7A版中小企业私募债券全网测试方案

1、7A 版优质实用文档中小企业私募债券全网测试方案一、方案概要本次全网测试由上海证券交易所 （以下简称 “本所”）、中国证券登记结算有 限责任公司（以下简称“中国结算” ）上海分公司、市场参与方共同参与进行， 主要针对私募债券份额转让业务， 与私募债券转让同时推出的其他业务变更也一 并进行。本次测试中，固定收益平台使用生产环境，竞价撮合平台使用88 环境，中国结算上海分公司使用生产机备机环境。二、测试环境（一）固定收益平台：使用生产环境进行测试。主用服务器地址： 9 ，端口 80备用服务器地址： 9 ，端口 80测试日使用 CA 证书认证方式登录。

2、 建议参测交易商使用独立于生产环境的 PC 机登录测试环境进行测试，并做好相关数据备份恢复工作。（二）竞价撮合平台接入环境号： 88（三）中国结算上海分公司采用生产环境备机进行测试。三、测试内容（一）通过“指定对手方报价”方式进行私募债券转让申报、撤销及查询， 分别使用 A/B/D/F 类的合格投资人账户参与私募债券转让申报、撤销及查询测 试。固收平台不对私募债券转让做卖空检查， 但控制每只私募债券持有人数不超 过 200 户（私募债券的当前持有人数可以实时查询） 。通过该方式完成的私募债 券转让，结算将采用实时全额逐笔的方式。（二）通过“协议交易”方式进行私募债券转让测试。7A 版优质实用文

3、档7A 版优质实用文档（三）通过“指定对手方报价”方式进行其它产品交易。对于公司债券分类 管理后仅在固定收益平台挂牌的公司债券， 结算将采用实时全额逐笔的方式。 其 它产品的前端检查、交收方式等与固收平台其它报价或询价方式相同。（四）测试确定/待定报价及其成交、询价交易支持 A/F 类合规投资人账户。 测试前，先通过固定平台“交易商账户管理”功能，增加 A/F 类账户；再通过 “交易员账户管理”，将账户赋予某交易员。该交易员重新登录固收平台后，即 可选用新增账户。（五）结算业务测试内容包括： 1.PROP 综合业务终端 RTGS 清算结果查询 （买方）、RTGS 清算结果确认（买方）和 RTG

4、S交收结果查询功能； 2.结算数据 接收和处理。（六）竞价撮合系统 9:15-9:25 为集合竞价阶段， 9:30-12:00 为连续竞价 阶段。各参测交易商可根据需要，自行进行其它测试。四、测试时间安排测试时间为 6 月 16 日 9:30-18:30 。详细步骤如下：步骤时间段测试项目一、本所模拟 T 日交易（模拟 6 月 16 日）18:30 开始单向卫星发送国债利息文件 （文件名： gzlG.616）29:30固定收益平台开市，接受一级交易商做市报价310:00-11:00根据测试内容进行私募债券转让等各类测试通过“指定对手方报价” 方式成交的私募债券和非担保公司债，采用实时全额逐笔方

5、式进行结算411:00-11:15固定收益平台模拟后台主机出现故障后应急切换（参测交易商在 11:15 重新登录即可 ）511:15-12:00同步骤 3 。固定收益平台 12:00 收盘。7A 版优质实用文档27A 版优质实用文档步骤时间段测试项目612:00-12:30用户可以通过客户端菜单下载过户数据。712:30-13:30模拟闭市处理二、中国结算上海分公司模拟 T 日盘后结算（模拟 6 月 16 日）110:00-12:30模拟进行 T 日实时全额逐笔结算处理 清算结果确认时间段为： 10:00-12:30212:30-14:00模拟进行 T 日日终登记结算处理314:00-15:0

6、0模拟发送 T 日的结算数据415:00-16:00模拟发送 T 日对账数据。515:00-18:00各市场参与人接收结算数据618:00 后恢复环境五（、测试数据准备一）起始数据：以20GG 年6月15日的日终处理完成后数据作为起始数据二）测试券种证券代码证券简称上日均价（元）转让价格范围125001私募债一100.000上日均价10%125002私募债二100.000上日均价10%125003私募债三100.000上日均价10%（三）持有数据：在 6 月 15 日的日终持仓基础上，为固收平台交易商已通 过“交易商账户管理”维护进去的账户，增加上述测试券种的持仓。这些账户的 具体持仓数据，可

7、以在登录固收平台后，通过“日初持仓查询”功能进行查看。（四）结算数据准备： 每个参测人用于非净额结算业务的专用资金交收账户中增加 1000 万资金额度7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档六、其它事项（一）测试完成后， 各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作， 保证下一 交易日交易和结算业务的正常开展。（二）中国结算上海分公司参加测试的时间为 20GG 年 6 月 16 日 8:00-18:00 。测试期间，所有通过中国结算上海分公司 PROP 系统传输的数据 均为测试数据， 18:00PROP 系统恢复正常使用后，所有通过 PROP 系统传输的 数据均为正式生效数据。（三）本所在固定收益平台开设答疑洽谈室， 测试中发现的问题可实时反馈。 未 及 反 馈 的 其 它 问 题 或 建 议 请 于 测 试 当 日 发 送 Email 至 tech_ 邮箱。（四）测试日现场联系本所：/p>