一体化管理体系实施方案

1、XX 公司建立 HSE 、OSH 和 ISO14000 一体化管理体系实施方案 按照的要求， XX 公司要在 xx 年实施 HSE、OSH 和 ISO14000 一体化管理体系（简称 IMS ），且年底前要通过认 证。为保证该项工作的顺利实施和有效运作，特制定如下实 施方案。 一、 建立健康、安全、环境一体化管理体系的原则和要 求 1、明确结构框架 IMS 在 结 构 上 以 职 业 安 全 健 康 管 理 体 系 （GB/T28001-2001 标准）框架为核心， HSE、 ISO14000 体 系的要素做为补充，紧密结合生产特点和管理实际情况，建 立具有电力行业特色的一体化管理体系。 2、

2、明确文件层次 总公司一体化管理体系文件包括管理手册、程序文件和 作业文件，管理手册和程序文件由总公司统一组织编写，作 业文件分层次开发。 3、要做到文标相符 在进行体系设计和编写体系文件时，应覆盖三个体系标 准提出的所有要求和活动，保证编写的体系文件与标准相 符。 4、要做到文文相符 一体化管理体系文件间应协调一致， 不发生矛盾和冲突。 逻辑上应完整，保持合理的编写顺序，措辞准确，不使用可 能引起误解的语言。 5、要做到文实相符 一体化体系的建立与实施要着眼于体系的有效性、充分 性和适用性。要充分结合原有的管理工作基础和HSE 工作基 础，要把一些行之有效的管理制度和管理办法同体系文件的 建立

3、结合起来，把传统的管理进行规范并加以升华，提高体 系文件的实效性。 6、要处理好与已建立实施的 ISO9000 质量体系间的协调 关系 形成相互利用、相互支持、相互依存的两个体系，既有 分又有合， 减少重复性的文件和记录， 避免重复性工作。 XX 公司的一体化管理体系中要把 ISO9000 质量体系的相关内容 融合进来。总公司已建立和运行质量管理体系的单位可以暂 时将健康安全环境一体化管理体系和质量管理体系并列运 行，也可以结合自身的实际情况将 ISO9000 管理质量体系融 合到健康安全环境一体化管理体系中。 二、 一体化管理体系建立和实施步骤 （一）准备阶段： 1、成立组织机构 （ 1）成

4、立 XX 公司健康、安全、环境一体化管理体系 （IMS ）领导小组： 组 长： XX 付组长： XX 成 员： XXX XXX XXX XXX XXX IMS 领导小组负责总公司一体化体系建立过程中的重大 问题的决策、 组织协调和提供资源保证， 审定总公司 IMS 体 系的方针、目标和总体设计规划等，对体系的建立起领导作 用。 （2）设立 IMS 办公室： 主 任： XX 副主任： XX 成 员： XX IMS 办公室设在 XX 公司安全质量环保部安全环保科， 在一体化领导小组的领导下，负责体系建立的组织、监督和 日常管理工作，负责向管理者代表汇报体系建立进度和遇到 的问题。 （ 3）成立 I

5、MS 编写组： 组 长： XXX 副组长： XXX XXX 成 员： XXX XXX XXX XXX XXX 编写小组在 IMS 办公室的领导下负责开展体系建立过程 中的文件编写和其它工作（如初始状态评审、体系策划、宣 传培训等）。 2、制定 XX 公司 IMS 建立实施计划 制定详细的 IMS 建立实施计划，把每项工作具体到人， 把时间安排到天，保证体系的建立和实施工作的顺利进行。 3、体系知识培训 一体化管理体系的建立过程，是转变传统观念、提高科 学管理意识的过程，使决策者、管理层和操作层更好地理解 掌握标准的真正内涵及其实用价值，从而提高企业整体管理 水平。总公司一体化管理体系知识培训安

6、排如下： （1）从各单位抽调 HSE 管理工作骨干人员，参加局一 体化管理体系内审员培训班。 （ 2）聘请咨询机构专家前来讲课， 对管理决策层由总公 司统一组织进行集中培训，对管理执行层人员按地点不同分 成多个班来进行培训。 （ 3）体系文件编写前， 总公司统一组织对文件编写人员 进行为期 1 天的编写知识培训。 体系认证前，争取达到具有内部审核员资质的人员 20 名以上， 决策层、管理层接受一体化知识培训面达 85%以上。 （二）初始状态评审： 初始状态评审是一体化管理体系建立的基础，是制定体 系方针和目标的依据，也是将来迎接认证审核的重要基础材 料。由于一体化管理体系涵盖 HSE、 OSH

7、 和 ISO14000 三个 管理体系，因此初始状态评审应包括三个管理体系所要求的 基础调查，即管理现状调查、风险识别、环境因素识别。这 几项内容均由总公司统一开展组织调查和评审，最后形成 XX 公司一体化管理体系初始状态评审报告，具体实施步骤 如下： 1、初始状态调查：由 XX 公司组织将“ XX 公司健康、 安全、环境初始状态调查表”下发到基层班组，由各厂（公 司）安全管理人员组织安排基层班组人员按调查表规定的格 式和内容，结合各班组的岗位管理情况进行填写，要求字迹 清晰，内容实际、全面。 2、初始状态评审： （1）在基层班组填写完调查表后， 由各单位安全管理部 门组织有关专业人员对调查表

8、进行审核，将相同岗位的调查 表审核后进行汇总，将审核后的不同岗位的调查表报至 XX 公司一体化管理办公室。 （2）总公司一体化管理办公室将对各单位上报的相同岗 位的调查表进行审核汇总后，组织有关专业人员对不同岗位 的初始状态进行识别确认后，形成总公司的初始状态评价报 告。 （三）体系设计 由总公司一体化管理体系办公室组织进行体系总体设计 工作，主要分成以下六个步骤进行： 第一步：开展征集 XX 公司一体化管理体系方针目标活 动 由总公司提出征集方案，向全体员工征集总公司一体化 管理体系的方针目标，经各单位安全管理部门汇集整理后及 时反馈到总公司一体化管理体系办公室。 第二步：确定总公司实施一体

9、化管理体系的方针和目标 在初始状态评审后，围绕 XX 公司的总体工作目标，结 合征集活动开展情况，确定 XX 公司实施一体化管理体系的 方针和目标，既要结合实际情况，又要考虑三个管理体系的 不同要求。 第三步：明确各部门和各单位的工作职责 由总公司一体化管理体系管理者代表，召集总公司各职 能部门负责人和下属各单位主管生产及安全的领导开会，按 照规范管理的要求，明确各职能部门和下属各单位开展一体 化管理体系的工作职责，形成 XX 公司一体化管理职责分工 明细表。 第四步：明确程序文件的编写内容 1、针对三个管理体系的不同要求， 分别列出三个管理体 系所需建立的程序，然后进行对照和比较，将相同内容

10、的程 序合并，最后确定出一体化管理体系应建立的程序文件种类 和数量。 2、由总公司一体化管理体系办公室组织编写组人员集中 在一起，按照管理局规定的格式框架，形成 XX 公司一体 化管理体系编写导则 ，明确管理手册和程序文件的编写格 式。按照体系规范管理的要求，形成程序文件编写指南 明确程序文件内容及涵盖范围，并发给程序文件编写人员参 考。 第五步：确定一体化管理体系作业文件 作业文件分为两个层次， 即管理层作业文件和操作层作 业文件： 1、管理层作业文件， 指总公司机关和下属各单位机关管 理部门的作业文件，由总公司机关各部室、下属各单位相关 部门依据程序文件中所涉及的内容确定。 2、操作层作业

11、文件， 在总公司确定的原则指导下对生产 中各岗位相关的“两书一表” ，要按照总公司一体化管理体 系办公室的统一要求，由各单位组织各专业的技术人员和管 理人员开发。 3、各单位原有的与一体化管理体系有关的记录由使用记 录单位提供，如需增加记录或改版格式，由总公司一体化管 理体系办公室与使用单位协商确定，记录要力求简化，能合 并的合并，尽量避免给基层实际工作带来麻烦。 第六步：形成 XX 公司一体化管理体系员工手册 按总公司要求的格式和内容，由各单位组织相关的专业 人员完成员工手册的编写，按不同的专业和岗位分别确定。 某一岗位的员工手册只包括与本岗位相关的有关内容，主要 包括岗位风险识别、岗位风险

12、评价、岗位操作指南、应急措 施制定等。 （四）文件编写 1、编写原则： （1）一体化管理体系要满足三个体系标准的要求。文件 编写要全面具体，写我要做的，做我所写的，记我所做的。 即标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。 （2）注重和实际工作有机结合。要突出电力行业特点， 处理好体系管理与传统管理的结合问题，要把日常的健康、 安全与环保管理工作全部纳入到体系管理中。 （ 3）文件编写要体现出一体化特色。 要把三个管理体系 较好地融合在一起，要保证体系文件的协调统一性，同时体 现电力行业的特色和安全性评价的相关内容。 2、编写步骤： （1）由总公司集中组织有关人员进行文件编写， 要按照

13、 XX 公司一体化管理体系编写导则和程序文件编写指 南要求的格式和内容，在咨询机构专家的指导和帮助下， 在规定时间内完成相关文件的编写工作。 （2）依据程序文件的内容， 指定专人开发管理层的作业 文件，同时指导下属单位有关人员进行现场作业指导书的编 写工作。 （3）由总公司组织有关人员对体系文件进行指导审核。 （4）在咨询机构专家的协助下， 由一体化管理小组对各 岗位识别出的风险进行评价。 （5）由一体化管理办公室统一组织各单位开发各岗位的 员工手册。 （五）体系试运行 1、体系文件编写完成并经编写小组审核修改后， 报请管 理者代表审定，经批准后由最高管理者宣布体系发布 XX 公 司一体化管理

14、体系进入试运行阶段 2、总公司一体化管理体系文件下发到所属、 直属各单位 贯彻实施，各级管理人员负责监督检验体系运行的适用性和 有效性，岗位操作技术骨干负责监督员工手册的适应性 和有效性。要严格按照管理体系的要求填好有关记录，制定 有关方案，规范工作程序。 3、由各单位的安全管理人员对岗位人员将一体化管理的 文件及有关知识进行宣传和培训。 4、对各单位和部门在体系试运行中发现的问题，由本单 位一体化管理工作部门反馈至总公司一体化管理体系办公 室。 （六）内部审核 1、体系试运行后， 由咨询机构的专家对一体化管理体系 办公室确定的内审员进行为期 2 天的审核培训，经考试合格 后发给内审员证书。

15、2、在管理评审前， 总公司一体化管理体系办公室要对体 系的执行情况进行两次内审。 第一次内审在体系试运行一个月后进行，由咨询机构的 专家负责审核，一体化管理体系办公室派内审员协助，内审 工作分两个小组同时进行，审核前要制订详细的审核计划， 审核组成员要深入到下属各单位的各个分厂和部门，对审核 中发现的不符合项各有关单位和部门要及时关闭，审核后由 咨询专家负责写出审核报告。 第二次审核在第一次内审结束一个月后进行，由一体化 管理体系办公室组织成立内审团，分 2-3 组同时进行审核， 咨询机构专家协助做好审核工作，审核后要形成审核报告。 （七）管理评审 在体系试运行四个月后，由管理者代表结合两次内

16、审的 结果，将体系运行情况向最高管理者汇报。在总公司的管理 评审会上，由最高管理者对 XX 公司体系的整体状态做出全 面的评判，依据管理评审的结论，对体系是否需要调整、修 改做出决定，最后形成管理评审报告。 （八）模拟审核 为顺利通过认证，在管理评审后，总公司搞一次摸拟认 证审核，由咨询机构派有关专家对 XX 公司的一体化管理体 系依照认证审核的方式进行模拟审核，检查体系运行的有效 性和充分性，为正式认证工作做好准备，模拟审核分两个小 组同时进行，审核后要由咨询公司形成审核报告。 （九）外部认证 1、按照管理局要求，为促进体系有效运行和持续改进， 提高本企业的综合管理水平及美誉度，需要进行外部

17、认证， 在第一次内审后，正式向认证机构递交认证申请书和其它材 料进行文审。 2、在管理评审时确定认证时间。 3、由认证机构进行预审， 对专家提出的不符合项进行整 改。 4、确定在本年度 11 月份通过一体化管理体系认证机构 的认证工作。 三、几点要求 1、 统一领导，协调动作，保证一体化工作顺利开展。 总公司机关各部门和下属各单位要深入学习、理解和掌握有 关标准，明确本部门和本单位的职责和任务，按照总公司实 施一体化管理体系总体要求和具体安排，做好有关体系文件 的编写工作。 2、要通过实施一体化管理体系来逐步规范我们的各项管 理工作。各单位要对报表、记录等做一次详细调查，然后进 行清理整合，能

18、简化的简化，能合并的合并，最终把最优化 的记录纳入到体系管理中。 3、总公司下属各单位要对此项工作要给予高度重视，成 立本单位的 IMS 管理工作组，负责本单位 IMS 建立的管理 工作及与总公司 IMS 办公室的沟通，做好上下层的衔接工 作。 4、向广大员工做好宣传解释工作， IMS 管理体系不是体 系的重复贯彻，而是简化多种并存体系利于工作的有效举 措。各单位安全质量环保部要指定专人负责本单位 IMS 工作 的宣传， 与企业文化部配合， 对 IMS 体系建立和实施的全过 程进行跟踪宣传报道，提高广大员工对体系的认识，及时总 结出好的经验和作法，促进 XX 公司健康、安全、环境一体 化管理体

19、系的实施。 XX 公司初评实施方案 一、初评的目的 初始状态评审是职业安全健康管理体系和环境管理体系 建立过程中核心内容之一，也是体系策划和设计、体系文件 编写的基础。为使本公司建立的健康、安全与环境管理体系 充分有效，必须对公司以下四个主要方面进行全面的评价： （1）公司现有环境及安全健康管理机构； （2）现有环境及安全健康管理制度； （3）需遵守的环境及安全健康法律法规及其他要求； （4）作业活动中存在的危害及环境因素。 通过上述辨识和评价， 实现对公司内职业安全健康风险及 重要环境因素的系统、全面的管理和控制。 二、评价范围 根据总公司要求， 本次评价范围拟包括本公司内供电、 发 电、输

20、变电、配电、电建等生产过程中的作业活动。 三、实施评价的基本思路 1 成立初评领导小组 为对本次评价进行有效的组织和管理， 公司决定成立初评 领导小组，由管理者代表全权负责，小组成员由 部以及各二级单位的负责人组成。小组成员名单如下： 初评领导小组的职责是： （1）对整个初评过程进行策划和管理； （2）对各部门的初评工作进行指导、监督和验收； （3）对整个公司的初评工作进行总结。 2 各二级单位成立评价专业小组 各二级单位应成立初评专业小组， 并结合初评的工作内容 进行分工，落实负责人。小组成员一般为三人，成员挑选时 应尽量考虑熟悉现场工程技术、生产安全及环境保护和设备 管理的人员参加，各二级

21、单位的安全管理负责人负责该单位 的初评工作。 3 评价人员的培训 在开展正式的现场评价前， 各部门派 2-3 名人员接受内审 员培训，各二级单位可适当增加，请咨询人员就初评方法进 行讲解。 4 初评结果汇总 各二级单位按总公司要求将评价结果（主要是危害辨识、 风险评价结果、环境因素识别评价结果）上报给评价领导小 组，领导小组对整个评价工作进行验收，整理出危害（及环 境因素）清单和重大风险（及重要环境因素）清单。 5 形成初评报告 初评报告应包括针对未来健康、安全与环境管理体系进 行： （1） 现有组织机构的适用性评价 （2） 现有管理制度的适用性评价； （3） 相关法律法规清单和符合性评价；

22、（4） 环境因素辨识评价、危害辨识、风险评价清单； （5） 重大环境因素、 OSH 风险清单 （6） 对以往 OSH 事故、工人监护记录的分析以及环境 污染事故的统计分析。 三、 初评方法 根据初评过程各个环节的实际需要， 可以选取不同的方法 进行初评 ，可供参考的评价方法有： （1） 现场观察和测试； （2） 与作业人员和管理人员的访谈； （3） 查阅以往的操作记录和事故统计资料； （4） 查阅有关媒体和资料； （5） 利用专业的环境因素评价方法和风险评价方法。 四、法律法规的获取、识别和评价 1、健康、安全与环境法律法规和其他要求的获取 公司相关的健康、安全与环境法律法规及其他要求可从 以

23、下渠道获得： 大庆石油管理局、大庆市社会和劳动保障局、市经贸委、 市环保局、市总工会、市消防局、市健康防疫站、市环保监 测站，国家经贸委事故调查分析中心 “国家安全生产信息网 （ http:/ ）、国家职业安全健康管理体系认证中心发行部及 其他可渠道等。 2、健康、安全环境法律法规和其他要求的识别 对公司是否需要加以遵守的相关健康、安全及环境法律 法规及其他要求的识别应考虑公司的作业活动的特点和实 际管理情况，具体以下几个方面的情况： （1）公司的经营性质与经营状况； （ 2） 公司现有的职业安全健康及环境管理状况； （ 3） 生产现状； （ 4） 新产品、新工艺、新设备的引进； （5）原材料

24、、化学品的使用、储存、处理及紧急和异常 情况； （6）污染物排放、废物处理、噪声； 3、OHS及环境法律法规和其他要求的符合性评价 鉴于公司相关的法律法规很多，在进行评价时，可将法 律法规和其他要求分成两大类，其中与组织活动关系密切的 作为类法规，对这些法规做符合性评价； 结合公司生产 活动的特点，将其它与公司活动有关的法规作为观察项，只 做目录而不做符合性评价。 类法规按以下标准分类：安全生产管理、设备安全管 理、安全教育与培训、工会监督、女工保护。 对尚未遵守的与公司活动关系密切的安全健康及环境法 律法规及其他要求，应指出现状如何，以及需要改善领域。 五、危害辨识及风险评价 （一）危害辨识

25、 1 工作步骤 危害辨识过程按以下步骤进行： （ 1） 选择施工现场或部门中的作业活动； （ 2） 识别电力施工活动中的危险因素； （3） 对危险因素进行定性和定量评价； （ 4） 确定重大危险。 2 选取作业活动对象 根据公司电力建设活动的特点，作业现场的活动主要体 现在以下几个方面： （1）前期施工准备； （2）施工安装； （3）调试运行阶段； （4）其他辅助活动（包括线路安装、大型起重机械、安 装拆卸、厂内车辆运输、供电等） 。 3 危害的识别 （1） 危害的分类 对公司内的危害可按此分类别（如机械、电气、防护、 消防、材料、环保、行政卫生和其他） ，也可按专业作业活 动划分。 （2）危

26、害识别的方法 a. 询问和交流； b. 现场观察； c. 查阅有关记录； d. 安全检查表； e. 作业条件危险性评价。 （二）风险评价 对作业过程中的危害先采取安全检查表法、 专家经验判断 法等进行评价，评价时要考虑危害在三种时态（过去、现在 和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）情况下的危险， 通过定量评价法（ LEC ）分析危害导致危险事件发生的可能 性和后果，确定风险的大小。定量评价主要采取作业条件危 险评价法。 作业条件危险评价法用与系统危险性有关的三种因素指 标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小，这三种因素是： 发生事故的可能性大小； 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度； 一旦发生

27、事故会造成的损失后果。 其简化公式是： a. 发生事故的可能性大小 事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时， 绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概 率为 1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能 的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1 ， 而必然要发生的事件的分数定为 10。介于这两种情况之间的 情况指定了若干个中间值，如表 1 所示。 表 1 发生事故的可能性（） 分数值 事故发生的可能性 10 完全可以预料 6 相当可能 3 可能, 但不经常 1 可能性小 , 完全意外 0.5 很不可能 , 可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 b.

28、 E暴露于危险环境的频繁程度 人员出现在危险环境中的时间越多， 则危险性越大。 规定 连续暴露在此危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在 危险环境中定为 0.5 。同样，将介于两者之间的各种情况规 定若干个中间值，如表 2 所示。 表 2 暴露于危险环境的频繁程度（） 分数值 暴露于危险环境的频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次 2 每月一次 1 每年几次 0.5 非常罕见 c. C发生事故可能造成的后果 事故造成的人身伤害变化范围很大， 对伤亡事故来说， 可 从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所 以规定分数值为 1 100，轻伤规定分数为 1，

29、把造成十人以 上死亡的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均在 1 与 100 之间，如表 3 所示。 表 3 发生事故产生的后果（） 分数值 发生事故产生 的后果 100 10 人以上死亡 40 2 9 人死亡 15 1 人死亡 7 伤残 3 重伤 1 轻伤 d. 危险性分值 根据公式就可以计算作业的危险程度，但关键是如何确 定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在 20 以下被认 为是低危险，这样的危险比日常生活中骑自行车上班还要安 全；如果危险分值到达 70160 之间，那就有显著的危险性， 需要及时整改；如果危险分值在160 320 之间，那么这是 一种必须立即采取措施进行整改的高

30、度危险环境；分值在 320 以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到 环境得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带 有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情 况予以修正。危险等级划分如表 4 所示。 表 4 危险等级划分（） 值 危险程度 危险等级 320 极其危险 5 160 320 高度危险 4 70 160 显著危险 3 2070 一般危险 2 160（极 其危险和高度危险）的危害应上报公司，由公司控制； 70 D 160（很危险或可能危险）的危害由各项目部 或相关责任部门控制，上报公司； D14 为重要环境因素。 环境因素评价表 （ 二） 适用于资源、能源消

31、耗 适用范围： 生产用 生活用 时间： 年 月日 序 号 资源、 能源名称 万元产值 /年 消耗量 大 :5 分 中 :3 分 小 :1 分 可节约程度 加强管理可明 显见效 :5 分 改造工艺可明 显见效 :3 分 较为节约 :1 分 合 计 注： g=5 ， f=5 或 5 为重要环境因素。 重要环境因素清单 序 号 环境因素 产生部门 /工序 确定时间 现有管理措施 33 三） 评价原则 1 影响全球范围、社区将强烈关注或不符合有关环 保法律、法规和行业规定的都确定为重要环境因 素。 2 其他情况下确定重要环境因素时应考虑 7 种情 况：影响范围，影响程度，使用量/产生量，发生 频次，

32、法规符合性， 社区关注程度， 可减少程度。 34 公司一体化管理体系贯标的基本过程和要求 一、 贯标目的 为了进一步强化质量、环境保护和安全生产管理及意 识，预防和控制工伤事故及职业病，消除和降低作业活 动过程带来的环境污染问题， XX 公司决定， 依据国家经 贸委职业安全健康管理体系审核规范、 ISO14001 标准、 HSE 标准，在公司内推动综合管理体系贯标工作，在原 有的质量管理体系的基础上，建立安全、健康、环境三 位一体的综合管理体系，实现二个体系的整合。建立和 实施综合管理体系也是公司为将来走向国际市场，参与 国际贸易竞争所采取的一个重要举措。为此，公司对此 次贯标工作非常重视，特

33、聘请国家职业安全健康管理体 系咨询中心的咨询师帮助和指导，并成立了贯标领导小 组，由安环部主管综合管理体系的贯标工作。在今年底， 力争实现本公司职业安全健康管理体系（ OSHMS ）和环 境管理体系（ EMS ）通过国家职业安全健康管理体系认 证中心的认证。 35 二、 贯标原则 （一）为了建立安全、 健康、 环境三位一体的综合管理 体系，按照与国家 OSHMS咨询中心达成的一致意见，公 司决定贯标工作将在 2002 年 4 月底开始启动， 年底实现 认证，为确保此项工作的有序进行，公司与国家 OSHMS 咨询中心共同制定了 XX 公司贯标计划。 （二）在进行职业安全健康管理体系及环境管理体系

34、 贯标的同时，开展安全、健康、环境管理的一体化整合 工作，以便为今后提高综合管理体系维护和管理的效率 奠定良好的基础。 （三）建立综合管理体系是一个复杂的系统工程， 工作 量大、涉及面广，特别是公司确定把两个体系贯标和三 个标准整合工作同步推进，无论是对三个标准要求的把 握及对贯标实际运作过程都具有较高的难度，因此，公 司本着既要追求贯标的进度， 又要注重贯标质量的原则， 不走过场，不盲目赶时间，稳扎稳打，循序渐进，分阶 段有计划地做好这项工作。 （四）在贯标过程中， 安环部等相关部门将会投入很大 的精力，使现场管理工作的力量受到一定的影响，为此 公司特别强调贯标工作和现场安全、环境管理两手都

35、要 抓的原则。 （五）成立以 为组长的贯标领导小组，公司 任命 为管理者代表， 整个贯标过程由安环部牵 头负责，整个贯标过程将在公司设立的贯标领导小组领 导下进行。 （六）贯标工作时间紧、 任务重， 需要公司全体员工统 一思想和认识，要当作生产和安全同等重要的任务来完 成，在整个进程中给予全力的支持。 三、 贯标过程及要求 根据本公司实际情况， 将整个贯标工作分为八个阶段 36 （一）学习和培训 贯标工作需要公司各级管理人员的参与和支持，更需 要有各类专业小组来具体实施贯标。因此，在贯标工作 启动后，公司将首先组织有关人员进行三个标准的培训 和学习。根据实际工作需要，培训工作主要有以下三类：

36、1 宣贯动员培训 培训目的和内容：使公司管理人员对综合管理体系标 准产生的背景、作用和意义、主要特点和内容有所了解， 通过学习提高贯标的认识，统一思想，使各级管理人员 在实际工作中能引起重视，给予有力的配合和支持。 培训对象及时间安排：培训对象为公司中层以上的管 理人员，也可根据公司实际情况扩大宣传范围，考虑内 审员及其他贯标小组成员参加。 培训时间确定在 4 月底。 要求事项：参见内审员培训。 2 内审员培训 培训目的和内容：贯标过程中各阶段都将涉及到不同 的专业需要，培训目的是使主要贯标人员具备开展相应 工作的能力。接受内审员培训的人员将服务于以下几个 方面的目的： 协助本部门开展贯标工作

37、； 参加初始评审； 参加文件编写； 进行内审； 作为认证审核阶段的陪同人员。 培训内容参见综合管理体系内审员培训计划。 培训对象及时间安排：初始评审组、文件编写及内部 审核组成员及有关贯标人员。结合公司实际工作需要， 时间安排见培训计划。 要求事项： （ 1）人员的挑选： 为了确保公司各部门能够较准确地 领会 OSHM、S ISO14001 、HSE标准的要求，在挑选内审员 时，应注意从多方面考虑人员的挑选。贯标质量很大程 37 度上取决于人员的素质，因此，在总的原则上应要求是 公司的骨干。尽可能覆盖体系建立范围内所有生产现场 和职能部门，同时要考虑贯标各阶段工作的需要，挑选 与安全健康管理、

38、环境保护相关的技术人员参与，一般 包括工程技术、设备管理、安全、环境和计算机办公管 理等方面的人员。人员培训的规模可按公司人数的3% 5%的比例确定。 （ 2）后勤安排： 应做好培训过程中的各项准备和管理 工作，例如教室、教材、授课教师及安排、饮食、课堂 管理等，在培训前，牵头部门应作出分工，指定负责人 员和各环节的的分管人员。 3 全员培训 培训目的和内容：使公司全体员工了解贯标，统一思 想认识，在今后工作中能主动积极地配合，在实际中按 照贯标要求开展工作，全员培训的另一个重要的目的是 体现安全生产及环境保护工作的全员参与。培训内容主 要是两个标准的基本知识、贯标的目的和意义、企业怎 样建立

39、体系、如何实现认证等。 要求事项： （ 1）全员培训涉及面大， 授课人员可以用公司培训的 内审员，各部门应指定一名负责人，负责贯标各阶段的 宣传工作。 （ 2）培训可以是多种形式， 组织分组学习与讨论， 开 展贯标知识竞赛、宣传栏、墙报等。 咨询中心的工作： （ 1） 提供培训师资和教材； （ 2） 在公司配合下，完成内审员培训课程授课任 务； （ 3） 颁发综合管理体系内审员资格证书； （二）初始评审 1目的：为了达到公司建立的综合管理体系充分、有 38 效的目的，公司应在现有的安全与环境管理基础上，并 结合 HSE 管理，建立起安全、健康、环境一体化的综合 管理体系，并通过初始状态评审（简

40、称初评） ，来实现这 一目的。 初评工作一般先对组织的现状展开调查（包括现有管 理机构，人员职能配置，有关法律、法规及其它要求执 行情况，作业活动中存在的危险因素、环境因素和及其 影响），然后进行调查结果分析，辨识出组织活动过程中 存在的危险因素、环境因素和重大危险因素及重要环境 影响；识别和获取适用于组织的OSH及环境法律、法规 和其他要求；收集公司现有的OSH和环境保护方面的规 章制度以及调查管理机构的现状。确认公司两大体系存 在的问题，找出差距，这些结果将为建立和评审组织的 综合管理体系方针、目标和指标、管理方案，确定体系 的优先事项，进行文件编写和体系的策划与设计打下良 好的基础，并为

41、三个标准的一体化整合做好铺垫。具体 工作内容见公司贯标计划及初评实施方案。 2时间安排： 2002 年 4 月上旬 5 月中旬 3要求事项： （ 1）人员及职责： 初评工作是整个体系建立的依据和 基础，工作量大，技术要求上又有一定的难度，为确保 初评工作的时间进程和质量，各个环节的工作均应落实 到组和具体人员，明确其具体要求和职责。可以从以下 几个方面进行分工： A 法规组：对公司须遵守的 OSH、环境相关法律法 规和其他要求进行清理，作出符合性评价； B 管理文件组： 对公司现有安全生产、 环境保护管 理方面的制度进行清理，作为公司将来文件编写和体系 整合的基础。 39 C 评价组： 对公司

42、作业活动中存在的危险因素和环 境因素进行全面调查，进行分级，找出重要环境因素和 重大危险因素。为了体系整合工作的顺利进行，同时也 要结合质量管理体系，因此这是整个初评过程中工作量 最大的一个环节，为做好此项工作，贯标领导小组成员 实行分片负责的原则。由于两个系统所用的识别评价方 法和对象不同，应在评价组内进行分工，使每个人的工 作有所侧重，在各主要项目部和专业公司均应成立相应 的评价小组，指定小组长。 （ 2）初评实施方案： 为使初评人员在实际中有据可依， 公司制定了初评实施方案，作出分工，提出各项工作开 展的方法和要求等（详见初评实施方案） 。 （ 3）初评结果的汇总： 针对初评过程中四个方

43、面的评 审结果，初评领导小组将其进行汇总和整理，与综合管 理体系的要求进行对比，指出现状和差距，为体系的策 划和设计打下基础。 （4）咨询中心工作内容： 1、提供相关的表格、材料； 2、操作方法的指导，确认现有体系与综合管理 体系的差距； 3、协调评价及汇总初评结果, 为下一阶段工作 提出指导意见。 （三）体系策划与设计 1目的和内容：在实施初始状态评审之后，根据评 审结果， 结合公司现有的资源 （包括人力， 财力和物力） 以及现有技术水平，进行综合管理体系的整体策划和设 计。这一过程的主要工作是： 确定组织的综合管理体系方针； 根据方针制定综合管理体系目标和管理方案； 40 结合综合管理体系

44、的要求进行职能分配和机构与 职责分工； 确定体系文件的结构和需要进行编写的各级文件 清单； 2时间安排： 2002 年 5 月上旬 5 月中旬 3要求事项：初评工作结束后，可根据体系策划与 设计的要求和任务进行新的分工，以下工作均应有专人 负责： （1）公司的质量、环境及职业安全健康方针可以整 合在一起，环境及职业安全健康方针的制定可以采取征 稿的办法，充分体现各部门和各级员工的参与，也使综 合管理体系方针能体现全公司员工的意志。 （ 2 ）目标和管理方案一般是公司在运行贯标过程中 的技术难点和重点，既要结合标准的要求，又要与公司 的实际情况结合，层层分解到各个部门和现场，做到切 实可行。目标

45、和管理方案的设计应涉及技术措施、资源 的配置（人、财、物等） ，因此此项工作应由管理者代表 来组织和审定。 （3）职责分工应考虑公司在环境及安全健康管理工 作的实际状况，同时结合三个体系标准的要求，应将标 准中各要素的要求落实到各部门和每个人员，形成相应 的职责。职能分配应建立一个职能分配表，指出各项要 素的工作部门，及由谁主管、谁来实施和谁来监督等， 在设计各部门的职能分配时，应充分考虑公司此次将环 境和职业安全健康管理体系整合在一起的情况，力求做 到二个体系，一个机构管理。 （4）体系文件采取以三级文件为基础结构，即管理 手册、程序文件和作业文件，根据公司现况进行文件结 果的调整。各层次文

46、件由哪些文件构成，内容如何编写 41 均应结合公司危险因素及环境因素辨识评价的结果来确 定。首先是要拉出各级文件清单，成立文件编写小组， 进行文件编写的任务分配，确定文件完成的最终期限。 4、咨询中心工作内容： 1、指 导参与文件结构的策划 2、参与综合管理体系方针、 目标及管理方案的策划 （四）文件编写 1 目的：综合管理体系的方针、计划、实施与运 行、检查与纠正和管理评审等诸方面，组织都应做出相 应的规定，并形成文件。从而使公司对安全健康、环境、 质量的管理有据可依，使公司对作业活动中危险、环境 污染和质量管理的预防和控制规范化、标准化。 2 时间安排： 2002 年 5 月中旬至 6 月

47、中旬 3 要求事项 （ 1）组成文件编写组：并分成若干个小组，管理手 册、通用程序的编写人员由安环部牵头组织编写，补充 程序文件和作业文件可由各二级单位 / 部门负责编写。 编 写人员应熟悉三个体系标准的要求，文件编写的要求和 技巧，公司作业过程的环境和安全健康特点，编写人员 应具备较好的文件编写能力和文字功夫。 （ 2 ）编写人员培训：文件编写前，请咨询中心的咨 询人员就有关文件的要求、方法和技巧进行讲解。 （ 3 ）汇总、协调和优化： 各编写小组文件编写完成 后，由文件编写组统稿，进行初步的调整和优化，咨询 人员对编写的各层次文件逐一进行修改，然后由管理者 代表组织审定，文件定稿后，交有关负责人签发实施， 开始体系试运行。 4、咨询中心工作内容： 1、文件编写小组人员培训 42 2、提供文件范本 3、文件汇总后修改 （五）体系试运行 1目的：体系试运行的目的在于检验体系文件的充 分性、适用性和有效性 ; 运用体系自我发现、自我纠正、 自我完善的功能达到体系的初步完善；为迎接外审做准 备。 2时间安排： 2002 年 7 月上旬至 10 月底 3要求事项：根据审核和认证的要求，体系试运行 中应注意做好以下工作： （ 1）所有要素的功能都应在此期间得到实施和检验； （ 2）重点考察重大风险及重要环境因素的