XX实业有限责任公司新三板财务顾问合同

1、日照 XX 实业有限责任公司与 XX 证券股份有限公司关于进入全国中小企业股份转让系统挂牌的财务顾问合同甲甲方：日照 XX 实业有限责任公司乙乙方：XX 证券股份有限公司第一章 总则第一条甲、乙双方签署本合同，是基于以下原因：（一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为进入全国中小企业股份转让系统挂牌，聘请乙方作为财务顾问，协助其完成公司治理、财务规范等工作。（二）甲方聘请乙方作为主办券商，推荐甲方股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让，并与乙方签订推荐挂牌并持续督导协议书。甲方按推荐挂牌并持续督导协议书规定支付的推荐挂牌费已包含在本合同所约定费用中。（三）甲、乙双方可以根据需要另

2、行签订融资财务顾问合同。（四）甲方股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，乙方愿意提供长期服 务，包括但不限于保荐、主承销和财务顾问等业务。甲方同意在上述业务发生时，同等条件下优先选择乙方，具体情况由双方平等协商并另行签订有关协议。第二章 甲方的声明和承诺第二条甲方为依法成立和合法存续的企业法人，对其所有及控制的财产依法享有法人财产权。第三条甲方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第四条甲方聘请乙方担任本合同第一条所述事项的财务顾问。第三章 乙方的声明和承诺第五条乙方为依法成立的证券经营机构，具备从事本合同所涉及财务顾问服务的各项业务和资格条件。第六条乙方依本合同

3、承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第七条乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性文件规定，保证提供专业的财务顾问服务。第四章 甲方义务第八条在本合同执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括但不限于：（一）根据乙方要求提供开展财务顾问工作所必需的资料，并保证所提供资料的合法性、真实性、准确性及完整性；（二）对乙方提出的有关建议和方案，及时反馈并作出决策；（三）其他需要甲方配合的工作事项。第九条甲方应积极参与乙方组织的方案讨论会和论证会。第十条 甲方须依照本合同第二十条和第二十二条规定向乙方支付财务顾问费用。第十一条 甲方自行承担本合同

4、履行过程中发生的各项费用，包括但不限于财务顾问费、评估费、审计费、法律顾问费，以及各项国家税费等。第十二条 甲方应聘请具有证券、期货从业资格的会计师事务所、以及具有相应资格或证券业务经验的律师事务所、资产评估机构参与本项目并承担相应的费用，并负责协调注册会计师、律师、注册评估师配合乙方项目小组开展工作。第五章 乙方义务第十三条 乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的财务顾问服务。在尽职调查工作完成后，乙方应对甲方拟申请进入全国中小企业股份转让系统的资格和风险给予最大程度的揭示。第十四条乙方应调派合格人员组成项目小组参与本次项目工作，并保持项目人员的基本稳定。第十五条项目小组应按照全

5、国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)等相关文件的要求开展工作。第十六条在遵守国家法律法规等规范性文件的前提下，乙方根据甲方情况制定工作计划，组织实施财务顾问工作，并保证项目质量，及时完成各项工作。第六章 服务方式和合同期限第十七条乙方可根据企业实际情况成立工作小组，负责项目策划，协调项目进展工作。第十八条乙方采取书面方式（包括电子传真件、电子邮件等）、口头方式（包括面谈、电话、视频访谈等）及其他方式为甲方提供财务顾问服务。服务内容主要为：（一）改制辅导及尽职调查：通过开展法律、财务、行业等方面的现场调查，与企业充分沟通，及时协助公司规范治理运营、财务管理、行业分析等相关问题。

6、在此基础上，制定相应的改制方案，并编制尽职调查底稿，撰写法律、财务、行业尽职调查报告，并按照全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）的要求撰写并整理、制作申请文件（以下简称“申请文件”），推荐甲方股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并转让。（二）内核小组审核：组织券商内核小组对挂牌公司及相关申报材料予以全面审核，出具内核意见。（三）推荐挂牌：与内核小组充分沟通，完善公司申报材料，并向主管、监管部门报送申报材料，以获得主管、监管部门允许挂牌的批复。（四）其他与本合同相关的工作。第十九条本合同规定的义务履行完毕，或者出现本合同第三十条、第三十二条、第三十三条约定的情形，本合同服务

7、期限即告结束。第七章 费用及支付第二十条甲方应向乙方支付财务顾问费计人民币玖拾伍万元整（950000.00 元）。以上合同费用按照合同进度执行。付款方式按照本合同第二十二条约定执行。第二十一条 甲方承担乙方工作人员的交通、食宿等费用,由乙方向甲方据实报销。第二十二条甲方应在本合同签订之日起五个工作日内向乙方支付人民币叁拾万元整（300000.00 元）。甲方应在有限公司整体变更为股份有限公司之日（以工商部门核准之日为准）起五个工作日内向乙方支付人民币叁拾伍万元整（350000.00 元）。甲方在获得监管部门准许挂牌批复之日起五个工作日内，向乙方支付剩余财务顾问费用，即人民叁拾万元整（30000

8、0.00 元）。甲方应按照本合同所规定的期限内，按时支付财务顾问费，超过期限的，从规定期限的次日起，每日按照应支付而未支付的财务顾问费的 0.3%，计算迟延履行合同的违约金。第二十三条 甲方应将财务顾问费用支付至乙方开户帐户。乙方开户帐户为 XX 银行股份有限公司重庆分行营业部的 XXXXX 账号。第八章 保密第二十四条 乙方对在本合同履行过程中知悉的涉及甲方商业秘密在内的对甲方经营、管理等具有商业价值的非公开信息负有保密义务。但根据国家法律法规等规范性文件规定或因履行本合同的需要，必须向第三人披露时，须事先告知甲方并说明理由。第二十五条 甲方对于乙方提供的专业意见、建议及方案，包括但不限于各

9、项分析资料等内容负有保密义务，不得将其提供或传播给第三人，除非该项提供或传播已事先获得乙方书面同意。第二十六条 未经双方同意，甲、乙双方均不得对外宣传本次合作和本合同的内容，但申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌的合法合理行为不在此限制范围之内。第九章 合同的修改第二十七条甲、乙双方经协商对本合同内容作出修订、补充或删减的，应当以书面形式作出。款的效力。第十章 违约责任第二十八条 本合同为甲方改制及进入全国中小企业股份转让系统挂牌专项财务顾问之约定，合同双方应恪守诚信原则，不得就相同事项与任何第三方开展任何形式之合作。否则，视为严重违约。合同一方违反本合同约定给合同对方造成损失的，违约方除应按

10、法律规定及合同约定履行合同义务外，还应依法承担违约或赔偿责任。第二十九条 甲方向乙方提供虚假、严重误导性或重大遗漏的信息资料，或者甲方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定导致影响工作进度和质量的，甲方不得以此拒绝接受或者逾期接受工作成果。甲方已经支付的财务顾问费不得追回，未支付的财务顾问费应当支付。第三十条乙方发现甲方提供的信息资料存在虚假、严重误导性或重大遗漏的；或者在约定时间内甲方未能提供乙方履行工作所需的必要材料，经乙方催促后仍未及时提供的；或者甲方向乙方隐瞒有关重大问题的；或者经调查，乙方确认本合同目标的实现存在重大障碍或风险隐患的；或者乙方受法律限制无法继续从事本合同约定工作的，

11、乙方有权在通知对方后，解除本合同，并无须承担违约责任。甲方已经支付的财务顾问费不得追回。如乙方解除合同的情形是因甲方违约导致的，则甲方应当同时承担相应的违约责任。乙方未按照合同约定完成财务顾问工作的，应当减免收取财务顾问费。第三十一条 在未征得对方同意的情况下或者未发生本合同第三十条、第三十二条、第三十三条情形，本合同任何一方不得擅自解除或改变本合同，也不得擅自变更或终止本合同。否则，违约方必须在违约事实发生日起的五个工作日内向对方支付相当于第二十条规定的全部财务费的违约金。第十一章 合同的终止第三十二条有下列情形之一的，本合同即告终止：（一）本合同已经全部履行；（二）双方协商同意终止本合同；

12、（三）合同履行中发生不可抗力致使一方不能履行合同或使合同的履行已无必要。解除合同，必须有书面协议，但本合同第三十条、第三十三条规定的情形除外。第十二章 乙方的权利保留第三十三条在项目进行过程中，出现可归责于甲方的以下情形时，乙方有权单方解除合同：（一）尽职调查期间，发现甲方存在不符合进入全国中小企业股份转让系统挂牌要求的情形，且该情形无法克服。出现前款所述情形时，乙方项目小组须向甲方出具书面情况说明。（二）尽职调查完成后，因甲方原因出现申报材料无法通过乙方内核小组的审核，导致乙方不能向监管部门推荐。第三十四条因不可抗力或不可归责于乙方原因致本合同解除或终止后，乙方依据合同执行进度应收取的款项不予退还或免除。第十三章 争议的解决第三十五条就本合同所产生的纠纷，双方同意通过协商方式解决。第三十六条 本合同受中华人民共和国法律管辖并按中华人民共和国法律解释。由于一方的违约行为给对方造成损失的，双方协商解决；协商不成的，向乙方住所地人民法院提起诉讼。第十四章 附则第三十七条本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。因国家法律法规、政策及相关规定发生变更或相应审批监管机构变化，需要对合同形式和内容作出调整的，双方应严格按