证券基础练习题

1、精品文档1.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。A. 账簿 B. 法律凭证 C.债券 D.股票2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是 ()。A. 货币B.商品 C.期权D.期货3.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为()。A. 私营合伙企业C .有限责任公司或股份有限公司B.私营独资企业D.非法人组织形式4.有价证券是 ()的一种形式。A. 商品证券B.虚拟资本 C.权益资本D.债务资本5.()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A. 货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的

2、可用于投资的表内资金买卖（） 。A. 政府债券和金融债券B 政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融机构债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是（） 。A. 将受益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值.精品文档D.社会公益基金属于基金性质的投资者8.下面光与我国社保基金的叙述，不正确的是。A. 其资金来源包括两部分: 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债券和政府机构债券C.其透支范围包括

3、银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资及以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、 高等级公司债券外， 还广泛涉足基金和股票投资。A. 中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构10证券服务机构是指依法设立的从事证券服务的法人机构，不包括（）。A证证券投资咨询机构和财务顾问机构B.自信品级机构和资产评估机构C.会计事务所、律师事务所D.证券登记结算机构.精品文档1.证券交易所的特征有 ()。A. 有固定的交易所

4、和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券2 证券可以看成是各类记载并代表一定权力的（）A. 货币证券B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证3、广义的有价证券包括（）A. 金融证券B. 货币证券C.资本证券D.商品证券4、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A. 股票B.债券C.基金D.证券衍生品5、有价证券具有的主要特征是A. 期限性B.收益性C.流动性D.风险性6、对非上市证劵认识不正确的是（）A. 非上市证劵指末申请上市或不符合证劵交易所上市条件的证劵B. 非上市证劵不允许在证劵交易所内交

5、易C.非上市证劵不可以在其他证劵交易市场交易D.凭证式国债、 电子式储蓄国债、 普通开放式基金份额和非上市.精品文档公众公司的股票都属于非上市证劵7.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A. 指数基金 B. 衍生证劵投资基金 .C.交易所交易基金D.上市型开放式基金8.属于公募证劵特殊的是（）A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B. 与私募证劵相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9.证劵市场的基本功能包括（）A. 风险控制功能 B. 筹资 -投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能10.除一

6、、二级市场区分之外，证劵市场的层次性还体现为（）A. 区域分布 B. 覆盖公司类型 C.上市交易制度 D.监管要求的多样性11.现代股份公司主要采取（）形式A. 股份有限公司 B. 有限责任公司 C.无限责任公司 D.合伙制公司12.证劵经营机构是证劵市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证劵投资A. 清算资金 .B.自有资本 C.营运资金 .D.受托投资资金13.中央银行一公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控.精品文档A. 政府债券 B. 政府机构债券 C.金融债券 D.公司债券14.合格境外机构投资者（QFII ）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准

7、的人民币金融工具，具体包括（）A. 在证劵交易所挂牌交易的股票B. 在证劵交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具15.证券的机构投资者主要有（）A. 政府机构 B. 金融机构 C.企业和事业法人D.各类基金16.关于证劵也协会的叙述正确的是（）A. 证劵业协会是证券业的自律性组织， 是社会团体法人B.证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定,证劵公司应当加入证券业协会 D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员知心有关法律、维护会员的合法权益的职责17.中国证监会是国务院直属的证劵监督

8、管理机构,它的主要职责是（）A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B. 负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场18.证券市场的形成主要贵因于（）A. 社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度.精品文档的发展 D.国家政策的支持19.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段到过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）A. 公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段 C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增20.证券市场中介机构主要包括（）A. 证券公

9、司 B. 证券登记结算机构C.证券服务机构 D.证券交易所21.进入 21 世纪，进入创新深化的表现是（）A. 结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展， 以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分22.2000 年 3 月 18 日,（）签注署协议，合并为欧交易所A

10、. 阿姆斯特丹交易所B. 布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所 D.伦敦交易所23.我国证券业在 5 年过渡期对外开发的内容主要包含（）A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B 股交易 ,外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员.精品文档B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.加入后 4 年内，允许外国证券公司设立合营公司D.允许合资券商开展咨询服务及其他铺筑性金融服务24.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁并影响神呀丶，比最终导致全证券市场出现了一体化走势。具体反映为（）A. 从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公

11、司数量和发行规模日益矿大B.从投资者层面看， 全球投资配置成为流行走势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看 ,交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐势融合D.从证券市场运行层面看 ,全球资本市场之间的相关性显著增强25.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004 年 1月发布了（），对资本市场新一轮改革和发展制定了基础A.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见B.期货交易管理条例 C.证券公司监督管理条例D.证券公司风险处置条例26.证券交易所的主要职责有（）A. 提供交易场所与设施B.制定交易规

12、则 .C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正27.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于.精品文档商品证券的是（）A. 提货单 .B.购物券 C.仓库单 D.运货单28.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）A. 以扩大直接融资、 完善现代市场体系、 更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B.建设透明高效、结果合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体

13、制，切实保护投资者合法权益29.资本证券是指（）A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B. 持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券30.中国证券市场对外开放课分为三个层次，分别是（）A. 在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场31.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求。主要是由于（）.精品文档A. 加快资本市场对外开放式当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国对象加入世贸组织所作出的承诺B.加

14、快资本市场对外开放式我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求， 是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段35.公式证券是公司筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（）。A. 股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券40、证券公司从事资产管理业务的， 其投资范围视资产管理业务的方式有所不同，例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（） 。A. 国债B.国家重点建设债券

15、C.债券型证券投资基金D.其他信用度高的非固定收益类金融产品42、QFII 的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定： 如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票， 持股比例不得超过该公司股份.精品文档总数的（）A.6%B.8%C.10%D.15%43、企业年金基金财产的投资， 按市场价计算应当符合下列规定（）A. 投资银行活期存款、 中央银行票据、 短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、 债券基金的比例， 不高于基金净资产的 50%C.投资国债

16、的比例不低于基金净资产的30%D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%1、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币、或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。2、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。3、货币证券是有价证券的主要形式。4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券，二是银行证券。5、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转.精品文档让。6、股票、债权和基金是证券市场最基本和最主要的品种。7、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一8、地方政府债券由地方政