2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(7)

1、2019 年基金从业资格考试试题法律法规必做复习 (7) 单选题 1.1879 年，英国公布 () ，使投资基金脱离了原来的契约形态， 发展成为股份有限公司式的组织形式。 A. 股份有限公司法 B. 投资基金管理办法 C. 投资顾问法 D. 投资公司法 )。 2. 与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是 ( A. 所有权关系 B. 债权债务关系 C. 信托关系 D. 合伙投资关系 3. 开放式基金的买卖价格以 () 为基础。 A. 市场供求关系 B. 市场存款利率 C. 基金份额净值 D. 基金份额总额 4. 下列各项中，不是基会合同的当事人的是 () 。 A. 基金销售机构 B. 基

2、金份额持有人 C. 基金管理人 D. 基金托管人 )。 5. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基 金组成的基金称为 ( A. 指数基金 B. 基金中的基金 C. 伞型基金 D. 信托投资单位 6. 根据中国证监会对基金类别的分类标准， ()以上的基金资产 投资于股票的为股票基金。 A. 50% B. 60% C. 70% D. 80% 7. 个别证券特有的风险是 ()。 A. 操作风险 B. 系统性风险 C .非系统性风险 D.管理运作风险 8. QDH为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超 过基金、集合计划资产净值的 () 。 A. 5% B. 8% C. 1

3、0% D. 20% 9. 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达 到 () 人以上。 A. 100 B. 200 C. 500 D. 1000 10. 通过证券营业部实行发售封闭式基金份额的方式称为 () 。 A.网上发售 B. 网下发售 C. 回拨机制 D. 回购机制单选题 1. 【答案】 A 【解析】初创阶段的基金多为契约型投资信托，投资对象多为债 券。 1879年，英国股份有限公司法公布，投资基金脱离原来的契 约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 2. 【答案】 C 【解析】基金与股票、债券反映的经济关系不同。股票反映的是 一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购

4、买股票后就成为公司 的股东; 债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券 后就成为公司的债权人 ; 基金反映的则是一种信托关系， 是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 3. 【答案】 C 【解析】开放式基金是指基金份额不固定，基金份额能够在基金 合同约定的时间和场所实行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放 式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 4. 【答案】 A 【解析】基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要 当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机 构， 属于证券投资基金的市场服务机构。 5. 【答案】 B

5、 金， 案】 【解析】基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基 其投资组合由其他基金组成。我国当前尚无此类基金。6. 【答 B 【解析】股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国 证监会对基金类别的分类标准， 60%以上的基金资产投资于股票的为股 票基金。 7. 【答案】 C 用风险、 以规避， 8. 答案】 C 解析】非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信 经营风险、财务风险等。非系统性风险能够通过度散投资加 所以又被称为可分散风险。 【解析】除中国证监会另行规定外， QOti 不得有除应付赎回、交 易清算等临时用途以外借入基金的行为。该临时用途借人现金的比例 不得超过基金、集合计划资产净值的 10%。 9. 【答案】 B 【解析】封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模 的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人理 应自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资 报告之日起 10 日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基 金备案手续，刊登基金合同生效公告。 10. 【答案】 A 【解析】在发售方式上，主要有网七发售与网下发售两种方式。 网上发售是指通过与