证券营业部佣金管理规定模版

1、xx证券股份有限公司证券营业部佣金管理规定第一章 总则第一条 根据中国证券监督管理委员会关于调整证券交易佣金收取标准的通知、中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（157号文件）、内蒙古证券期货业协会内蒙古辖区证券经营机构自律公约及各地辖区证券业协会下发的各项通知精神，结合公司经纪业务的地区竞争环境和各证券营业部（以下简称营业部）的实际情况，制订本规定。 第二条 公司经纪业务管理总部负责制定公司营业部证券交易佣金收取的原则要求及佣金调整实施方案。第三条 公司营业部在自行调整佣金范围规定内的调佣申请，由营业部自行审批；在自行调整佣金范围规定外的，营业部应严格执行

2、佣金调整业务审批手续流程，由理财顾问部经理与客户进行洽谈、受理填单、提交审批流程。第四条 各营业部对佣金管理要做好台账、存档备查，经纪业务管理总部、稽核审计部定期或不定期对佣金执行情况进行检查。第五条 本规定适用范围：xx证券所辖证券营业部；子公司所辖证券营业部参照本规定另行制定相应规定。第二章 佣金管理原则第六条 a股、b股、证券投资基金、国债现券、企业债（含可转债）、债券回购、权证的收费上限按交易所规定的最高比例设置，下限不得低于国家有关部门规定的标准。第七条 市场新推出的交易品种，其佣金的调整标准待交易所发布有关通知后由经纪业务管理总部另行制定实施。第八条 对客户进行佣金费率调整，只能在

3、交易系统内修改费率设置，不得采用现金返还、实物返还、在账内直接冲抵手续费收入等变相返还方式。第九条 向有关主管部门报送备案：（一）经纪业务管理总部负责向公司注册地的中国证监会派出机构等相关部门报送总部佣金调整实施方案，完成备案手续；（二）营业部当地监管部门要求备案佣金调整实施方案的，营业部负责向所在地证监会派出机构等相关部门报送佣金调整实施方案，完成备案手续。第三章 佣金管理要求第十条 内蒙辖区内佣金管理要符合以下要求：（一）对于新开资金户的投资者，a股佣金率不得低于1.8；重点客户以及地区执行如下标准：1、对呼和浩特、包头、鄂尔多斯、赤峰以外地区营业部佣金执行采取如下佣金政策：客户资产10万

4、元（不含）以下客户佣金率3；客户资产10-200万元（不含）客户佣金率不低于如下标准：呼伦贝尔、通辽2.0，乌海2.4，锡林郭勒、兴安盟、阿拉善、乌兰察布、巴彦淖尔2.5。2、内蒙辖区内对于客户资产在200万元（含）-500万元的，佣金率不得低于1.2；500万元（含）-1000万元的，佣金率不得低于0.8;1000万元（含）以上的，佣金率不得低于行业周期性成本佣金费率标准。（二）各营业部对其存量客户佣金收取标准向下进行调整时，均不得低于前款对应佣金水平。（三）客户转户须按原营业部佣金率平行转移（平转）；原佣金率高于规定对应佣金水平的可以适当下调，但不得低于规定对应佣金水平；外地营业部转入的执

5、行本规定。（四）新设营业部暂不给予优惠。第十一条 内蒙辖区外佣金管理要符合以下要求：（一）对于新开资金户的投资者，严格按照辖区属地监管要求的规定执行；（二）地方辖区未开始执行佣金管理相关规定的，其佣金费率不高于交易所收费标准、不低于行业周期性成本佣金费率；（三）新设营业部佣金率最低标准及佣金公示报备流程严格按照辖区属地监管要求的规定执行。第十二条 规范存量客户佣金自律管理工作。各营业部应当进一步规范存量客户的佣金收取标准，做好证券交易佣金自律管理解释工作，采用与客户协商的方式逐步规范证券交易佣金收取标准，对存量客户证券交易佣金收取标准调整时，不得违反前述规定。第四章 佣金设置调整第十三条 营业

6、部有权在已批准的佣金调整范围内自主进行佣金费率设置，但超过已批准的佣金调整范围进行佣金调整的，需提交oa系统报经纪业务管理总部审批。待oa审批结束后，理财顾问部经理持oa审批打印件及客户签字的佣金调整审批表一并交接给电脑部经理，电脑部经理依据佣金调整审批表在系统内进行佣金费率代码设置，电脑部经理在审批表上确认签字后交接给交易部经理，由交易部柜台经办人按审批表进行系统调整，复核员及交易部经理进行业务审核，业务处理完毕后柜员签章并在佣金调整审批表上加盖营业部“账户业务专用章”。第十四条 营业部可自主调整的佣金调整范围（见附件一）：由经纪业务管理总部结合营业部面临的不同竞争环境等因素，在国家政策允许

7、的范围内进行界定。第十五条 营业部自主审批佣金调整的操作流程： 营业部调整客户佣金，应要求客户填写佣金调整审批表 (见附件二)；新开立账户的客户，如佣金设置低于系统默认值，须填写佣金调整审批表。如需在系统中新增佣金类别，请按照营业部佣金类别设置流程（见附件三）进行设置。营业部严格执行以下佣金调整流程，严禁发生越权、未审批等情况自主办理佣金调整。（一）营业部自主审批的客户佣金调整流程：客户提出佣金申请、理财顾问部进行协商 理财顾问部经理签署意见客户填写佣金调整审批表 -营业部经理签字确认 营业部总经理- 电脑部负责人根据系统设置提供佣金设置代码电脑部- - 交易部交易部综合岗按照代码调整设置，交

8、易部经理复核- - 存档备查综合部- （二）经纪业务管理总部审批的客户佣金调整流程（见附件四）oa系统佣金调整审批表申请oa流程：客户提出佣金申请、理财顾问部进行协商 客户填写佣金调整审批表 理财顾问部确认申请内容真实后，报营业部负责人审批营业部负责人核准后，报经纪业务管理总部审批经纪业务管理总部核准后，反馈营业部 营业部按照营业部自主审批的客户佣金调整流程中的要求办理第五章 佣金调整档案管理第十六条 营业部柜台佣金调整业务所涉及的申请、审批意见、设置流水等文本资料原件，与当日业务单据一同交接给综合部档案管理员进行保管。第十七条 营业部的综合部负责管理佣金调整业务资料的原件，按业务发生的时间顺

9、序进行编号单独装订归档，并指定专人进行保管。第十八条 具体档案管理按照公司证券营业部客户档案管理规定进行管理。第六章 罚则第十九条 经纪业务管理总部负责指导监督各营业部佣金调整情况，与稽核审计部定期不定期进行检查；对违规营业部进行重点抽查并进行如下相应处罚:（一）单次出现违反规定2例（含）以下的，约见营业部负责人谈话提醒，证券营业部负责人要做出口头检查；（二）单次出现违反规定2例以上5例（含）以下的，营业部负责人参加为期一周的集中学习培训，并撰写不少于3000字的书面检查材料；（三）单次出现违反规定超过5例不满10例（含）的，或被约见谈话、参加集中学习培训后又违反规定的，对营业部负责人与相关责

10、任人给予相应的行政处罚；（四）单次检查发现超过10例，或被监管部门暂停开户三个月后又违反规定的，公司将发出批评通报，对营业部负责人与相关责任人给予相应的行政处罚；（五）以上处罚措施均会被经纪业务管理总部记入考核。第二十条 若营业部违反本规定的各项规定，根据公司问责处理办法进行处理。第七章 附则第二十一条 本规定由经纪业务管理总部负责解释。第二十二条 本规定自发布之日起施行。原2010年3月15日发布的xx证券股份有限公司营业部佣金管理规定（xx字201023号）同时废止。附件一：营业部可自主调整的佣金范围营业部名称可自主调整佣金范围备注股票基金权证深圳营业部0.5以上（含）0.5以上（含）上海

11、博山路营业部上海祥德路营业部上海小木桥营业部上海水电路营业部济南营业部北京安德路营业部北京南滨河营业部北京东三环营业部杭州营业部1.0以上（含）1.0以上（含）南京营业部呼市乌兰察布东街营业部1.8以上（含）1.8以上（含）呼市新城北街营业部呼市昭乌达路营业部呼市锡林南路营业部呼市中山西路营业部呼市新华大街营业部包头钢铁大街营业部包头昆区营业部包头青山营业部赤峰哈达街营业部赤峰临潢街营业部达拉特旗营业部东胜营业部海拉尔营业部2.0以上（含）2.0以上（含）资产低于10万的客户佣金为3.0，不允许调整满洲里营业部牙克石营业部扎兰屯营业部通辽营业部乌海营业部2.4以上（含）2.4以上（含）资产低于

12、10万的客户佣金为3.0，不允许调整乌海乌达区营业部集宁建设路营业部2.5以上（含）2.5以上（含）资产低于10万的客户佣金为3.0，不允许调整赤峰平庄营业部赤峰宁城营业部锡林浩特营业部集宁光明街营业部二连浩特营业部薛家湾营业部临河建设南路营业部临河胜利北路营业部巴彦浩特营业部附件二：业务编号：（ 年） 号佣金调整审 批 表营业部： 年 月 日投资者姓名（或机构名称）身份证号(或机构代码号)资金账号在本部开户时间客户总资产新开户/转户原佣金费率佣金费率调整为（佣金代码）调整佣金设置具体内容投资者签字：理财顾问部经理签字：营业部负责人签字：经纪业务管理总部审批：营业部电脑部设置：经办人： 复核人

13、：附件三：营业部佣金类别设置流程为了规范营业部佣金类别设置工作，确保营业部佣金类别设置的准确性，根据xx证券股份有限公司营业部佣金管理规定，特制定本流程。第一条 营业部设置新的佣金类别或修改原有的佣金类别，需由营业部业务人员提出书面申请（见附件“营业部佣金类别设置申请表），申请内容要详细、正确、完整，不得有歧义。第二条 营业部佣金类别设置申请表”须经过业务部经理、合规专员、营业部总经理审核批准。第三条 营业部电脑人员根据“营业部佣金类别设置申请表”，在交易系统中设置新的佣金类别或修改原有的佣金类别。第四条 营业部应指定业务部申请人，对交易系统中的新佣金类别或已修改的佣金类别进行复核。第五条 营业部电脑人员须留档“营业部佣金类别设置申请表”。第六条 营业部应指定业务人员，对使用该佣金类别的客户交易及佣金实际收取情况进行跟踪检查，以保证该佣金类别设置的正确性。第七条 营业部对重点客户和大客户的佣金类别设置和佣金收取情况，应定期检查（一季度一次）。第八条 营业部发生重大佣金收取差错，应及时向经纪业务管理总部报告。营业部应积极与客户协商，尽快妥善处理，并将处理情况向经纪业务管理总部汇报。第九条 本