2008年证券交易最新复习题及答案一

1、第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 a机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) b机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) c机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 d国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书 2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 a20 b30 c40 d50 3按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他

2、金融衍生工具的交易。 a交易品种的对象 b交易规模 c交易场所 d交易性质 4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 a货币政策 b财政政策 c产业政策 d价格政策 5可转换债券是指可兑换成（）的债券。 a股票 b另一种债券 c期货 d现金 6证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 a清算 b交割 c交收 d登记 7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 a2 b5 c8 d10 8综

3、合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 a经纪业务 b代理业务 c自营业务 d承销业务 9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 a证券自营业务风险、证券经纪业务风险 b基本风险和非基本风险 c系统风险和非系统风险 d经营管理风险和政策法律风险 10（）不是证券公司的监督检查机构。 a证券公司自身 b投资者 c证券交易所 d证券管理部门 11（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 a内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 b证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 c证券经营

4、机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 d以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 a当日交收 b次日交收 c例行日交收 d特约日交收 13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 a地方债券 b企业债券 c国际债券 d金融债券 14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 a登记 b行政许可 c注册 d协议 15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。 a市场性 b连通性 c经济性 d公平性

5、 16目前，我国对（）实行t+3交收方式。 aa股 bb股 c基金券 d债券 17经营a种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） a普通席位 b特别席位 c代理席位 d自营席位 18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 a半年 b1年 c一年半 d2年 19（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 a证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 b证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 c设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 d在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 20准确地说，（）是申请自营业务资格的证

6、券公司应向证监会报送的文件。 a全部业务人员的证券业从业人员资格证书 b一半业务人员的证券业从业人员资格证书 c主要业务人员的证券业从业人员资格证书 d一半主要业务人员的证券业从业人员资格证书21从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 a证监会 b交易所或清算机构 c另一证券公司 d上市公司 22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. a100.583 b120.012 c113.651 d124.862 23假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到

7、时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. a5% b6% c7% d8% 24证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 a当日交收 b次日交收 c例行日交收 d特约日交收 25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 a柜台交易 b店头交易 c场外交易 d上市交易 26在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 a一级清算 b二级清算 c三级清算 d四级清算 27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） a证券自营风险和代理买卖证券风险

8、 b基本风险和非基本风险 c系统风险和非系统风险 d信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 28准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 a业务人员的证券业从业人员资格证书 b23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 c主要业务人员的证券业从业人员资格证书 d23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 a10 b15 c20 d5 30证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 a股票 b公司债券 c有价证券 d可转换债券来源：www.exam

9、 31下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 a市场性 b连通性 c经济性 d公平性 32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 a国债 b公司债 c转债 d股票 33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 a4 10 b5 10 c4 15 d10 4 34证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 a中国证监会 b地方证管办 c中国人民银行 d交易所理事会 35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案

10、。 a10 b20 c30 d15 36刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 a183 b182 c181 d180 37自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 a交易手续简单 b费时少 c比较分散 d流动性强 38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 a国债 b股票 c基金 d企业债券 39对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（s）。 a以券融资 b以资融券 c以券融券 d以资融资 40（）不是证券经营机构的监督检查机构。 a证券经营机构自身 b

11、投资者 c证券交易所 d证券管理部门41（）不属于股票交易中的竞价方式。 a口头竞价 b书面竞价 c电脑竞价 d间接竞价 42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） a一级清算模式 b二级清算模式 c三级清算模式 d四级清算模式 43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 a公式 b折算率 c面值 d现值 44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 a期权期货 b外汇期货 c利率期货 d股票价格指数期货 45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折

12、合相加而成。 a公式 b折算率 c面值 d现值 46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。 a5 b10 c15 d20 47证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） a当日交收 b次日交收 c例行日交收 d特约日交收 48在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 a一级清算 b二级清算 c三级清算 d四级清算 49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 a系统风险 b非系统风险 c基本风险 d主要

13、风险 50根据国家法律、法规规定，证券业 从业人员不得买卖（）证券。 a国债 b股票 c基金 d企业债券 51差额清算方式的主要优点是可以（）。 a简化操作手续，提高清算效率 b防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 c防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 d防范证券商的经营风险 52证券交易风险的监察包括（） a事先预警、实时监控、事后监查 b制度建设、内部自查、行业检查 c制度建设、实时监控、行业检查 d事先预警、内部自查、事后监查 53债券主要有三大类，（）不属于这三大类。 a个人债券 b公司债券 c金融债券 d政府债券 54证券营业部的制度管理一般包

14、括（）。 a制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 b岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 c硬件管理、软件管理 d营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 55（）不属于交易费用。 a委托手续费 b佣金 c承销费 d过户费 56在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 a第一个 b中间一个 c倒数第二个 d最后一个 57清算是交割、交收的基础和（）。 a保证 b后续 c内容 d完成 58证券服务部筹建期为（）个月。 a3 b5 c6 d9 59（）不是经纪商的权利与义务。 a坚持了解客房原则 b忠实办理受托业务

15、 c为客房保密 d代理客房决策 60上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。 a60日 b30日 c90日 d120日 61以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 a抵押品 b保证金 c交换物 d本金 62下面的（）不属于证券交易特征。 a安全性 b流动性 c收益性 d风险性 63证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 a可以使用 b可以借用 c可以租用 d也不能使用 64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） a全部成交 b部分成交 c不成交 d推迟成交 65从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的

16、证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 a系统性风险 非系统性风险 b基本风险 非基本风险 c政策风险 法律风险 d市场风险 非市场风险 66上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。 a公司制 b会员制 c合同制 d承包制 67证券交易风险的自律管理包括（） a制度建设、实时监控、行业检查 b事先预警、内部自查、事后监查 c制度建设、内部自查、行业检查 d事先预警、实时监控、事后监查 68目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 a国债 b股票 c可转换债券 d基金证券 69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（） a基本风险和非基本风险 b基本风险，经营管理风险 c信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 d系统风险和非系统风险 70上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 a120 b60 c90世纪考试网版权所有 d150 第一部分：单选题 （1）b （2）b （3）a（4）c （5）a（6）a（7）d （8）c （9）a（10）b （11）d （12）b （13）d （14）b （15）d （16）b （17）a（18）b （19）c （20）c （21）b （22）a（23）b （