公路工程内业资料管理

1、附件1：内业资料及质量责任专项治理活动方案为规范甘肃省在建公路工程建设项目内业资料及档案管理工作，进一步建立健全质量责任制度，强化质量责任意识，落实质量责任追究制度，根据交通运输部关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知（交公路发【2010】65号）、关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知（交办发【2010】382号）、关于严格落实公路工程质量责任制的若干意见（交公路发【2008】116号），省交通质监局关于进一步落实公路工程质量责任登记制度的通知（甘交质监【2011】30号）等文件要求，我局定于2013年组织开展全省在建公路项目内业资料及档案管理、质量责任制度落实专项治理活动

2、。一、治理目标及要求（一）落实内业资料管理责任。各从业单位应制定相应的内业资料管理制度，根据统一领导、分级负责的原则，从业单位分管领导作为主要管理责任人，各级责任人的责任落实到位。（二）内业资料管理应统一要求。业主对各项目、项目对各标段对于内业资料的管理应提出统一要求。业主应将内业资料管理有关要求纳入工程合同管理范围，并纳入监理工作范围。（三）内业资料与工程建设应同步收集并及时归档。各从业单位应按照部关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知（交公路发【2010】65号）、关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知（交办发【2010】382号）要求，保证项目文件材料收集、立卷、归档的

3、及时、真实、准确、完整和系统。按照“谁形成、谁负责”的原则，不得事后编造资料。（四）各类工程内业资料应规范统一。对各类内业资料的格式、填写方法、签认用语和签认程序应满足规范要求。对在工程管理过程中形成的各种文字、数据、图表、声像、电子文件等，要在收集、整理后，按照电子归档的要求，及时、完整、准确地输入计算机，使内业资料的保存更加安全，查找也更加方便快捷。（五）建立健全质量责任制度、质量责任追究制度落实到位。根据部关于严格落实公路工程质量责任制的若干意见（交公路发【2008】116号）要求，各从业单位应进一步健全质量责任制度，将质量责任分解落实到人，将质量责任登记覆盖到所有工程部位，使从业人员质

4、量意识进一步深化，落实质量责任追究制度。二、治理范围全省高速公路建设项目从业单位，包括业主单位、项目办、设计、监理、施工单位。（内业资料检查用表见附件1，质量责任制度建立及落实具体要求见附件2）三、实施步骤（一）自查自纠阶段（2013年3月2013年5月）1、各建设单位、各建设项目按照交通运输部关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知、公路工程质量检验与评定标准和公路工程施工监理规范、公路工程竣交工验收办法相关规定和省交通运输厅甘肃省高速公路建设标准化管理指南（2011版）相关内容要求，对各自身及参建的从业单位执行情况进行自查自纠，认真查找分析存在的问题，提出解决问题的意见和建议。2

5、、各建设单位、项目办及项目各从业单位对质量责任制度的建立健全、对质量责任追究制度的建立和落实进行全面检查落实。建设单位按照工程实际填报公路建设从业单位工程质量责任登记汇总表、公路建设项目法人工程质量责任登记表，报送我局审核备案；同时组织开展所管项目勘察、设计、施工、监理、试验检测等从业单位质量责任登记表的填报、审核工作，并将上述单位质量责任登记表扫描件电子文档上报我局；对质量责任追究制度的执行情况进行检查落实，并形成长效机制。（二）组织检查阶段（2013年5月2013年8月）各从业单位要按照实施方案的要求，分解任务，落实责任，积极组织实施，各项目办应于6月初将内业资料及档案管理、质量责任制度落

6、实专项治理活动总结报我局。我局将结合今年质量安全综合督查，适时对全省在建项目内业资料及档案管理、质量责任制度的落实情况进行督查，并将组织交、竣工项目内业资料及立卷情况的专项检查。（三）总结提高阶段（2013年8月2013年12月）我局将收集外省先进管理经验，并依据检查情况，在开展此项活动效果显著的项目上召开全省公路工程内业资料及档案管理、质量责任制落实工作现场观摩和总结会。全面总结内业资料及档案管理、质量责任制度落实的经验，在广泛征求意见的基础上，制定甘肃省公路建设项目文件材料立卷归档管理办法。（四）全面推行阶段（从2014年开始）实行甘肃省公路建设项目文件材料立卷归档管理办法，提高我省公路工

7、程从业单位内业资料和档案管理水平。四、有关要求（一）为切实加强组织领导，我局决定成立加强内业资料管理、落实质量责任专项治理活动领导小组，组长乔小兵，副组长马玉芳、姚志明。领导小组制定专项治理活动方案，对各建设项目专项治理工作进行督查指导，并组织对成功经验进行总结交流和推广。（二）各建设单位、项目办要加强监督检查，督促各项制度的落实，及时总结经验，以点带面，形成长效机制。各建设单位和项目办应加强从业单位的履约检查，对违约单位依合同和工程质量责任登记表及质量责任追究制度予以严肃处理。（三）各从业单位要按照实施方案和各自职责，明确工作目标、任务和内容，建立有效激励机制，完善内业资料管理，严格落实企业

8、员工所承担的各自的质量责任，对不履行责任的，追究人员责任。（四）我局将根据各项目工程进展情况，将在6月份结合第二次质量安全督查工作组织开展在建项目内业资料和档案管理、质量责任制度落实情况专项督查，并适时组织对交、竣工项目内业资料立卷情况的专项检查。此项活动的开展落实情况将与建设单位、建设项目两项考核（建设单位考核、标准化活动考核）和参建从业单位信用评价挂钩，对质量责任制不完善、质量责任未登记或登记滞后、质量责任追究制度不执行的的从业单位视情节严重程度予以通报批评等行政处罚。附件1： 内业资料检查用表单位检查内容各从业单位（建设、设计、施工、监理、检测）1、是否存在：责任制分工不清，未建立质量责

9、任追究制度，质量责任不落实；人员变更后未及时更新；2、是否存在：对上级单位和自行检查存在问题整改落实不及时、不闭合； 3、是否存在：质量安全检查不到位，相关通知要求落实不到位；4、是否存在：甘肃省交通建设质量安全监督网络管理系统虽设专人管理，但数据录入不及时、不完整；5、是否存在：交竣工资料的收集归档不符合公路建设项目文件材料立卷归档方法；6、其他问题：建设单位1、是否存在：质量监督手续办理不及时、提供资料不完善；施工许可手续办理滞后；2、是否存在：检查资料整理归档不及时；3、其他问题：设计单位1、是否存在：设计后续服务人员不到位；2、是否存在：设计变更无台帐，变更不合理、不及时； 3、其他问

10、题：施工单位1、是否存在：进场人员与合同不符，变更无手续；2、是否存在：质量自检体系不健全，运转不正常；4、是否存在：施工组织设计没有针对性和操作性，开工手续不齐全；3、是否存在：施工技术交底不及时、全面、未交到作业人员手中；5、是否存在：工程施工原始记录（包括施工日志）记录不真实、不齐全，填写不规范；6、是否存在：无材料进场台帐，材料自检和工序检验与现场实际不符；7、是否存在：资料与档案无专人负责管理，资料与工程实际不符，与施工进度不符；8、是否存在：资料签认不及时、有代签、有虚假编造；9、其他问题：监理单位1、是否存在：进场人员与合同不符，变更无手续，实际人员资质资历降低；2、是否存在：监

11、理计划及监理实施细则的制定不完善、无针对性；3、是否存在：对施工单位施工组织设计、开工报告审查不严格、批复不及时；4、是否存在：不按时召开工地例会，例会有效性差；5、是否存在：监理指令与通知发放不规范，或有问题不发指令，指令不闭合，指令中要求整改问题未整改，无台账等；6、是否存在：监理日志、旁站、巡视记录不规范，不按要求内容记录，检验工序及项目不全；7、是否存在：中间交工验收及质量评定不及时，不规范；8、是否存在：资料签认不及时，有代签，有虚假编造；材料和工序抽检频率不足；无台账；9、其他问题：试验检测单位1、是否存在：试验检测机构母体未向质监局备案，人员到位不符合合同要求，主要检测人员变更未

12、经业主批准，持证人员少；2、是否存在：试验检测工作大纲及实施细则的制定不完善、无针对性；3、是否存在：各种试验检测台帐不齐全，未建立不合格试验处理台账或记录不齐全；4、是否存在：检测记录、报告不真实、不齐全，资料有虚假现象、频率不足；5、是否存在：资料签认不及时、有代签，有虚假编造，与施工进度不符；6、是否存在：外购交通产品不备案、路面配合比不验证；7、其他问题：附件2： 质量责任制度落实具体要求1、由我局监督的公路工程项目，各建设单位、项目办组织各从业单位结合各自工程实际，建立健全公路工程质量责任制度及质量责任追究制度，完善质量责任登记制度，统计汇总项目单位工程、分部工程、分项工程清单，详细

13、划分岗位责任、明确具体责任人，其中项目法人对工程质量负管理责任，项目办对本项目工程质量负管理责任；勘察单位对勘察质量负责；设计单位对设计质量负责；施工单位对施工质量负责；监理单位对工程施工质量负监理责任；试验检测单位对试验检测结果的真实性和准确性负责；勘察、设计、施工分包单位分别对分包合同范围内的勘察、设计、施工质量负责，总包单位负总责；其他从业单位按照有关规定和合同要求对其产品或者服务质量负责，委托或采购单位按合同约定负连带责任。 2、各建设单位、项目办按照工程实际填报公路建设从业单位工程质量责任登记汇总表、公路建设项目法人工程质量责任登记表，在工程开工前报送我局审核、备案。 3、工程质量责

14、任登记表中的责任人所承担的质量责任内容应能够覆盖整个工程，不得缺漏；施工单位、监理单位具体工作人员的质量责任应涵盖到分部工程；质量责任制度应能体现责任人责、权、利三者的统一；质量责任追究制度必须有切实可行的质量处罚措施，确保质量责任制落到实处。4、施工总包单位的工程质量责任登记表经监理单位初审后由项目法人负责审核，施工分包单位的工程质量责任登记表经总包单位确认、监理单位初审后由项目法人负责审核；其他从业单位的工程质量责任登记表由项目法人负责审核，其他分包单位的工程质量责任登记表经总包单位确认后由项目法人负责审核。填写单位应对工程质量责任登记表的真实性负责，总包单位、初审及审核单位应对其确认或审查的工程质量责任登记表的完整性和有效性负责。总包单位、初审及审核单位发现工程质量责任登记表有问题的，应及时提出整改意见，退回原填报单位重新填写。 5、工程质量责任登记表一式三份，一份存审核单位，一份存从业单位，一份存从业单位工程现场机构，最后纳入工程档案，并列入交工验收资料目录。工程质量责任登记汇总表一式两份，一份存