7A版2018年北京证券从业资格考试证券场的产生与发展考试题

1、MeiWei81- 优质实用版文档】 2016 年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考 试题 本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200 元，该公司上一年末支付的股利为每股 4 元， 市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那 么它隐含的长期不变股利增长率是 _ A3.8% B 2.9% C5.2% D6.0% 2. 某投资组合中有债券 1000 万元， A 种股票 20XX 万

2、元，B 种股票 20XX 万元，债券的收益 率为 10%， A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%，则该投资组合的收益率为 _。 A15% B20% C16% D10% 3. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股， 每一申购单位为 _ 股。 A1 B10 C100 D1000 4. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有 APT BST CGPT DGST 5. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 6. 以下不属于社会公益基金的是 Me

3、iWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 7. 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是 A办理股东账户委托开户交割 B办理股东账户开户委托交割 C委托办理股东账户开户交割 D办理股东账户委托交割开户 8. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 9. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日 进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 10. 某公司 20XX 年6月发行了

4、10亿可转换债券，规定其于 20XX 年6月到期还本付息， 20XX 年 12 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券 的有效期限为 ，转换期限为 。 _ A4 年半； 4 年半 B4 年半； 5 年 C5 年；4 年半 D5年；5 年 11. （）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A重组亏损企业保障就业的 B具有领先科技成果的 15 天以内的某 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D可以改善市场公平竞争条件的 12. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 一特定契约日进行交收

5、的交收方式称为_。 A当日交收 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 13. 证券市场根据品利，结构，可分为（） A 发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 14. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约， 导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 15. 如果某可转换债券面额为 20XX 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该 债当前的转换价值为 _元。 A

6、40 B 1600 C2500 D20XX 16. 由证券公司办理的证券发行称为 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 17. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划全部资产用于申购 18. 关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

7、MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 19. 证券交易所质押式回购实行 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管 20. 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（） A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 21. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 的依存关系。 D证券公司 22. 相关关系是指指标变量之间 A确定 D不确定 C共生 D因果 23. 我国证券投资分析师的服务范围不包括_。 A一级市场上涉及上市公

8、司收购的财务顾问服务 B二级市场投资分析眼务 签名，并经该律师事务所加盖公 C一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 D拟上市公司的辅导 24. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经 章、签署日期的正式文本。 A 2 名以上经办律师 B2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C 3 名以上经办律师 D3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 25. 如果某可转换债券面额为 20XX 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 债当前的转换价值为 _元。 A40 B 1600 C

9、2500 D20XX 26. 目前在我国， A 股账户不可用于买卖 A B 股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 27. _可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展和改革委员会 D中国证券业协会 28. _是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司 投资价值分析。 A研究部 B交易部 C监察稽核部 D市场部 29. 股票是一种有价证券，其最基本的特征是 A收益性 B流动性 C永久性 D风险性 30. 基金 _是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分 配表、基金净值

10、变动表等报表内容进行核对的过程。 A 账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 内报告证券交易所。 31. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在 A 2 日 B2 个工作日 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 C 5 日 D 5 个工作日 32.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先 决条件之一是 _。 A 出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 33.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由 A中国证券登记结

11、算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 代扣代收。 34.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家 股股东之后标注 ，在国有法人股股东之后标注 ，并披露标识的依据及标识的含 义。（） A SS ； SL B SL ； SLS C SS ； SLS D SS ； LSI 35.发起设立是指由发起人认购公司发行的 A全部股份 B优先股份 C部分股份 D控股股份 而设立公司的方式。 36.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生 重大变化的，应采用 _确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交

12、易的市价 D发行日收盘价 37.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 A单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 CAPM 是指 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 D多因素模型 38. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时， 该_完成交易。 A自行对冲 B分别进场申报竞价成交 C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲 39. _股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS ，上市公司 40. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于 应在 _日内向商务部备案并

13、办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 A10%，10 B20%，10 C25%，10 D25%，20 41. 下列说法中，符合私募证券特征的有 8%，请分 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 42. 某投资者有资金 10 万元，准备投资于为期 3 年的金融工具，若投资年利率为 别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是 _ A 单利： 12.4 万元复利： 12.6 万元 B单利： 11.4 万元复利： 13.2 万元 C单利： 16.5 万元复利： 17.8 万元 D 单利： 14.1 万元复利：

14、15.2 万元 43. 根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于 A计息的方法 B现值的大小 C利率 D市场价格 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 44. 最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个 人不能申请注册登记为保荐代表人。 A6 B12 C24 D36 45. 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于 A 行业形势 B对冲或到期交割的数量 C价格变动的幅度 D对冲或到期交割的价格 46. _是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金 经理择时能力的一种方法。 A现金比例变化法 B二次项法 C银行存款比例变化法 D成功概率法 47. _中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对 证券公司董事、 监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、 规范和有约束力的监 管制度的形成。 A 20XX 年 10 月 30 日 B 20XX 年 11 月 30 日 C20XX 年 11 月 30 日 D 20XX 年 10 月 30 日 48. 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是 A更换高级管理