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文档简介

1、证券公司营销人员权限揭示及确认书融资融券业务尊敬的客户：感谢您选择证券股份有限公司，为更好地给您提供服务，我公司郑重向您提示以下事项，请您仔细阅读并在客户确认中予以确认：一、我公司授予营销人员的代理权限为：1、向客户介绍我公司和证券市场的融资融券基本情况；2、向客户介绍融资融券业务的基础知识及征信、授信、开户等业务流程；3、向客户介绍与融资融券业务有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和我公司的有关规定；4、向客户传递由我公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；5、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。二、我公司禁止营销人员从事的行为：1、替客户办理账户开立、注销、转

2、移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；9、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何协议、合同；10、代客户在相关合同、

3、协议、文件等资料上签字；11、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；12、在执业过程中收取或接受客户任何款项；13、损害我公司、客户合法权益、证券行业声誉，或者扰乱市场秩序、违背职业道德的其他行为。三、如您在本公司交易期间需变更营销人员的，请您本人带好相关证件到营业部重新进行信用账户经纪关系确认；如为您服务的营销人员发生身份等变化时，我公司将通过挂号信等方式通知您，如在挂号信等送达15日内未收到您有异议的通知，我公司将认为您认可挂号信所传达的内容。四、请您本人亲自带好相关证件到公司所属营业部签订本揭示书，任何人不得代理操作，同时提请您注意密码

4、的保密和有关交易证件的保管，如因您的证件丢失或密码泄密造成损失，本公司将不承担任何责任。营销人员的信息公示可在中国证券业协会网站（）或证券公司网站（）进行查询。客户确认：本人确认 （先生/女士）为本人的融资融券业务的营销人员。本人已清楚知晓该营销人员为证券经纪人/营销经理。该营销人员已向本人出示执业证书（执业证书号 ），本人清楚知晓营销人员仅能在法律法规规定及证券股份有限公司授权的范围内为本人提供服务。本人确认融资融券业务的合同条款、业务规则以及风险揭示等相关内容介绍以融资融券专岗的讲解为准，本人接受营销人员超越权限的服务所造成的一切后果将由本人自行承担。以上揭示书本人已认真

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