工程变更管理办法(2012版)

1、南 京 地 铁工 程 变 更 管 理 办 法南京地下铁道有限责任公司二一二年七月目 录1、总则.12、工程变更的内容23、工程变更的原则24、工程变更的分类分级35、各部门在工程变更管理中的职责56、工程变更的提出67、工程变更的审批及流程78、工程变更支付和决算109、附图、附表11121、总则1.1 工程变更管理办法制定的目的和适用范围为确保南京地铁工程各项建设目标任务有序推进，强化工程建设管理和工程变更控制，在强调效能优先的基础上使工程变更管理更加科学化、规范化、程序化和具有可操作性，确保工程造价控制在概算范围之内，并尽可能节约工程投资，结合已建地铁工程变更管理经验，我公司特制定南京地铁

2、工程变更管理办法（以下简称为办法）。本办法适用于自颁布之日起南京地铁在建和新建线路工程开工至工程竣工期间发生的工程变更。1.2 本办法制定的依据(1)中华人民共和国合同法（中华人民共和国主席令第15号）；(2)建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279）； (3)建设工程勘察设计管理条例（中华人民共和国国务院令第293）；(4)房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法（建设部第134号令）；(5)实施工程建设强制性标准监督规定（建设部令（2000）第81号）；(6)铁路基本建设变更设计管理办法（铁建1997125号）；(7)建设工程项目管理规范（gb/t503262006

3、）；(8)建设工程监理规范（gb503192000）；(9)设计、施工、监理、材料、设备招标文件与其他有关的法律、法规、标准和规范。2、工程变更的内容工程变更是指对合同中的工作内容作出修改，或追加或取消某一项工作。因此，工程变更的内容为：(1)合同中所列工程项目的增加或减少；(2)合同中所列工程项目工程量的增加或减少，或价格的调整；(3)改变合同中工作的性质、质量和种类；(4)改变结构部分标高、线形、位置和尺寸；(5)由于交通组织、管线迁移等原因原方案无法施工，经业主批准调整施工方案的；(6)改变合同中所列设备、设施、材料的型号或规格； (7)为完善本工程所必须的各类附加工作；(8)业主认为的

4、其它必要的变更。3、工程变更的原则工程变更必须深入调查研究、充分论证，本着精打细算、节约投资，不断优化设计，充分考虑设备、材料的订货和供应情况和有利于保证施工或后序工程施工质量、进度和安全等原则进行。(1)工程变更划分原则：同一工点（系统）或同一原因引起的其内容不可分割的一次性变更，应为同一项工程变更。(2)变更完成的申报数额原则上不得超过批准的变更立项申请数额。(3)所有工程变更在工程变更立项按程序获得批准后方可组织实施。4、工程变更的分类分级工程变更范畴分为两类：4.1 a类变更工程招标图（包括作为招标图的初步设计图纸）后至施工图的完善及变更，称为a类变更；a类变更的内容包括：(1)改变围

5、护结构的类型和尺寸；(2)改变主体结构的规模和尺寸；(3)改变主要材料的规格、型号和品种；(4)改变工程内容和范围（包括加固范围的变化）；(5)其他。4.2 b类变更施工图下发至工程竣工交付运营的变更，称为b类变更；b类变更的内容包括：(1)工程项目的增加或减少；或价格的调整；(2)改变工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；(3)为完善工程所必需的各类附加工作；(4)业主认为的其他必要的变更。工程变更按其内容的重要性、技术复杂程度和增减工程投资大小等因素，划分为、级。4.2.1 级工程变更(1)变更批准的建筑规模、技术标准、线形（平、纵）、站位、设备系统功能、运营条件等重大方案；变更工点重要设

6、计原则、方案、接口，技术比较复杂；变更设备供货、安装合同确定的设备类型、重要材料、接口等；变更装饰装修、景观绿化风格等；(2)一次性工程变更影响投资估算增减：a: 土建工程150万元。b：机电设备采购和安装、装饰装修、景观绿化工程100万元。4.2.2 级工程变更(1)土建工程：凡未改变经批准的重大方案，涉及工程局部方案和一般原则，变更技术较简单且不降低地铁技术标准、使用功能，不影响限界、接口等，或一次变更影响投资估算增减在150万元（不含150万元）30万元（含30万元）者。(2)机电设备工程：变更设备采购类型、变更设备安装位置、基础预埋件、电缆桥架、槽管、路径、接口等而影响设备系统功能的部

7、分，或一次变更影响投资估算增减在100万元（不含100万元）20万元（含20万元）者。(3)装饰装修、景观绿化工程：变更装饰装修、景观绿化工程重要材料、型号、品种等，或一次变更影响投资估算增减在100万元（不含100万元）20万元（含20万元）者。4.2.3 级工程变更(1)不改变或局部改变设计原则、不降低技术标准和使用功能、不影响其他专业技术条件和工程量的变化、为完善工程所必须进行的工程变更。(2)土建工程一次变更投资估算增减在30万元（不含30万元）以内者（原为10万元）；设备采购和安装、装饰装修、景观绿化工程一次变更投资估算增减在20万元（不含20万元）以内者（原为10万元）。5、各部门

8、在工程变更管理中的职责建设公司是负责工程变更管理的主管部门，其主要职能为：负责组织对设计、施工（含设备供货商）、监理、咨询、建设单位提出的工程变更立项进行审查；对变更的必要性、合理性、真实性、及时性及资料的完整性进行审查，根据批准的工程变更组织设计、施工、监理单位进行实施；负责核定工程变更所发生的工程量，对设备系统供货变更价格提出审查意见，并按程序进行各类工程变更立项、变更完成、变更指令的办理及统计。5.1 规划计划处规划计划处作为工程变更立项阶段的扎口管理部门，负责变更立项初审，并负责组织变更审查会，参与各类变更专题会议，跟踪变更进展；同时负责各类工程变更立项资料的汇总、统计，建立相应的目录

9、台帐以及编制月度工程立项报审表上报建设公司总经理批准。 5. 2 项目部（处室）项目部/系统设备处/车站设备处是工程变更实施的主体分管部门，负责对工程变更的必要性、合理性、真实性及资料的完整性进行审查。在变更获得批准后组织承包商、监理单位进行实施，并负责初步审核工程变更的工程量。5. 3总工程师办公室总工程师办公室负责审查总体院申报的变更项目，负责a类变更的技术审查，负责与全线项目统一性、标准化及通用图的技术相关的变更项目的技术审查工作，同时负责变更图纸的受控章管理工作。5. 4 合约预算处合约预算处参与工程变更立项审查，负责工程变更完成、变更指令审核，负责对比合同条款、依据招标文件，审查工程

10、变更成立的合法性、依据的有效性、资料的齐全性；负责变更新增项目单价的审核。合约预算处将批准的变更指令按月度工程变更指令汇总表进行汇总，报建设公司总经理批准。6、工程变更的提出所有建设、设计、监理、咨询、施工（含设备供货商）等参建单位都可以根据工程实际需要以书面形式提出工程变更。施工、监理单位分别以“工程变更立项报审表（a9.1、b2.2）”的形式上报；设计、咨询单位以“设计变更立项报审表（d1.1）”的形式上报；建设单位以“工程变更立项报审表（c2.1）”的形式上报。所有工程变更立项均须在项目实施前提出，工程变更立项中应有变更说明文件，其内容中必须包括变更项目的必要性、技术合理性、变更范围、工

11、程量及投资变化、可能引起的连带变更和立项报审审核单、变更立项审查会会议纪要（级变更以上）、其他附件等内容。7、工程变更的审批及流程7.1 工程变更的审批级变更标准的工程变更立项须经建设公司总经理专题会审查批准；级工程变更立项由建设公司常务副总经理专题会审查批准；级变更立项由建设公司分管项目副总经理批准。、级工程变更完成须经建设公司常务副总经理批准。所有工程变更最终均需以常务副总经理批准的“变更指令（b2.4）”为依据，并经建设公司总经理签批“月度变更指令汇总表（c2.3）”后方可纳入工程正常计量支付或决算程序。7.2 工程变更的流程a类工程变更由设计单位提出立项申请，施工单位上报变更完成。并非

12、工程内容和范围变化，仅仅是合同清单数量与施工图工程量的差异引起的变更，直接上报变更完成。规划计划处负责自接收到立项报审文件后的上报送签。7.2.1 施工单位提出工程变更立项程序(1)施工单位将工程变更立项报审表（a9.1）和有关附件上报监理单位。(2)监理单位审核，并在立项报审审核单（b1.13）和工程变更立项报审表上签署意见。(3)设计院审核，并在工程变更立项报审表上签署意见（如与设计相关）。(4) 项目部（处室）审核，并在立项报审审核单和工程变更立项报审表上签署意见。(5) 规划计划处组织变更立项初审会，项目部、监理、设计等相关方参加。(6) 级工程变更立项由分管线路（处室）副总经理/总工

13、根据该工程变更立项审查的具体情况直接审批；(7) 、级由常务副总经理组织主持变更审查会，分管线路（处室）副总经理/总工、项目部（处室）、规划计划处、合约预算处和总工程师办公室参加会议，形成会议纪要，作为级工程变更立项报审附件。通过变更立项会审查的级由常务副总经理审批。 (8) 级工程变更立项须报请总经理组织总经理办公会研究确定后，再完善工程变更立项手续。工程变更立项经批准后，规划计划处登记、归档，同时编制月度变更立项报审表，上报建设公司总经理审批。项目部（处室）将批准后的工程变更立项送相关方存档，并组织设计单位出设计变更图（含工程数量表）。(10) 项目部（处室）组织实施。工程变更实施完成后进

14、行变更完成及变更指令报审的办理。工作流程图见图7-1。7.2.2 监理单位提出工程变更程序监理单位根据工程实际情况需提出“工程变更立项报审表（b2.3）”，其余按上述第3条起执行。工作流程图见图7-2。7.2.3设计、咨询单位提出设计变更程序设计、咨询单位为完善设计或优化设计或根据工程实际情况或相关专业要求等原因提出设计变更，则：(1)工点设计单位按“设计变更立项报审表（d1.1）”和有关附件报总体院，总体院审查并在立项报审审核单（d1.2）和工程变更立项报审表上签署意见。总体院、咨询单位提出的设计变更按规定填写“设计变更立项报审表”和有关附件后直接报建设公司。(2)其余按上述第4条起执行。(

15、3)如该设计变更涉及全线总体性或系统性的变更，必须由总体院提出。经批准的设计变更如涉及其他工点设计或其他相关专业，总体院必须按有关规定及时办理书面通知手续。工作流程图见图7-3。7.2.4 建设单位提出工程变更程序建设公司各部门在充分论证的基础上，将“工程变更立项报审表（c2.1）”和有关附件送建设公司规划计划处初审，规划计划处初审后报分管线路副总经理/总工审定批准（级工程变更）、或常务副总经理审定批准（级工程变更），i级工程变更由总经理办公会研究确定。工作流程图见图7-4。8、工程变更支付和决算8.1 单价的确定工程变更所涉及的项目如在原合同中有合同单价的以原合同单价为准；如在原合同中无合同

16、单价的按合同原则执行，施工单位按照“新增项目单价申报表（a4.8）”及“承包商选材定价申报表（a10.1）”的格式填写，报监理单位审核后由合约预算处审定单价，经常务副总经理批准后执行。8.2 工程数量的确定工程数量按合同原则确定。施工单位应根据工程变更有关文件在每道工序施工前（由于隐蔽等原因使施工后工程数量无法核定）和施工后计算工程数量，填写“工程计量表（a4.10）”，并将“工程计量表”和有关附件上报监理单位；总监应及时安排专业监理工程师对工程数量进行复核，并对该工程数量复核的准确性负责，在签署复核意见后上报建设公司项目部（处室）进行审核。8.3 变更完成报审当该项工程变更完成后，施工单位应

17、将工程计量进行汇总，并填写“工程变更完成报审表（a9.2）”，将“工程变更完成报审表”、“工程计量表”和有关附件上报监理单位；监理单位在复核并经总监签署意见后，将上述材料上报建设公司项目部（处室）；项目部（处室）审核后报合约预算处核准签字后上报常务副总经理批准审定批准。工程变更完成报审工作流程图见图7-5。“工程变更完成报审表”经批准后，监理单位按“变更指令（b2.3）”的格式填写后报建设公司项目部（处室），项目部（处室）审核后报合约预算处核准签字后上报常务副总经理批准。合约预算处将批准的变更指令按“月度工程变更指令汇总表（c2.3）”进行汇总，报建设公司总经理批准。施工单位所完成的工程变更项

18、目必须经验收合格后，才给予计量。否则应返工，直至通过验收。竣工文件中须包含所有工程变更。8.4 支付按南京地铁工程计量与支付管理办法进行工程款支付，工程变更价款在经过地铁总公司总经理批准的“月度工程变更指令汇总表（c2.3）”后，按计量与支付管理办法的有关程序进行工程款的支付。为确保工程质量和工期，未完成的工程变更项目可根据实际情况并按有关规定在月计量支付中暂计。8.5 结算按南京地铁工程结算管理办法执行。9、附图、附表图7-1 施工单位提出工程变更立项审查流程图形成会议纪要，作为变更立项的附件图7-2 监理单位提出工程变更立项审查流程图图7-3 设计单位提出工程变更立项审查流程图图7-4建设

19、单位提出工程变更立项审查流程图图7-5工程变更完成审查流程图监理单位审核施工单位提交变更完成报审建设公司项目部（处室）审核建设公司分管线路副总经理审核建设公司常务副总经理审批合约预算处审核33 南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 工程变更立项报审表 a9.1致 （监理单位）： 现因（原因） ，需对（工程名称及具体项目名称） 进行工程 类 级变更。该变更增加（减少）费用约 万元。附件： 1、变更说明 2、立项报审审核单 3、工程预算 4、施工方案 承包单位项目经理部（章）： 项目经理： 日期： 总监理工程师意见 同意 不同意说明：总监理工程师： 日期： 设计单位意见

20、 同意 不同意说明：负责人： 日期： 主管部门意见 同意 不同意说明：部门主管： 日期： 规划计划处意见 同意 不同意说明：处 长： 日期： 分管领导意见 同意 不同意说明：副总经理/总工： 日期： 常务副总经理意见 批准 不批准 说明： 常务副总经理： 日期： 注：1、总经理办公会批准级工程变更立项；常务副总经理经审查会同意级工程变更立项；建设公司分管副总经理批准级工程变更立项。2、由承包单位呈报四份，批准后主管部门、规划计划处、监理单位、承包单位各存一份。南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 工程变更完成报审表 a9.2致 （监理单位）： 根据 ，已完成对（工程

21、名称及具体项目名称） 所进行的工程变更工程。附件：1、批准立项文件编号 2、审核单 承包单位项目经理部（章）： 项目经理： 日期： 总监理工程师意见 同意 不同意 说明：总监理工程师： 日期： 主管部门意见 同意 不同意说明：部门主管： 日期： 合约预算处意见意见 同意 不同意说明：分副处长： 日期： 处 长： 日期： 分管领导意见 同意 不同意 说明： 副总经理： 日期： 常务副总经理意见 批准 不批准 说明：常务副总经理： 日期： 7注：1、建设公司常务副总经理审批类、类、类工程变更完成报审。2、由承包单位呈报四份，批准后合约预算处、主管部门、监理单位、承包单位各存一份。南 京 地 铁 工

22、 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 工程变更立项报审表 b2.3致 （建设单位） 现因（原因） ，需对（工程名称及具体项目名称） 进行工程 类 级变更。该变更增加（减少）费用约 万元。附件： （公章） 总监理工程师： 日期： 设计单位意见 同意 不同意说明：负责人： 日期： 主管部门意见 同意 不同意说明：部门主管： 日期： 规划计划处意见 同意 不同意说明：处 长： 日期： 分管领导意见 同意 不同意 说明： 副总经理： 日期： 常务副总经理意见 批准 不批准 说明：常务副总经理： 日期： 7注1、总经理办公会批准级工程变更立项；常务副总经理经审查会同意级工程变更立项；建设公司分

23、管副总经理批准级工程变更立项。2、由监理单位呈报三份，批准后项目部（处室）、规划计划处、监理单位各存一份。南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 设计变更立项报审表 d1.1致 （建设单位） 现因（原因） ，需对（工程名称及具体项目名称） 进行工程 类 级变更。该变更增加（减少）费用约 万元。附件： （公章） 设计单位负责人： 日期： 总体院意见 同意 不同意说明：负责人： 日期： 主管部门意见 同意 不同意说明：部门主管： 日期： 规划计划处意见 同意 不同意说明：处 长： 日期： 分管领导意见 同意 不同意 说明： 副总经理/总工： 日期： 常务副总经理意见 批准

24、 不批准 说明：常务副总经理： 日期： 7注：1、总经理办公会批准级工程变更立项；常务副总经理经审查会同意级工程变更立项；建设公司分管副总经理批准级工程变更立项。2、由设计单位呈报三份，批准后主管部门、规划计划处、设计单位各存一份。南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 工程变更立项报审表 c2.1致 （建设单位） 现因（原因） ，需对（工程名称及具体项目名称） 进行工程 类 级变更。该变更增加（减少）费用约 万元。 附件： 经办人： 部门分管： 部门主管： 日期： 规划计划处意见 同意 不同意 说明：经办人： 副处长： 处长： 日期： 分管领导意见 同意 不同意 说

25、明：副总经理/总工 ： 日期： 常务副总经理意见 批准 不批准 说明：常务副总经理： 日期： 注：1、总经理办公会批准级工程变更立项；常务副总经理经审查会同意级工程变更立项；建设公司分管副总经理批准级工程变更立项。2、此表仅供建设单位使用。申报部门呈报三份，批准后规划计划处、主管部门、监理单位各存一份。 南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 设 计 变 更 通 知 单 c1.5致（承包人） ：根据合同一般条款规定，现决定对 的设计进行变更，请按变更后的图纸组织施工，正式变更指令另发。变更项目内容及细节：附件：变更设计图 常务副总经理： 日期： 拟稿核稿会签审核 本期

26、通知发：共 份：签收：南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 工 程 计 量 表 a4.10项目编码项目名称图号部位计算书及计算简图。附件:测量资料、试验资料计量单位工程数量承包单位工地负责人： 日期： 专业监理复核计算结果 专业监理工程师： 日期： 总监/总监代表意见 总监/总监代表： 日期： 建设公司意见 项目工程师： 日期： 注： 1、本表由承包商呈报四份，批准后合约预算处、主管部门、监理、承包商各留一份。 2、设备安装阶段，需将“工程量计算单a4.14”作为该表附件。南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 新增项目单价申报表 a4.8

27、致 （监理单位）： 根据第 号变更通知增加的暂定金额工程，除合同中已有单价的项目参照合同执行外，对下列项目内容采用申请的单价，请审查核准。 附件：工程单价计算表，计算依据及说明。 承包单位项目经理部（章）： 项目经理： 日期： 序号项目编码项目名称单位申报单价监理单位审核意见合约预算处审定单价计量工程师： 总监理工程师： 日期： 合约预算处经办人： 日期： 副处长： 日期： 处 长： 日期： 常务副总经理： 日期： 注：1、该表为a9.2的附件。2、由承包单位呈报四份，审定后项目部、合约预算处、监理单位各留一份，退承包单位一份南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 审

28、 核 单 b1.13监理意见审核意见：专业监理工程师： 日期： 审核意见：中心负责人/总监代表： 日期： 主管部门意见主管部门审核意见：项目工程师： 部门分管： 日期： 相关部门意见相关部门审核意见：经办人： 部门分管： 日期： 相关部门审核意见：经办人： 部门分管： 日期： 注： 测量、检测、监测方案需要地铁相关中心签署意见。安全方案需要质量安全处签署意见。变更立项需规划计划处签署意见。变更完成、预付款、暂计量需合约预算处签署意见。南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 审 核 单 d1.2相关设计单位意见审核意见： 分管负责人： 日期： 主管部门意见审核意见： 项

29、目工程师： 日期： 审核意见： 部门分管： 日期： 相关部门意见相关部门审核意见： 经办人： 部门分管： 日期： 相关部门审核意见：经办人： 部门分管： 日期： 注：设计单位申报变更立项需规划计划处签署意见。设计单位申报设计费用变更需规划计划处和合约预算处签署意见的附件。 南 京 地 铁 工 程承包单位： 合同号： 监理单位： 编 号： 承包商选材定价报审表 a10.1致(建设单位) ：事由： 申报内容：1、选厂及材质： 2、单价： 3、支持材料： 承包单位(章)： 日期： 监理单位意见同意 不同意 说明：总监理工程师： 日期： 主管部门意见同意 不同意 说明：部门主管： 日期： 合约预算处意见同意 不同意 说明：副处长： 日期： 处 长： 日期： 分管领导意见同意 不同意说