华泰联合证券执行管理系统需求说明

1、华泰联合证券执行管理系统业务需求目标：建立支撑公司战略执行和控制的 IT管理平台，以保障公司战略规划 和目标的达成，提升公司整体的执行能力和运营效率。 实现公司执行体系的统一 管理，统一公司管理架构、统一业务规则管理、统一流程管理、统一经营分析指 标管理和统一知识管理。规则管理规则定义战略管理门户r战略控制n战略规划战略执行3经营分析规则退休规则部署流程监控I规则维护流程分析流程设计知识米集知识应用知识创新J !财务分析i 5元数据管理流程实现 巴 知识共享=1客户分析.);1内部运作? ”i. 学习成长 -Ox外部管理要素规则间逻辑解析流程间逻辑解析流程与规则间逻辑 解析、系统平台需求:i规

2、则管理平台需求：定位：通过业务规则管理量化公司各项管理要求，为业务部门提供有效的业 务规则管理平台，以快速应对市场变化。授权管理、合规风控点控制、业务规则 管理均为规则平台的量化管理范畴。（1）规则全生命周期覆盖：提供整个规则周期的支持，如规则的创建，规 则的模拟测试，规则的部署，规则的版本管理，规则调用的监控等等操作（2）规则的定义：快速简易的实现规则的元数据级定义，实现供业务部门 使用的友好的用户界面，直接进行增、删、改操作。支持规则与其他系统的数据 交互；支持直接从OFFICE等日常工具批量导入规则。（3）规则的封装：开发并封装包含复杂逻辑、嵌套调用其他规则的规则包。（4）规则运行监控和

3、管理：能统对规则运行数据进行监控与分析，发现规则调用瓶颈，支持将规则定义逐步从项目移交到归口的业务和IT部门。（5）规则版本控制：是实现规则的多版本管理和应用，在流程过程中变更 规则，能区分新旧规则，使旧流程实例采用旧规则，新流程实例采用新规则。（6）规则的安全性：为规则平台的使用提供完备的用户认证、授权与加密 等安全能力，支持角色的规则访问权限定义。（7）流程化管理：实现规则的权限、版本的流程化控制。多版本应用。（10）规则的解析与展现：实现规则的元数据级定义，能通过系统自动解析 出能表达规则之间调用嵌套逻辑和层级关系的规则树，也可以通过手工定义该规 则树，最终通过web界面展现。2、流程管

4、理平台需求：定位：使流程体系成为各类管理思想的执行载体。建立公司级的流程管理平 台，成为公司内部跨业务系统协同的“神经中枢”。（1）流程全生命周期覆盖：实现业务流程的建模、模拟、组件设计、部署、 监控和绩效分析的全生命周期管理。（2）流程与规则分离：实现流程与规则分离，可以快速调用规则服务；当 规则发生变化时，可以自动更新流程设置。（3） 流程权限管理：权限按流程角色分配，流程角色跟 HR岗位对应，若 某员工因出差等事项需授权给部门内其他人员， 系统可将该员工的不同岗位、所 负责的不同流程权限分别授权给不同岗位的授权人。 可设定授权时段，在授权时 段内，被授权人可处理授权人的流程， 授权人可查

5、看自己授权出的流程； 可对授 权表的定义和变更进行管理。（4）流程表单定义：通过IE端的可视化方式快速对表单项目、 字段进行增、 删、改，支持表单数据与审批流程节点联动等。（5）流程功能封装：能可视化定义流程和流程节点，流程能支持企业日常 审批处理的要求，如审核通过、退回、撤回、转办、请示、沟通等。流程能支持 人工、自动的分支决策，支持对规则封装、接口等的调用，通过流程基本操作实 现流程应用的快速部署和修订。（6）服务功能封装：可提供基于平台的快速开发工具，能进行快速的建模、 制表从而基于平台的标准快速搭建应用模块。提供标准的接口及封装的服务如： 单点登录、待办、信息发布、即时通讯集成，印章登

6、记模块的封装调用等，以方 便用户使用。（7）流程开发模板管理：可对流程开发模板进行调整，可灵活增加或减少 节点，可实现流程开发模板的版本控制。（8）流程数据交互：流程平台可快捷的提供与关系数据库交互或流程间进 行交互，灵活实现流程对其他系统数据的调用与加工。（9）流程KPI指标展示与管理：可对佣金率、净手续费收入等指标的定义与管理，并用图形或图表的方式展现，支持指标数据的人工输入和自动获取， 支 持指标访问的分级授权。（10）实现在途监控：如设置流程节点停留时间阀值，对超期办理的流程进 行突出显示与提醒，可提供多提醒方式，如待办、邮件、短信等。并可实现规则 监控和指标监控。（11）流程地图：手

7、工定义流程间的逻辑层级和关联关系，图形化展示流程 地图（按权限）。3、知识管理平台需求：定位：建立公司级的知识管理平台，有效沉淀管理经验，实现海量存储和管 理公司的大量业务数据、非结构化文档、影像文件等信息，持续提高员工技能， 提升公司竞争力。（1）知识管理生命周期覆盖：实现知识采集、知识共享、知识应用和知识 求索的全生命周期管理。（2）文件存储：对业务流程中产生的大容量文件进行有效分类存储与管理， 并能被流程快速调用，对大容量文件提供良好的分类、查询、查询功能。（3）文档分类维护：包括文档逻辑目录分类设置，目录改名操作。设计多 维度的文档分类树结构，支持对文档间关联关系的多维度展现与搜索。（

8、4）档的版本管理：文档作者和具有文档“可编辑者”权限的用户，可执行文档升级版本操作。用户看到的永远是最新版本的文档，同时通过最新版本文 档界面可以查阅到历史版本文档。具有设置自动定期提醒更新或审核功能。（5）档的权限控制：可以自由设定文档的可阅读者和可编辑者，可调用岗 位与角色映射模型进行文档权限授权。（6）批文档：在系统提供的功能下，可设定某一分类下的文档的审批流程， 审批通过后的文档不允许再编辑，通过升级版本来更新文档。（7）读文档：有阅读权限的用户可以阅读文档正文，系统能自动统计每篇 文档的访问人数和记录访问用户列表。（8）藏文档：可以将需要的文档收藏到自己的收藏夹，以便查阅。（9）索文

9、档：根据关键字进行文档快速搜索，也可以根据输入搜索条件进 行文档的高级搜索。4、经营指标管理平台需求：（选做）定位：有效管理、分析与监控公司经营指标，实现管理指标化，通过完善的 指标体系客观、全面地评价公司的经营状况及发展趋势。（1）指标定义管理：可详细定义指标名称、类别、含义、计算规则、参数等信息，并建立指标与源数据之间的关系；将指标解析到业务系统数据库表的字 段，同时需考虑参数之间的层次结构。（2）指标唯一性管理：可根据指标名称、计算规则等判断是否已存在相同 或相似的指标，并提醒。（3）多部门指标协同设计：支持多个部门共同定义一个指标的情况。指标 可能由多个参数计算得来，而多个参数可能由不

10、同部门管理或提供数据， 系统需 支持多部门协同定义。（4）指标变更管理：支持指标的修改、删除等变更操作。在变更指标时,可根据指标间的血缘关系列出受影响的其它指标。支持变更前后的版本控制(5) 指标血缘解析：自动解析指标间的血缘关系：支持由系统自动解析指 标之间的血缘关系，当一个指标发生变化时，能自动辨别影响范围。同时能够支 持手工维护血缘关系。能以图表形式展示指标之间的血缘关系。支持自动解析、 手工维护指标链。指标链指指标与公司战略、分析主题间的关系，如公司战略- 分析主题- 子主题- 指标，形成指标树。(6) 目标分解和阈值管理：可将公司经营目标分解到指标，并跟踪管理指 标；可设置、修改指标

11、阈值。(7) 指标预警管理：可分级设置预警级别，并设定相应的预警方式。当指 标数据超出阈值界限时，能够预警，如通过短信、邮件通知指标管理员，或者在 相关流程中有警示信息。5、组织、授权与权限管理定位：统一企业授权管理与权限管理，建立可被各平台调用的HR岗位-人员 模型。(1) 组织管理：构建 HR岗位与流程角色间的映射模型，以支持流程角色自动解析岗位与人员的关系；可实现除行政线条外的其他组织线条管理，女口：财 务线、IT线、IPO项目线、工作汇报线等，通过定义各部门、人员、岗位之间在 每条角色线上的层级关系，可直观查看每条专业线条上的角色上下级隶属关系， 并通过HR岗位与流程间的映射模型与流程

12、平台、规则平台相结合。(2) 授权与权限管理：实现通过 web界面对公司授权体系的展现，支持业 务人员对授权内容与权限的管理。 量化授权规则，实现对公司业务授权体系的管 理；结合岗位角色模型，将授权内容与条件放入规则平台进行管理。6、业务逻辑管理需求定位：基于元数据的跨平台的业务逻辑血缘解析，支持系统自动解析和手工 定义双模式。提供统一的业务逻辑管理界面。通过元数据管理，实现流程平台、业务规则平台和指标平台相互间的逻辑关 系解析。使系统能够自动解析出流程与流程之间、规则与规则之间、规则与流程 之间的血缘与勾稽关联关系；以及经营指标（包含流程指标）与流程之间，规则 与经营指标（包含流程指标）之间

13、的血缘解析关系。同时可支持手工的血缘关系 定义或调整。7、IT系统架构需求定位：将规则管理、流程管理、知识管理、指标管理四大平台作为一个整体进行规划，实现元数据层的互通互控，实现应用层的相互调用、控制和组织结构的统一权限管理。（1） 系统架构：系统管理和应用功能主体要求采用B/S模式，对于高端用 户可配置客户端，支持定制规则开发界面的集成功能。（2）元数据管理：建立统一的、可共用的的元数据管理平台。（3）LDAP集成：提供对LDAP目录服务器集成的接口，实现用户身份认 证，机构、部门、岗位、员工等组织结构的同步等功能。以满足用户的统一管理。（4）统计分析：提供针对规则和流程的统计和分析工具，支

14、持规则和流程 统一查看、规则和流程预警、规则和流程统计以及流程效率分析的功能，例如对 周期内的规则记录数、规则变更次数、流程记录数、节点平均审批时间、流程平均审批时间等进行统计分析。（5）数据报表：提供所见即所得的类EXCEL的报表设计工具，支持数据源 定义、公式定义、数据库读取等功能；报表可设置分类、权限、流程，提供报表 在线查询及打印，并提供多种报表样式的输出。（6）系统性能监控：提供平台的监控工具，对服务器性能，数据库情况， 用户使用情况、并发情况等性能指标进行监控，以保证平台能正常、快速运转。二、合同审批流程业务需求流程文件详见附件一合同审批流程文件、预算项目表和付款审批表单。1、将对用印登记模块的调用封装成 Web服务，供合同审批流程等需用印流 程调用；2、将合同审批流程同预算模块、合同审批流程同付款审批流程相关联，在 合同审批流程中校验以下字段：校验合同审批流程表单中的“预算名称”、“预算编号”、“预算总额”和“预算余额”同预算项目表的关联，限制合同金额不得高 于预算约；在付款审批流程中校验付