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1、aibsmzu 证 - 券考试投资分析和 基金试题 _Newaibsmzu 证 - 券考试投资分析和 基金试题、|!_ 一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意 的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了 .证券考试投资分析和基金试题帮考网公共基础温馨提示，此乃练习题，请勿对号入座。1开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A 基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清 产核资后的（ ）按投资者出资比例分配 A基金净资产B基金总资产C基金投资额D基金流动资产额E开放式基金3证券投资基金不包括（）

2、。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金E股票 基金4根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金5根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金6根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金7第一家证券投资基金诞生于（）。A美国B英国C德国D法国8（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。 A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率9证券投资基金的发起人不可以是（）A信托投资公司B证券公司C保险公司D基金管理公司

3、10每个基金发起人的实收资本不少于 （）A2 亿元B3 亿元C 4 亿元D1 亿元11基金管理公司的发起人可以是（）A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司12拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。A 1000 万元B1500 万元C 2000 万元D 3000 万元13基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。A 1 亿元B2 亿元C 3 亿元D 4 亿元14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（ ）。A10 年以上B20 年以上C15 年以上D5 年以上15基金管理公司治理结构中不包括（）A董事会B监事会C股东大会D消费者16基金管理公司的独立董事不少于（）A2人B3人C4 人D5

4、 人17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。A 溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行19根据我国的规定， 封闭式基金的存续时间不 得少于（ ）年，最低募集数额不 m=S 得少 于（ ）亿元A10，5B5，10C5，2D10，1020我国封闭式基金的发行期限为（）。A4 个月B2 个月C3 个月D1 个月21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22开放式基金的销售机构不包括（）。A 商业银行B保险公司C证券公司D担保公司23基金

5、变更不包括（）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期24根据证券投资基金管理暂行办法，一个 基金持有一家上市公司的股票， 不得超过该基金 资产净值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A 基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组26在我国，基金发起人不包括（）。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司27在我国，基金发起人的实收资本不少于 （ ）。A2 亿元人民币B 3 亿元人民币C4 亿元人民币D1 亿元人民币28证券投资管理的指导性原则不包括 （）A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D

6、投资分散化原则29证券投资管理的的作业流程不包括 （）A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理30货币市场上交易的金融产品不包括 （）A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议31资本市场上交易的金融产品不包括 （）A股票B债券C基金证券D商业票据32金融期货市场交易的产品包括A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约 33证券投资的交易成本不包括(A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差 34证券投资的交易成本包括(A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本 35证券投资的执行成本包括(A机会成本B市场冲击成本 C持有库存的风险成本D买卖价差48开放式基金的赎回费率不得超过赎回

7、金额的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份 额的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金 单位净值为（ ）。A 1 元/份B1.167元/份C1.33 亿/份D1.2 元/份51开放式基金的买入价不可以是（）。A基金单位净值B基金单位净值减交易费 C基金单位净值减赎回费 D 基金单位净值加交易费52假设某基金某日持有的某三种股票的数量分 别为 100 万股 500万股和 1000万股，每股的 收盘价分别为 30元 20元和 10 元，银行存款 为 10000 万元，对托

8、管人或管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税金为 5000 万元，基金单位为 20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单 位净值为（ ）。A 1.09元B1.53元C 1.15 元D 1.35 元53非金融机构法人买卖基金应缴纳税收， 其税 种包括（ ）。A营业税B印花税C企业所得税 D个人所得税54下列哪种风险可以通过组合投资来分散 （ ）。A利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险55我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理56公司型基金的持有人是基金公司的 （）A债权人B受益人C委托人D股东57证券投资基金托管人是（）权益的代

9、表。A 基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人）而组织起来的58契约型基金是基于（ 代理投资行为。 A委托原则 B代理原则 C契约原理 D公约原理 59契约型基金持有人实际上是（A经营者B监管者C受益者D受托者 60不在公司担任具体管理职务的董事， 因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。A7天B10天C7 个工作日D10 个工作日61根据中华人民共和国信托法，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义 务。A信托财产B其自有资产C信托合同约定的限度D其注册资本62消极型股票投资战略的理论基础是 （）A市场有效性理论B市场无效性理论C套利定价理论D资本资产定价理论63银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。A国债B金融债券C国债回购D商业票据64债券收益与市场利率的关系是（）。A同方向B无关C反方向D无确定关系65我国私募基金是按（）组织起来的。A信托法B证券法C目前没有法律依据D公司法66委托单个社保基金投资管理人进行管理的资 产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 （ ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我国，基金托管人可由（）来担任A