××公司管理人员违规违纪处分

1、管理人员违纪违规行为处分规定（试行）第一章 总 则第一节 指导思想、适用范围第一条 为了加强内部管理，强化监督约束机制，规范管理人员行为，维护股份有限公司（以下简称公司）合法权益，保障公司和谐健康发展，根据国家法律规定及企业职工奖惩条例，结合公司实际，特制定本规定。第二条 本规定适用于公司及公司所属单位的管理人员，本规定所称管理人员是指在管理岗位序列中的工作人员，包括在公司、全资子公司、控股公司、参股公司以及派驻机构以任命、聘任或委派等方式任职的管理人员。由集团公司（以下简称集团）任命的管理人员及其他工作人员，按集团有关规定执行。第三条 管理人员违反国家法律、法规、规章和公司规章制度的，依照本

2、规定给予处分。国家和集团另有规定的，从其规定。触犯刑律的，移送司法机关处理。第四条 管理人员违纪违规，根据情节可以给予解除劳动合同、免除职务、职（岗）位禁入、取消待遇等组织处理。组织处理由人力资源部门按照干部人事管理权限，根据违纪违规人员的具体情况，参照本规定的相应条款执行。第五条 对管理人员的违纪违规行为，应当以事实为依据，以法律、法规和公司规章制度为准绳，准确认定违纪违规性质，区别情况，恰当处理。第二节 处分的种类和运用第六条 处分的种类：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。 第七条 对受到处分的人员必须执行有关处分影响期限的规定。警告、记过、记大过处分的影响期限为半年；

3、降级（职）、撤职处分的影响期限为一年。受到处分的人员在处分的影响期限内不得授予先进生产（工作）者等荣誉称号，不得提高薪酬标准。 第八条 在做出处分前因其他原因已被调任其他职务，但根据其违纪违规行为应当受到撤职处分的，追处撤职处分。现任职务低于原任职务的，撤销原任职务；已调任高于原任职务或与原任职务相当的其他职务的，撤销现任职务。对于担任两个以上职务（不含党内职务）的管理人员给予撤职处分的，其所担任的其他职务应同时撤销。受撤职处分的，按新聘任的岗位确定薪酬标准。对应当受到撤职处分但又无职可撤的，给予降级处分。 给予降级（职）处分的，降级（职）的幅度一般为一级，最多不超过两级。 第九条 受留用察看

4、处分的，其所担任的所有职务自然撤销。留用察看处分，分为留用察看一年、留用察看二年。留用察看期内，按照当地最低工资标准发放工资，可以安排不叙职务的工作。留用察看期满以后，由用人单位做出鉴定，表现好的，恢复为正式职工，按新聘任的岗位确定薪酬标准；表现不好的，予以开除。第十条 开除处分，须经职工代表大会或职工大会讨论决定，并由公司实施。受开除处分的，五年内不得重新录用。第十一条 两人以上（含两人）共同违纪违规的，根据其在共同违纪违规中所起的作用和应负的责任，分别给予处分。第十二条 单位违纪违规的，对违纪违规责任者应给予相应的处分。对领导班子做出违纪违规决定或者有违纪违规行为的，按照共同违纪违规处理，

5、具体根据领导班子成员在违纪违规中所起的作用和应负的责任分别给予处分。第十三条 管理人员违法犯罪被依法追究刑事责任的，应给予开除处分。被劳动教养的，一般应给予开除处分。第十四条 管理人员由于违纪违规给公司造成经济损失的，除给予纪律处分外，还应责令赔偿经济损失；虽未造成经济损失，但国家法律、法规、规章规定给予经济处罚的，按有关规定执行。赔偿经济损失由有关职能部门依照有关规定办理，一般应从工资中扣除。第十五条 管理人员被责令赔偿经济损失但拒绝赔偿的，应加重处分，并按照公司诉讼仲裁案件管理规定予以处理。第十六条 对经济损失赔偿标准的掌握，应综合考虑违纪违规行为人应承担的责任、违纪违规的情节、损失的大小

6、、本人的表现等因素。原则上按照如下标准执行：（一）给公司造成直接经济损失在5万元（含）以下的，赔偿比例最低为损失的10%；（二）给公司造成直接经济损失在5万元以上不足10万元（含）的，赔偿比例不超过损失的15%；（三）给公司造成直接经济损失在10万元以上不足50万元（含）的，赔偿比例不超过损失的20%；（四）给公司造成直接经济损失在50万元以上的，赔偿额最低为损失的20%，最高不超过15万元。第十七条 从轻、从重处分，是指在本规定分则中规定的违纪违规行为应当受到的处分幅度以内，给予较轻或者较重的处分。第十八条 减轻、加重处分，是指在本规定分则中规定的违纪违规行为应当受到的处分幅度以外，减轻或者

7、加重一档给予处分。 本规定只有开除处分一个档次的违纪违规行为，不适用前款减轻处分的规则。第十九条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处分：（一）主动交代违纪违规问题的；（二）主动检举他人的违纪违规问题经查证属实的；（三）主动退赔全部违纪违规所得的；（四）主动采取措施有效避免或者挽回经济损失的，或者有效阻止危害结果发生的；（五）有本规定分则中规定的从轻、减轻或者免予处分情节的。第二十条 有下列情形之一的，应从重或加重处分：（一）在受处分期间故意违纪违规，应当给予处分的；（二）在应当给予处分的两人以上共同违纪违规行为中负主要责任的；（三）拒不退出违纪违规所得的；（四）强迫、唆使他人违纪违规的

8、； （五）伪造、销毁、隐匿证据的；（六）串供或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的； （七）包庇同案人员的；（八）有其他干扰、妨碍组织审查行为的；（九）有本规定分则中规定的其他从重或者加重处分情节的。第二十一条 一人犯有本规定分则中规定的两种以上（含两种）应当受到处分的违纪违规行为的，应当合并处理，按违纪违规行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。第二十二条 有违纪违规行为，但情节轻微，危害不大或者具有本规定其他免予处分情节的，可免予处分，给予组织处理或批评教育。第二十三条 对于违纪违规行为，各级纪检监察部门具有按有关程序进行调查的职责和权力。对违纪违规人员的处分意见，一般应由纪检监察部门负责

9、提出，按照程序报请批准后执行。对于违纪违规人员的调查和处理，按照干部人事管理权限分级负责组织实施。第二十四条 审批处分的时间，从证实管理人员违纪违规之日起确定，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。承办部门应当将处分决定送达被处分者本人，并且归入其档案。第二十五条 如果受处分人员对处分决定不服，可从收到处分决定书之日起十日内，以书面形式向做出处分决定的部门申请复审。逾期未申请复审的，按无异议执行。 公司复审决定为最终决定。第二章 分 则第一节 违反组织、人事及监督管理规定的行为第二十六条 违反议事规则和决策程序，个人或少数人决定重大事项，或者拒不执行或擅自改变决策机构和组织决定的，给

10、予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分。第二十七条 无正当理由，拒不执行组织任免的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分。第二十八条 在组织与管理工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）对本单位、本部门发生的违反法律、法规和公司规章制度的行为失察，或者发现问题不制止、不纠正、不查处或拖延查处，造成严重后果的；（二）对公司或上级领导机构的决定不贯彻执行，不检查督促落实，或者做出错误决策的； （三）对本单位、本部门存在的问题不认真

11、解决，致使矛盾激化，造成罢工或者其他重大事件，严重影响生产、经营以及社会正常秩序的，或者在发生重大事件时不及时解决，造成严重后果的； （四）作为出资人代表对控股或参股公司中损害公司利益的行为失察，或者发现后不予及时反映和制止，或者超越授权范围行使职权，使公司权益受到损害的。第二十九条 违反外事纪律及有关规定，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）在国（境）外期间，触犯所在国家或地区的法律或不尊重当地的宗教习俗，造成不良影响的； （二）在涉外活动中违背国家政策或者损害国家尊严、利益的； （三）未经授权擅自与外

12、方达成有关口头或书面协议的； （四）临时出国（境）团组擅自延长在国（境）外期限，或擅自变更路线的； （五）违反规定办理出国手续，或者擅自组织出国（境）考察、学习、培训团（组）的； （六）发现在国外工作的人员出走不归，不及时采取措施，不向上级部门报告，或者为出走人员出走提供方便条件的。第三十条 在选拔任用管理人员的工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）不按提拔任用条件、任职资格和工作程序选拔任用管理人员的； （二）透露领导班子或人事管理部门酝酿、讨论人事任免情况的； （三）在人事考察工作中敷衍塞责或者隐瞒、歪曲事实真

13、相的；（四）在选拔任用工作中，利用职权对他人打击报复或者营私舞弊，弄虚作假的； （五）采取请客送礼、谎报业绩等非法手段，为本人或他人谋取职务的；（六）工作不负责任，造成用人失察或者失误的。第三十一条 违反监事会条例，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）阻碍、干扰监事会依法履行职责的；（二）拒绝或无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的； （三）隐匿、篡改、谎报重要情况和有关资料的； （四）对已查出的问题不按规定进行整改的。第三十二条 在审计、监察工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予

14、记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分： （一）拒绝或者拖延提供与审计、监察工作事项有关资料的（包括电子资料）； （二）提供虚假资料，或者转移、隐匿资产，干扰、阻碍审计、监察工作的； （三）隐瞒或虚报财务收支及与审计、监察工作事项有关经济活动情况的； （四）拒不执行审计、监察决定或者无正当理由拒不落实审计、监察意见的； （五）有其他阻碍审计、监察工作行为的。 第三十三条 对控告人、检举人、申述人、批评人以及监督人员进行打击报复的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第三十四条 有其他违反组织、人事及监督管理方面法律法规

15、和公司规章制度行为的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第二节 违反廉洁从业规定的行为第三十五条 有下列滥用职权、损害公司资产权益行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）违反规定决定重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估等事项的；（二）未经批准，或者批准后未办理保全公司资产的相关法律手续，用公司资产以个人或者他人名义在国（境）外注册公司、投资参股、购买上市公司股票、购置不动产或者进行其他经营活动的；（三）弄虚作假、谎报业绩或者搞不切实际的“政绩工程”的

16、。第三十六条 利用职务上的便利，有下列以权谋私、损害公司利益行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）私自从事营利性经营活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业从事证券投资以外投资入股的；（二）接受或者索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益的；（三）违反规定兼任下属企业或者其他企业、事业单位、行业组织、中介机构的领导职务，或者经批准兼职，擅自领取兼职工资或者其他报酬的；（四）利用职务上的便利从事有偿中介活动的；（五）利用公司的商业秘密、知识产权、

17、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动的；（六）未经领导班子集体研究，决定重大捐赠、赞助事项的。第三十七条 利用职务或工作上的便利和影响，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本企业有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股的；（二）将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营的；（三）利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件的；（四）本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在单位发生非正常经济业务往来的；（五）按规

18、定应当实行任职和公务回避而没有回避的。第三十八条 违反规定，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在涉及职工切身利益的重大事项中违反民主管理制度，谋取私利的；（二）按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示的；（三）在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平的。第三十九条 利用职务或工作上的便利，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）违反规定用公款进行高消费娱乐活动的；（二）用公款支付或者报销应当由个人承担的购置住宅、住宅装修、物业

19、管理等生活费用的；（三）超过规定标准报销差旅费、业务招待费的；第四十条 利用工作上的便利，为他人谋取利益，其亲属接受对方财物，或者其亲属利用该管理人员职务或工作上的影响，收受他人财物，本人知道后不予制止、纠正，或不将获取的财物如数上交的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第四十一条 有其他违反廉洁从业条规和公司有关规定行为的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看或开除处分。第三节 侵占和商业贿赂行为第四十二条 利用职务或工作上的便利，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情

20、节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）侵占公司财物的； （二）盗窃公司财物的； （三）私分公司财物的。第四十三条 利用职务上的便利，挪用公司资金归个人使用或借贷给他人，时间超过三个月的；或者虽未超过三个月，但数额较大，或者挪用公司资金进行营利活动或非法活动的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。挪用公司资金不退还的，从重或者加重处分。第四十四条 个人借用公司资金逾期不还的，追回其欠款，情节较重的，给予警告处分；情节严重的，给予记过、记大过处分。个人借用公司资金进行营利活动，给予警告

21、、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。个人借用公司资金进行非法活动的，依照前款规定从重或加重处分。 违反规定，批准将公司资金借给个人的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分。第四十五条 利用职务上的便利，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）索取或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的； （二）通过他人的职务行为，为第三人谋利，从中索取或收受第三人财物的。将单位经济往来中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等

22、据为己有或者私分，依照前款的规定给予处分。 第四十六条 单位或部门利用工作上的便利，索取或收受他人财物，为他人谋取利益的，对负直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第四十七条 以单位名义将公司资产私分给个人，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第四十八条 利用职务或工作上的便利，占用公司资产归个人使用，超过六个月以上的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，

23、给予撤职处分。第四节 违反财经纪律的行为第四十九条 在财务管理工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）转移、截留公司收入，收入支出不纳入本单位财务账内，或者私设“小金库”的； （二）以联营合资、兴办其他产业或建立其他经济实体等方式，非法转移利润的； （三）违反规定，坐收坐支或搞资金体外循环的； （四）隐瞒资产不入账，造成账外资产的； （五）将公款以个人名义存放的； （六）在收益分配中，侵占公司资产收益的； （七）违反规定抽逃资本金或擅自冲减资本金的； （八）不按规定进行成本核算，随意核销费用，乱挤乱摊成本的；（九）财

24、务资产管理制度和内部控制制度不健全，账目管理严重混乱的。第五十条 在会计工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分： （一）不依法设置会计账簿或私设会计账簿的； （二）随意变更会计处理方法的； （三）不符合会计法规定任用会计人员的； （四）不按照规定建立、实施单位内部会计监督制度，或者拒绝依法接受监督或不如实向监督管理部门提供有关会计资料及情况的； （五）伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的；或者隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告以及其他会计资料的；（六

25、）授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告或者隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告以及其他会计资料的；（七）对依法履行职责、抵制违反会计法行为的会计人员进行打击报复的。第五十一条 在涉及资金运作的工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的给予撤职、留用察看、开除处分：（一）个人或少数人决定、进行大额度资金运作，或者违反报批规定及程序进行资金运作的； （二）违反规定对外投资、融资、参股、借款的； （三）违反规定对外提供经济担保的；（四）违反规定在非银行金融机构或在境

26、外金融机构存款或变相存款的；（五）违反规定出让银行授信额度、为他人代开信用证的；（六）违反规定进行委托贷款，或者委托其他单位或个人理财的；（七）违反资金授权管理制度，越权授权办理资金支付的；（八）违反股票、债券、外汇及其他有关金融管理的法律、法规和公司规章制度的。第五十二条 违反票据管理规定，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）不按照规定领购、开具、取得、保管发票，或者不按照规定接受税务机关检查的；（二）故意使用伪造、变造的票据的； （三）签发空头支票或者故意签发与预留签名式样或者印鉴不符的支票，骗取财物

27、的； （四）签发无可靠资金来源的汇票、本票，骗取资金的； （五）汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载，骗取财物的； （六）冒用他人的票据，或者故意使用过期、作废的票据，骗取财物的；（七）付款人同出票人、持票人串通，骗取财物的。第五十三条 违反资产管理工作规定，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）在资产重组、股份制改造、承包、租赁、联营或者与外商合资经营、合作经营以及向境外投资过程中，将公司资产非法转移到个人或其他企业名下的； （二）提供虚假情况和资料，或者与资产评估机构串通作弊，致使资产评估结果失实，给公

28、司造成损失的； （三）不按规定进行清产核资、产权登记，不如实填报报表，隐瞒真实情况，致使公司资产流失的； （四）违反规定，低价出售、低价折股、无偿处置公司资产的； （五）违反知识产权保护的有关规定，擅自泄露、转让重大科研成果，造成公司知识产权流失的；（六）对公司资产的管理工作不负责任，造成经济损失的。第五十四条 有其他违反财务、资产管理方面法律、法规、规章和公司有关规章制度行为的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分。第五节 违反生产经营管理规定的行为第五十五条 在生产经营管理活动中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重

29、的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分： （一）违章指挥、违规操作、违章运营，或者不按照技术标准、质量要求进行生产运营，造成严重后果的； （二）工作不负责任，致使公司财物被非法侵吞、盗窃、诈骗、丢失、损坏、变质、浪费的； （三）违反生产运营规定，致使公司和消费者利益造成危害的。第五十六条 违反国家和公司的有关规定，在未经过认真调查研究、科学分析论证和经济效益评价，不执行有关审批程序的情况下，进行工程建设、设备采购、重大投资等，给单位造成损失的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职处分。 第五十七条 在物资采购活动中，

30、有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分： （一）玩忽职守、徇私舞弊，购进假冒伪劣商品以及其它不符合规定标准商品的，或者购入商品的价格明显高于市场同类产品价格的； （二）发现购进的商品质量不符合规定标准，不及时采取措施，以致延误索赔期的； （三）购入商品的数量超过实际需要，造成严重积压、浪费、变质、失效的； （四）违反招投标法律法规及公司规定进行物资采购的； （五）有其他违反物资采购管理规定行为的。第五十八条 在招标活动中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予

31、撤职处分： （一）对必须进行招标的项目不予招标，或者采取将项目化整为零以及其他任何方式规避招标的； （二）参与招标的人员向他人透露标底，或者泄露与招标投标活动有关的应当保密的其他情况和资料的； （三）参与招标的人员与投标人串通，损害公司利益，或者他人合法权益的； （四）招标单位或个人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人，或者所有投标被评标委员会全部否决后自行确定中标人的； （五）编制招标文件故意列入歧视性条款或具有倾向性的技术条款，影响招标工作公正进行的；（六）有其他违反招标管理法律、法规和公司规定行为的。第五十九条 在签订、执行合同的过程中，有下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级（职）处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、开除处分：（一）违反合同管理方面的法律、法规，受到国家行政执法机关查处，给公司造成经济损失的； （二）不了解对方资信情况，盲目与之签订合同，或者擅自改变合同，或者未签订合同即预付款项，致使公司遭受经济损失的； （三）违反规定，未经授权或批准，擅自超越权限签订合同，给公司利益造成危害的； （四）工作不负责任，造成合同不能履行，被对方追究违约责任，给公司造成经济损失的；（五）发现对方违约给公司利益造成危害，不及时加以