建筑施工企业QES三体系审核检查单

1、 审 核 检 查 单受审核部门：*二期基坑支护帷幕基础桩土方工程 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记11-14全天施工策划施工过程控制不合格品、改进q7.17.58.2.4施工组织方案：2011-10-16经公司审批，此方案在2011-8-22修改完成的最终方案。监理：2011-11-19批准。工程规模：e09、i01两个地块，面积：170000，地上四层、地下三层建设单位： 有限公司，设计单位： 设计顾问有限公司，监理：北京 工程咨询监理有限公司施工内容：土方、基础护坡、止水施工，桩基基础工程。施工流程：护坡施工：开挖桩顶以上土方与

2、施工土钉墙-护坡桩施工-锚杆锁定后挖土-开挖土方至槽底。基坑止水：定桩位-旋喷搅拌机就位-旋喷搅拌至设计深度-水泥浆旋喷上升-重复旋喷-成桩验收。方案包括：施工流程、施工关键过程控制、质量保证措施等，完整。专家论证3次：2011-7-25、8-5、10-14，提供专家论证报告和记录。施工方案：帷幕桩施工方案、施工测量方案、雨季施工方案、基础桩施工方案、护坡、止水帷幕、抗浮工程施工试验计划、基础桩试桩施工方案。提供监理审批记录。抽查：帷幕桩施工方案：2011-10-19监理批准。护坡施工：抽查：护坡桩施工记录：查：2012-3-16，桩号：197，设计桩径：800，e-09地块：孔口标高：-2.

3、75，桩顶标高：-3.25m，桩长：18m，钻孔：21：30至22：41，深度：18.5m，灌注量：10m3。2012-3-17，桩号：219，设计桩径：800，e-09地块：孔口标高：-2.75，桩顶标高：-3.25，桩长：18m，钻孔：15：26至16：23，深度：18.5m，灌注量：9.5m3。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记锚杆施工：查：锚杆号：154-155，2012-3-23，e-09地块：标高：-3.45，孔深：22m，孔径：150，15，锚索：2-75，灌注量：0.47m3，锚杆号：1

4、38，2012-4-7，e-09地块：标高：-13.95，孔深：25m，孔径：150，15，锚索：4-75，灌注量：0.53m3搅拌旋喷桩施工：桩号：2-80，2011-12-30，标高：-2.0，桩顶标高：-2.5，桩长：12m，成孔：11：10至12：07，深度：12.5m桩号：2-80，2011-12-30，标高：-2.0，桩顶标高：-2.5，桩长：12m，成孔：11：10至12：07，深度：12.5m桩号：1-23，2012-1-3，标高：-2.0，桩顶标高：-2.5，桩长：12m，成孔：3：50至4：35，深度：12.5m.验收：隐蔽工程验收：抽查：2012-5-6，部位：zha(3

5、0)型101-106，zha(30)型331-345、348、350、751、752、754、755、757-766、884-889，图纸：fs-10-01-00.规格：28、25、20、18、16、14、6钢筋，bg25、bg28直螺纹套筒。经监理单位验收：同意下道工序施工。锚杆钢绞线：2012-4-9，部位：e-09地块第四排103-115号，图纸：基坑支护剖面图，规格：1860级钢绞线75-15.2，经监理单位验收：同意下道工序施工。土钉墙：2012-4-6，e09地块，g-d/20-9，图纸：基坑支护剖面图，规格：18、6.5经监理单位验收：同意下道工序施工。检验批：抽查：锚杆及土钉墙

6、施工：部位：i01地块2-18/a-f轴土钉墙，2011-10-5，主控项目1项，一般项目：6项，检测：5项，共50个测点，经监理验收。i01地块资料与e09地块资料相同，各工序资料齐全。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记7.2.3需要确认的过程：设计图纸确定：基础桩共3715根、其中：e09地块：1185，试验桩：9根，i01地块：8根。抽查：专项方案：基础桩试桩施工方案。经监理批准。内容完整。人员要求、设备要求、施工方法等在施工方案中已明确。抽查：e09地块：检测报告：经北京 建设工程质量检测中心试

7、验：证书：（京）建检字第20 号，2012- -26，cma2 01nn46r.检测项目：基桩静载试验：其中：抗压静载试验6根、抗拔静载试验3根。依据：jgj106-2003、j256-2003标准建筑基桩检测技术规范。结论：满足设计要求。钢筋焊接：抽查：2011-9-26，试验单位：北京 工程质量检测有限公司cma200nnn348r，类型：直螺纹接头，试件：jt-1，规格：25，操作人：张 ：证书：10-0078，经培训考试合格，2010-6-22发证，发证单位：北京 建筑设备有限公司。（直螺纹接头厂家）。设备：焊接设备，材料：hrb335，经见证试验，试验合格，报告：lj11-07713

8、，钢筋焊接施工方案中规定了：人员要求、设备要求、施工方法等。混凝土抗压强度试验：抽查：ei01地块：基础桩：c30-27，p.o42.5，c30，坍落度：200，原材料试验报告：水泥：hl-c2012-043、砂：hl-s2012-014、碎石：hl-g2012-024，配合比报告：2012-012243，商品混凝土，2012-4-19成型，28d，试验强度：达到设计强度106%，31.8mpa，试验单位：北京 工程质量检测有限公司cma2nnn010348r。施工日志：抽查：2012-10-19，记录内容：生产情况、技术质量安全工作记录，天气、温度。监理通知：7份，其中2份质量、5份安全，质

9、量：钢筋笼加工：变形、试件养护，经回复，监理验证。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记现场巡视8.38.5q7.58.2.4技术交底：按照工序进行：抽查：降水、排水工序：2011-9-6内容：设计参数、施工技术要求、质量保证措施2011-10-5混凝土灌注桩工序：内容：材料准备、设计参数、施工技术要求、质量保证措施。止水帷幕：2011-10-13内容：参数和浆液配比、施工步骤、施工质量控制要点、质量验收。护坡桩锚杆：2011-10-22内容：技术要求、质量保证、具体施工参数。提供的技术要求：内容完整。提供

10、的记录可追溯。建设单位提供施工图纸：建立收图记录。保存完整。现场设专人对半成品进行维护。无不合格品。未发生质量问题及事件。本项目无四新技术，均采用常规方法施工。预防措施在施工方案中体现。本项目经内审，未提出不符合项。现场e09地块已施工完成，i01地块正在进行荷载试验准备工作，部分桩基已覆盖，现场设备有一台反铲大型设备，现场材料：桩基标识在每根桩上，外观质量无缺陷，护坡、帷幕止水完成，未发现渗水现场，现场文明施工满足要求，符合北京市标准，现场施工日志反映了当天的施工作业任务，抽查作业人员李x：清楚本工序的施工要求，现场人员8人，现场完成的桩基覆盖防护。审 核 检 查 单受审核部门：领导层 部门

11、负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记11月15日8：30至12：00一、询问最高管理者1领导层分工情况 本组织机构设置及职能划分，认证范围2、企业法人营业执照、法规要求的资质、许可证等证明文件3、组织的产品，现场的管理权限、活动领域和现场区域等4、是否有体系变更情况；5、制定的方针，各级人员的理解，6、管理评审：时间是否符合要求、报告对有效性的评价,提出的改进决定及实施情况7、执法检查的时间和基本情况；-是否有重大事故和相关法律法规处罚；公司内部检查发现不符合整改8、资源情况；人员、设备、9、工程投标及关注顾客的方法合同情况10改进策划

12、及实施情况：11外包过程及控制q5.5.1 es4.4.1qes4.1 qes4.1q5.4.2q5.1 q5.3es4.2q5.6q8.5.1es4.6es4.4.3 es4.5.1es4.5.3q8.2.3q6.1 6.2 es4.4.2q5.2 q8.1q4.1 1、 参加的领导：李 总经理、王 副总经理、总工：张 、管代： 公司组织机构及职责：机构无变化。认证范围：地基与基础工程施工，壹级2、 资质、许可证明文件：地基与基础工程专业承包壹级。无变化。企业信用等级aaa级。 安全生产许可证延期3年至2013年12月3、场所：办公地点位于：机关位于北京市朝阳区 a座 临时现场： 二期基坑支

13、护帷幕基础桩土方工程项目位于：北京市目前项目：已完成： 70% ，处于：施工状态4、体系变更情况：体系文件：修改完成，增加gb28001-2011标准要求认证范围、组织机构、领导层、地址、企业名称：无变化5、管理方针：质量方针：环境方针：安全方针：以人为本 关爱生命 创安全文明施工持续改进 追求卓越 建优质满意工程遵法守信 预防污染 求美好和谐环境内部：会议、培训等方式：宣传公司方针；外部：投标标书、现场答辩等宣传公司方针。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记q5.66、管理评审时间：2012年11月

14、7日上次2011年11月11日上午 总经理主持提出了改进。管理评审按程序进行，提供输入、输出相关证据，符合要求。对上次提出的改进已实施完成，提供了纠正措施实施记录。管理评审：2012年11月7日，主持：总经理*输入：年度内部审核报告；年度数据分析报告；以往管理评审跟踪措施报告；纠正措施、预防措施的实施及验证状况报告；合规性评价报告；顾客反馈与服务总结；过程的业绩和产品的符合性报告；2012年生产项目工程与劳务材料供方评价表；质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况及予以改进的建议。提供的管理评审记录：评审计划、会议签到、会议记录、各部门汇报及总结、评审报告。管理评审报告：对体系运行情况进行了描

15、述，对公司管理状况、体系运行状况进行了客观总结，提出了1项改进决定：正在落实中。7、外部检查：资质主管部门：建设主管部门、资质审查，建设单位、监理单位等。对每个投标项目均到市建委办理诚信证明：包括安全事故调查、合同履约等信息。目前未发生质量、安全事故、合同履约不良记录，无环境问题发生。项目部：顾客、监理日常监控。未发生投诉。内部检查：各部门工程项目管理实施不同形式的监控。检查：合同、质量、安全、文明施工等内容。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记8资源：人员状况：无新员工。公司：70人，其他为聘用：管

16、理人员、操作人员。按照项目上意外伤害保险。以项目上报名单签订用工计划。 岗位设置： 项目经理：一级建造师：11人，项目总工、技术负责人、主任工程师根据项目大小配备，专职安全员、专职质检员、设备情况：以租赁设备为主。钻机。按照项目签订，公司签订。按照工程量、日结算。检测设备：。新设备：采购电脑、软件。 持证情况：建造师、安全员、质检员、材料员、资料员、施工员、造价员特殊工种：钻机操作工、电工、焊工。公司市场：政府、央企项目，财务状况良好。9、工程来源： 以投标为主涉及领域：建筑行业、市政工程顾客：北京市政府、央企 投诉：未发生。10、 改进策划及实施情况：安全、质量、利润、产值签订责任书。产值：

17、年初上级单位下达指标：2亿。目前完成：1.7亿半年工作总结提出了gb28001-2011标准转换要求，文件修改要求，体系运行要求。目前文件已修改完成，新版标准的要求体现在：11、 分包：范围及控制：劳务分包、机械租赁，控制项目部制定。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记4.3.1：人的行为、能力和其他人为因素；已识别的源于工作场所外；在工作场所附近；变更；确定控制措施：消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备。4.3.3：目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健

18、康损害。4.4.1：安全生产责任制 4.4.2：培训需求，评价培训或所采取的措施的有效性，并保存相关记录4.4.3：工作人员：与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商4.4.7：组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。并让有关的相关方适当参与其中4.5.1：对控制措施有效性（既针对健康也针对安全）的监视4.5.2合规性评价4.6：管理评审的输入要求审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记二、询问管理者代表：1、前次审核发现的薄弱环节的改进情况；对上次不符合的纠正

19、情况2、内部审核：时间是否符合要求、报告对有效性的评价、对发现的不符合整改情况；3、证书使用情况4、服务、顾客投诉情况 5、目标及完成情况，管理方案实现情况6、公司通过体系运行是否促进了管理水平的提高，体现哪些方面，存在哪些问题 进行了哪些改进策划及实施情况7、管理体系文件有哪些变化，文件审核中发现的问题是否修改8、关于删减9、管理者代表的职责落实情况10、内部沟通的形式11环境/安全：基本的法律法规符合情况；识别的法规12典型环境因素与环境影响是否明确，风险三、询问其他领导：负责哪些管理活动，在本职范围内体系运行的效果q8.5.1 q8.2.2 es4.5.5 q8.2.1 q5.4.1 q

20、8.2.3 es4.3.3 es4.5.1q8.1 q4.2.1 4.2.2 es4.4.4q1.2q5.5.2 q5.5.3 es4.4.3es4.3.2es4.5.2 es4.3.1es4.5.1q8.2.31、 上次不符合项：质量：1个综合办公室8.2.4环境：1个项目部4.4.6，安全：1个项目部4.4.6，对上次发现的问题进行了整改，经审核组验证。2、 内审：2012年11月1日至2日 上次内审时间：2011年11月3日至4日 内审按程序进行，成立审核组、制定计划、包括公司所有部门、领导层、项目部，现场审核提出了5个不合格质量：3、安全1个、环境1个，对不符合项均进行了整改，形成了审

21、核报告，提出了改进意见提交管理评审。3、 证书使用：用于投标及企业宣传。4、 服务：电话回访；定期进行用户调查；领导走访等形式。无顾客投诉。5、 目标及完成：质量：环境、安全：实现情况：质量目标：合同履约率100%；项目质量合格率100%顾客满意率90%；每两年至少有一项技术创新、革新项目或获奖项目。实现情况：2011年完成的项目合格率100%，合同履约率100%；顾客满意率：100%.环境目标：污水、废气排放：在用机动车尾气排放检测合格率100%；污水废气达标排放。实现情况：公司在用机动车共18辆，尾气排放检测合格率100，施工现场污水排放达标。管理方案：按要求实施。 制定的管理方案均实现。

22、对噪音源进行控制：施工场界、固定场所厂界噪声不超标。实现情况：公司加强了对噪声源的控制和监测，打桩机、喷锚机等机械设备产生噪音均未超标。废弃的硒鼓、墨盒等进行分类收集，统一处理、减少对环境的影响：废气的硒鼓、墨盒等统一收集，统一处理，可回收废弃物统一收集处理达100。实现情况：可回收废弃物统一收集处理达到了100。降低施工扬尘、减少道路遗撒：施工用水泥、沙石料堆放整齐，覆盖率100%；土方渣土运输车辆封闭率100%。工作环境符合国家标准要求。实现情况：施工现场用的水泥、沙石及回填土方 审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检

23、查 记 录不符合标记覆盖率100，在专职人员监管下土方渣土运输车辆封闭率达到了100。水电、纸张的节约：每半年检查一次，按公司规定打分，分值不低于85，实现情况：对水电纸张的检查结果平均打分，表明指标已实现。按上述目标各相关部门制定了管理方案实现情况：通过检查，考核等形式，各部门和项目部均达到法规要求。安全目标、指标：安全教育培训：项目施工前的安全教育培训达100；特殊工种人员持证上岗：特殊工种人员持证上岗达100%；危险品、化学品泄露、危害事故为零；因工死亡及重伤事故为零；全年重大机械、交通事故、火灾事故、急性中毒事故等责任事故为零实现情况：通过检查，考核等形式，各部门和项目部均达到法规要求

24、。7、公司：外审：经历了多次审核；内审：每年1次，通过审核不断提高了体系运行的有效性，主要体现：制度健全、管理规范、员工意识提高。8、管理手册、程序文件：修改完成。9、关于删减：本单位不具备设计能力，无建筑设计资质，施工过程按顾客提供的设计图进行施工。10、管理者代表：*担任管理者代表，对本职责工作有一定的认识，能够结合本单位特点建立、实施qes管理体系。11、内部沟通：每周一领导层召开生产例会，不定期的专题会议，各部门每周召开部门会议，每人报完成工作情况月报。12、识别了法规并更新，领导通过多种形式传达法规的要求及重要性，公司进行了内部合规性评价，能够遵守法律法规要求，能够按行业要求规范企业

25、行为。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记13、典型环境因素：污水排放、粉尘排放、噪声排放、废弃物排放、能源消耗。 风险：高处坠落、物体打击、机械伤害，以及坍塌、触电、火灾、爆炸、中毒窒息、有毒有害物质和职业病等三、公司副总、总工 公司管理体系已被员工领会和按其要求组织实施，这是行业需要，必须执行，通过运行起到了一定的效果，程序化得到了加强。对进一步结合实际运作需加强。审 核 检 查 单受审核部门： 技术质量部 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准条款号对应手册或程序条款号检 查 记

26、录不符合标记11月15日13：00至17：0011月16日8：00至10：00部门职责及目标实现情况满意度调查情况内审q5.5.15.4.18.2.3 q8.2.1q8.2.2负责质量、环境和职业健康安全标准的推动和管理工作，；负责技术文件的收集和管理：负责一般不合格品评审及处置的再验收，负责使用、修改及改做它用的审批；负责公司技术质量、环境和安全的日常管理和监督检查。本部门质量目标：合同履约率100%；项目质量合格率100%顾客满意率90%；每两年至少有一项技术创新、革新项目或获奖项目。实现情况：合同履约率：已完成的项目21个，均按照合同要求完成。调查了21个项目，提供调查表，顾客满意率10

27、0%，获奖情况：北京市建设行业信用企业，质量卓越单位，信用aaa级企业；项目地基处理部级优秀工程一等奖，优化工程二等奖，6项专利。内审及实施情况：2012年11月12日 。内审计划：以文件下发：目的、范围、依据、审核组、日程安排等。覆盖了公司各部门及项目部。抽查实施过程：提供首未次会议、签到、检查单、不符合项、纠正措施验证、内审报告等。查：检查单：条款与检查内容相符，具有一定深度。不符合：提出5项不符合项：质量3、环境1、安全1个；提供了整改材料，经验证，符合要求。内审报告：从审核的总体情况看，生产的产品是合格的，顾客是满意的，质量环境职业键康安全管理体系的运行是有效的，适宜的。内审报告提交管

28、理评审并下发各部门。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 陪同人员： 时间检 查 内 容对应认证标准条款号对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记 文件控制q4.2.3 负责技术文件、体系文件管理体系文件修改完成。并发放技术文件：图纸：由项目部接收建设单位发放的图纸。技术方案：由项目部编制，总工审核、监理审批。规程规范：提供清单，符合，由项目部借用或购置。公司红头文件由办公室负责发放。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记记录管理施工策划 施工过程控制检验过程控制、检查不合格品控制q 4.2.4

29、q7.1 q7.58.2.3 8.2.4 8.3竣工档案：共6个地基与基础工程施工：基坑施工为建设工程中的临时工程，为主体工程施工提供作业条件，目前法规、规范政府档案管理部门不要求形成竣工档案，竣工验收资料：抽查：北京英特宜家购物中心大兴项目一期工程：地基基础混凝土灌注桩：检测报告结论：受检的8根灌注桩单桩承载力特征值满足设计要求；受检8根单桩竖向抗拔承载力特征值满足设计要求。施工组织设计：投标时编制：抽查：中国人寿二期基坑支护帷幕基础桩土方工程，经审批内容：工程概况、质量目标和要求、质量管理组织和职责、施工管理依据的文件、人员、技术、施工机具等资源的需求和配置、场地、道路、水电、消防、临时设

30、施规划、影响施工质量的因素分析及其控制措施、进度控制措施、施工质量检查、验收及其相关标准、突发事件的应急措施等。符合要求。施工过程中本部门主要活动：本部门不参与图纸会审，设计交底：施工准备情况：项目部组织临时设施的准备和配置。开工报告：由总包方负责此项工作。技术交底：由项目部技术负责人组织项目部人员进行技术交底。施工过程质量控制：项目经理部对施工过程质量进行控制：对需要确认的过程：施工方法中已明确了要求，由项目部对：水下灌注、冬季施工钢筋笼焊接实施控制。施工进度情况：施工过程标识：由项目部按照监理要求对施工进度实施情况进行报表，本部门不掌握。生产经营部跟踪合同执行、施工进度，管理评审提交施工进

31、度情况。审 核 检 查 单受审核部门： 部门负责人： 向导： 时间检 查 内 容对应认证标准手册的条款（过程）检 查 记 录不符合标记收集的数据及分析 q8.4与建设方的沟通：投标时参与技术措施的沟通。施工记录的管理：项目部执行监理单位要求的记录表格。服务：未接到顾客提出的保修项目。配备的检测设备：由设备材料部负责管理。质量检查情况：2011年6月、11月进行了2次质量、环境、安全检查，形成了检查通报，质量方面提出了2项整改要求，现场已进行了整改。质量验收：过程检验、材料进场验收由项目部负责。本部门不参与现场检验活动。最终验收：项目部组织，本部门参加。竣工的项目：2012年已完成了6个工程，提供了竣工验收资料。抽查：北京*大兴项目一期工程：地基基础混凝土灌注桩：检测报告结论：