“营销”欠佳和科研壁垒。国内外对于引用动机的研究已有不少，以理论研 究居多。但论文的引用过程中，施引者的引用动机和 引用情境非常复杂，尤其针对睡美人文献，在数量极 少的情况下来分析整个引用过程： “谁”引用（王子文 献作者）的？“为什么”引（引用动机）？睡美人文 献作者为什么没有“自引”？本文作者对睡美人文献 和王子文献的作者分别进行邮件访问，以探究两者之间的关系。1 睡美人文献及王子文献筛选 本文定义“睡美人”文献的具体计量标准为：论 文发表后前 3 年被引频次为零，而在此后几年引用频 次激增，且在统计时

8、间窗口该论文的总被引频次居当 年发表所有论文被引频次前 20%的论文 6。在Web of Scienee数据库中，选取天文学和天体 物理学领域 1994-2003 年发表的论文作为样本，根据 以上标准，获得 1994-2003年睡美人文献共 48 篇， 1995 年产生的睡美人文献数量最多，约占当年文献数的千 分之一。这 48 篇文献中的 45 篇文献类型为 Article ， 2 篇为Note, 1篇Review;被引次数最高为265次，最 低 39次，平均被引次数 66次；作者数最多的 24人， 平均作者数 36人;参考文献数最多为 105篇，最少 8 篇，平均参考文献数 266 篇。48

9、 篇文献分布在 16 种期刊中： 其中 13 篇发表在 Physical Review D( JCR分区 Q2), 7 篇发表在 Astrophysical Journal JCR分区 Q1)7 篇发表在 Journal of Geophysical Research-Space Physic$JCR分区 Q1), 此 3 种期刊产生的睡美人文献占了总数的 56%。 情报人员若能精准地识别出潜在的睡美人文献并推荐 出来，也许是对科学事业的重要贡献。 为了精准识别， 除了考察历史上睡美人文献的共性外部特征外，仍有 必要从王子文献作者那里挖掘一些有价值的东西，将 其个人判断力转化为群体性的判断力。

10、此时，仍需要 对王子作者进行问卷调查甚至是深度访谈，这将是我 们后续研究的课题。参考文献1 杜建，武夷山 .文献引文轨迹：分类及测度 J. 情报理论与实践， 2015，（7）：52-58.2 梁立明，林晓锦 .迟滞承认：科学中的睡美人现 象一一以一篇被迟滞承认的超弦理论论文为例J.自 然辩证法通讯， 2009，31（1）：39-45.3 潘云涛，武夷山.自引、他引：说不尽的故事 J. 科技导报， 2014，25（24）：85.4 Aksnes D W.A Macro Study of Self-CitationJ Scientometrics.2003，56（2）：235-246.5 郭斐，鄢

11、小燕.“睡美人”文献研究综述J.图书 馆建设， 2016， （ 5）：40-45 .6 王海燕，马峥，等 . 高被引论文与“睡美人” 论文引用曲线及影响因素研究 J. 图书情报工作， 2015，（16）：83-88.7 武夷山 .千万不能忽视文献“睡美人”现象 N.科学时报， 2008-02-29.8 杜建，武夷山 .睡美人与王子文献的识别方法研究J.图书情报工作，2015, (19): 84-92.9 李江. 科学中的“睡美人”与“昙花一现”现 象评述J.大学图书馆学报，2016, 34 (3): 38-43.10 马凤， 武夷山. 关于论文引用动机的问卷调查研究以中国期刊研究界和情报学界为例 J. 情 报杂志, 2009,28( 6): 9-14.11 Glnzel W, Garfield E. The Myth of Delayed RecognitionJ. Scientis,