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文档简介
1、廉洁风险防范管理知识问答1、什么是廉洁风险?什么是廉洁风险防范管理?廉洁风险 是指领导干部和有业务处置权的人员在工作 和生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防范管理 是针对党风廉政建设重点领域和薄 弱环节可能发生腐败的潜在风险,运用现代管理理念和科学 管理方法,进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实施 监控管理,从而有效预防和化解风险的系统防范过程。廉洁 风险防范管理,防范的是廉洁风险,管理的是防范工作。2、廉洁风险的分类有哪些?它们之间是什么关系?廉洁风险可以分为思想道德风险、岗位职责风险、业务 流程风险、制度机制风险、外部环境风险、 “三重一大”决 策和执行风险,共六个类别。它们之间的相
2、互关系: 思想道德偏误是导致 “以权谋私” 等腐败行为的主观诱因;外部环境影响是导致“以权谋私” 等腐败行为的客观诱因;制度机制缺陷是导致“以权谋私” 等腐败行为的必要条件。3、什么是思想道德风险?思想道德风险 主要是指在理想信念、宗旨作风、职业操 守、家庭道德等方面,可能造成履职行为偏移的因素。4、思想道德风险主要表现在哪些方面?思想道德风险 主要表现为: 理想信念动摇, 政治素质低, 大局意识淡薄; 背离社会主义荣辱观, 诚信度低; 敷衍塞责, 组织原则观念不强;作风飘浮,不深入基层,脱离实际;铺 张浪费,贪图享受;不注重学习,作风涣散等。5、什么是 岗位职责风险?岗位职责风险 主要是指由
3、于工作岗位的特殊性,可能造 成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。6、岗位职责风险主要表现 在哪些方面 ?岗位职责风险 主要表现为:岗位责任心不强,履行岗位 职责不到位,造成失职渎职行为;不履行“一岗双责” ,或 履行不到位;违反廉洁自律相关规定,利用职务上的便利为 自己或特定关系人牟取私利;违反民主集中制原则,独断专 行或软弱放任;不执行油田相关工作制度等。7、什么是 业务流程风险?业务流程风险 主要是指由于工作程序不规范或自由裁 量空间过大,可能造成权力失控和行为失范的因素。8、业务流程风险主要表现 在哪些方面 ?业务流程风险 主要表现为:私自决定或审批应由集体讨 论决定的事项;不深
4、入开展调查研究,主观臆断;超越岗位 权限,决定或审批相关事项;不执行上级安排,私自变更工 作要求和内容;私自简化运行程序,导致无法有效监督等。9、什么是 制度机制风险?制度机制风险 主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定,可能导致 工作用权行为失控的因素。10、制度机制风险主要表现 在哪些方面 ?制度机制风险 主要表现为:未根据实际需要及时完善相 关工作制度,导致制度可操作性差;执行制度不力,贯彻落 实不到位,导致出现损失和工作失误;工作运行机制缺乏相 互支撑、相互制约,监督约束作用不明显等。11、什么是 外部环境风险指?外部环境风险 主要是指因工作对象、
5、服务对象以及行业 不正之风等对正确行使权力的干扰,个人生活圈和社交圈的 不利影响等因素。12、外部环境风险主要表现 在哪些方面 ?外部环境风险 主要表现为:廉洁自律意识差,经不起各 种利益的诱惑;在交友、社交过程中不慎重,原则立场意识 差;对错误行为心存侥幸, 贪图享受, 八小时外的自我管理、 约束能力差等。13、“三重一大”决策和执行风险具体指的哪些风险? “三重一大”决策和执行风险 指的是重大决策、重要人 事任免、重大项目投资和大额度资金运作决策和执行风险。14、重大决策风险主要表现 在哪些方面 ?重大决策风险 主要表现为:决策内容和事项不明确,具 有随意性;决策提出无依据或依据不充分;决
6、策提出未经分 管领导同意;无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证 不充分;决策研究程序不规范,未经班子民主集中研究决定 或交由职工代表大会讨论通过等。15、重要人事任免风险主要表现 在哪些方面 ? 重要人事任免风险 主要表现为:提名考察不坚持标准; 推荐程序不符合规范,未进行民主测评;组织考核流于形式 或考核不深入、不全面;未及时征求分管领导和纪检监察部 门意见,导致干部“带病”上岗或不胜任工作;未通过党委 集体讨论决定,个人或少数人说了算;存在未公开或公开不 透明的问题等。16、重大项目投资风险主要表现 在哪些方面 ? 重大项目投资风险 主要表现为:对重大项目投资未能按 照限额实施分级决策
7、;无项目实施依据或依据不充分;未严 格按照要求组织投资项目可行性研究;对不同限额的重大项 目投资,未严格按照规定程序进行上报审批;对投资未能做 到专款专用,出现截留或挪作他用的现象等。17、大额度资金运作风险主要表现 在哪些方面 ? 大额度资金运作风险 主要表现为:超越权限调动使用规 定限额以上的资金;超资金预算,存在虚假预算、报批等现 象;未严格预算执行和项目资金计划划拨;未建立预算执行 责任制度,对预算执行、资金使用缺乏监管等。18、廉洁风险防范管理工作的原则是什么?廉洁风险防范管理工作的原则是突出重点,分级实施;岗位为主,人岗结合;重在预防,教育为先。19、廉洁风险防范管理工作的基本原理
8、及流程是什么?廉洁风险防范管理工作借鉴全面质量管理方法,建立PDCA循环管理机制,对廉洁风险防范管理工作的整个实施过 程实行系统管理。包括计划(Plan)、执行(DO)、考核(Check)、 修正 (Action) 四个阶段,并形成闭合式循环。20、查找廉洁风险点的要求是什么?查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作的重要环节。查找廉洁风险点要求各单位(部门)在查找廉洁风险 点的过程中要注重实际效果,采取自己找、大家帮、组织审 的方式,力求做到准确、全面、深入,防止以偏概全和庸俗 化。21、查找廉洁风险点的依据有哪些?总的来说,查找风廉洁险点的依据就是紧紧围绕本单位 的工作实际,运用防范类别风
9、险应把握的不同原则逐一分 析,所找到的风险点一定是放映到工作中,做的不好或是没 有做到的。(1)对于思想道德风险点的查找,主要依据本单位开 展思想道德建设和作风建设的具体情况适用保量原则和保 质原则。2)对于制度机制风险点的查找,主要依据本单位承 担的业务工作,重点是涉及人财物管理、行政审批、行政执法、重大工程招投标等方面的情况此外,还要兼顾财务管理等部门内部控制措施的落实情况适用具体化、程序化和职能 化等三项原则。(3)对于岗位职责风险点的查找,主要依据上述两类 风险点的查找情况,适用分解疏散原则和公开透明原则。22、查找廉洁风险点应注意哪些问题?(1)避免概念化。一是结合工作实际查找风险点
10、,脱 离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与行政工作“两 张皮”现象的发生;二是结合防范措施查找风险点,这是检 验风险点识别是否准确的重要标准,也是一个查找工具。(2)避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作,主 要精力要放在重要事项上来,这也决定了今后开展风险防范 工作的效率;二是区分勤政风险和廉政风险,要有效识别工 作过失和有意行为的差别。(3)避免形式化。一是力戒拿来注意,个别单位基层 单位存在着套用试点单位工作成果的情况;二是力戒急躁情 绪,风险点的识别是一个创造性的工作,需要花一些时间和 精力来完成。23、廉洁风险分为几个等级?划分的依据是什么? 廉洁风险分为三个等级, 分别是根据职
11、责权限容易引发 违纪违法或群体性腐败案件等重大问题的为 一级廉洁风险 ; 根据职责权限容易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分 等严重问题的为 二级廉洁风险 ;根据职责权限容易引发轻微 不廉洁表现但尚不够给予纪律处分等一般性问题的为 三级 廉洁风险。划分廉洁风险等级依据: 确定廉洁风险等级遵循就高不 就低的原则。根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职 能、岗位职责内容要求, 认真分析部门和岗位对人、 财、物、 事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作 流程是否完善,以及监控难易程度、信访发案情况等,并依 据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果,划分廉洁风险 等级。24、岗位廉洁风险
12、等级评估由谁负责?岗位廉洁风险等级评估 依照干部管理权限,处级干部岗 位廉洁风险等级由油田廉洁风险防范管理工作领导小组办 公室审核确定;油田机关科级干部及重点岗位工作人员岗位 廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办 公室审核确定。25、廉洁风险等级调整的原则是什么? 廉洁风险等级原则上每三年评估一次。对因工作职责发 生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的,应按规定程 序重新评定风险等级,及时报相应廉洁风险防范管理工作领 导小组办公室审核备案。26、廉洁风险防范管理工作考核的主要内容是什么?党政领导重视廉洁风险防范管理工作,制度机制健全, 责任分工明确,实施方案结合自身实际,具有较
13、强的针对性 和可操作性;认真自查自纠,自查报告客观真实,查找问题 全面准确, 结果运用有效, 相关资料齐全; 廉洁风险的预防、 监控、处置等各项措施落实到位,无违规违纪现象,群众满 意度高;注意总结和研究廉洁风险防范管理工作规律,不断 修正廉洁风险内容,完善措施,改进工作。27、廉洁风险防范管理工作考核方法有哪些?根据管理权限,由油田、局机关廉洁风险防范管理工作 领导小组办公室分别负责组织各二级单位、油田机关处室的 工作考核。按照组织考核和群众评议相结合的办法,实施百 分制量化考核。 采取听取单位(部门)负责人汇报、检查相 关资料、召开座谈会、组织民主测评等方式,每年对各单位 (部门)进行一次
14、检查考核。28、廉洁风险防范管理工作考核等次如何划分?廉洁风险防范管理工作考核结果分为优秀、 良好、合格、 不合格四个等次。考核分值大于等于 90 分的为优秀,大于 等于 80 分且小于 90 分的为良好,大于等于 60 分且小于 80 分的为合格,小于 60 分的为不合格。29、廉洁风险防范管理工作考核结果如何运用?廉洁风险防范管理工作考核结果报上级党委并反馈给 各单位(部门)党组织。对廉洁风险防范管理工作考核结果 “优秀”的单位(部门) 给予通报表彰。 考核结果不合格的, 廉洁风险防范管理工作 领导小组办公室将以书面形式下发 整改通知书,督促单位(部门)制定措施,完善制度,并通 过跟踪回访强化监督,保证廉洁风险防范管理工作落实到 位。廉洁风险防范管理工作考
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