市场失灵与财政职能.PPT

1、第三章 市场失灵与财政职能,2,财政起因的观点分歧,国家分配论：财政的产生是因为国家的存在，财政与国家之间具有天然的密切关系。 公共财政论：市场失灵需要政府活动的干预,3,美国金融风暴,2008年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场空前的金融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。 亿万富翁、投资大师索罗斯(GeorgeSoros)表示，目前全球金融危机主要源自1980年代美国开始对金融行业放松管制，同时，这也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场模式可能将终结。在这场危机中，我们看到各国政府都大力出手救市。我们国家更是力度空前，一下子搞了4万亿经济刺激计划。这些均表明，市场的失效

2、需要政府的弥补,4,3.1 市场经济的资源配置作用,市场经济 当全社会生产什么、生产多少、谁来生产、在哪里生产，主要是由市场来调节时，就形成了市场经济。（即只要不违法，什么都可以干，资源配置主体分散到每个个人和企业） 市场是主要的资源配置方式 市场调节资源配置手段 价格机制调节供求 竞争机制促进企业提高效率 市场经济承认人的逐利本性，但又强调交易的公平自愿。因而，市场经济下每个人追求自利的结果，也必然促进了他人的利益，从而促进社会福利的提高,5,市场通过价格传递的信号，就像“看不见的手”，指挥着生产者、消费者适时地改变他们的计划，自发地调节着人力、物力、财力等经济资源在全社会的分配,市场的作用

3、,市场机制能够自动组织、协调全社会的经济活动，起到优化配置资源的作用,6,市场经济的好处,人们有充分的选择权利，在市场上购买到价廉物美的商品。 经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、开发新产品，推动科学技术的发展 供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会经济，促进社会的进步和发展。,7,也正因为此，西方的早期资产阶级主流理论均宣扬了市场经济的作用，主张自由放任，反对政府干预经济 亚当斯密国富论“守夜人” 我国改革开放以来所取得的成就也充分说明了市场资源配置手段的有效性 中国奇迹,8,市场的资源配置作用,1、市场可以分配收入 2、市场能够调节供求 3、市场可以传递信息 4、市场可以刺激生产,9,

4、市场调节是完全有效的吗,为了追求利润，各种道德缺失问题 黄牛党，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素 19291933年的大危机，滞胀危机，亚洲金融危机，美国金融危机 19291933年的经济危机，凯恩斯的就业、利息和货币通论，系统阐述了国家干预经济的理论和思想,10,3.2 市场失灵,3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因 3.2.2 市场势力 3.2.3 公共产品 3.2.4 外部性 3.2.5 信息不对称 3.2.6 分配不公 3.2.7 经济波动,11,3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因,市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 传统西方

5、经济学中完美的竞争市场模型在现实中是不存在的,12,完全竞争市场 产权清晰； 产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。 价格接受者； 产品同质； 完全信息； 自由进退,13,市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等,14,公共财政理论的分析思路 市场有效运行市场失灵政府干预财政介入,15,3.1.2 市场势力,市场势力的形成原因 垄断 在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看见的。垄断或竞争的不完全导致对市场竞争机制的扭曲使其不能发挥自发而有效的调控功能。完全竞争条件下的

6、“帕累托最优”（ParetoOptimum），即资源配置的最优化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为市场经济的“阿基里斯之题,16,垄断的种类 竞争垄断 是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争力，而主要通过生产与资本的集中途径所形成的垄断，这是高度发达的市场经济运行的结果 美国微软的垄断 行政垄断 行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成的国营经济对某些市场的独占，即高度集权体制下所形成的官工、官商的独家经营,17,自然垄断(natural monopoly) 传统的自然垄断概念与资源条件的集中有关。我们把那些由于占据有利的地理位置和得天独厚的自然资源等特殊经济条件所形成的垄断称为自然性垄断。

7、一个偏僻的乡镇上唯一的代销店、医院 高山顶上供应游客饮食、住宿的客店 黄山、茅台酒、安溪茶叶. 现代意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。即生产规模越大，单位产品的成本就越小（边际成本递减）。由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效率。 铁路、邮电、通讯、等等,18,自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主观有意。 自然性垄断一经形成就具有长期

8、性、稳定性,19,反垄断法生效,历经14年打磨、素有 “经济宪法”之称的中国 反垄断法，2008年8月1日起正式实施。 新成立“反垄断委员会” ：组织、协调、指导反垄断工作议事协调的机构 反垄断法规定三种行为属于垄断行为：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，和其他一些垄断经营行为,20,3.1.2 公共产品,公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 例如：街道的路灯、国防 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 政府具有提供公共产品的极

9、大潜力,21,外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 例如：汽车尾气排放影响公共健康，河流上游污水排放、建设一个花园 外部性导致资源的无效配置 在市场机制下，有益的外部效益行为无法得到足够的激励，而有害的外部效益行为无法得到约束 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号,3.1.3 外部性,22,外部性的实质 指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。 通俗的说，就是某些经济主体的行为影 响了其他经济主体的利益（增加

10、或减少），却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的现象。 经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益，或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最大化产量的要求MPB=MSB=MSC,23,外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升,24,外部性的相互性 举例：张三经营化工厂

11、，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者,25,外部性的类型,正外部性 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种、私人花园。 负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放,26,外部性也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上,27,生产,消费,Negative,Positive,28,外部性对效率的影响,竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。 当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际

12、私人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最大化要求。 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足,29,外部性的私人对策,1 道德约束 2 企业合并 3 明确产权和谈判：科斯定理,30,1 道德约束,如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人,31,2 企业合并,企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的联合经营

13、或者合并,32,3 明确产权和谈判：科斯定理,经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效率，根本原因在于产权不明晰。 例如：张三对河流的排污 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失,33,科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的,34,科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少 外部性来源

14、清楚 例如：大气污染 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 例如：英国河流和航道的私人产权 非洲大象的保护,35,信息不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险,3.1.4 信息不对称,36,3.1.4 市场功能缺失,定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 类型 分配不公平 经济波动 偏好不合理：优值品和劣值品,37,分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定 经济公平是正

15、义体系的一个重要组成部分,3.1.5 分配不公,38,经济波动 宏观经济波动的原因 市场调节是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往具有相当程度的自发性和盲目性，导致周期性的经济波动。 如供求机制调节 市场经济中个人的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地调节供求关系，但个人的理性选择的综合效果却可能导致集体性的非理性行为 例如：通货膨胀 市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投向周期短、收效快、风险小的产业，导致产业结构不合理 供给自行创造需求理论的历史局限性 萨伊定律 ：只要扩大生产就可以自行解决生产过剩的问题，供给会自行创造需求,3.1.6 经济波动,39,经济

16、波动 宏观经济稳定 充分就业： 充分就业是指有能力工作、愿意工作且又在寻找工作的人都能得到工作岗位。 充分就业并非百分之百的就业。一般认为，就业率在97%以上为充分就业，95%左右为一般就业。 经济学中，“就业”一词不仅指人力资源的充分利用，还包括物力资源的充分利用。 简要分析一般只考虑人力资源。 物价稳定： 4%以下，即可视为物价稳定 国际收支平衡 逆差和顺差的正确认识 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果,40,3.3 财政职能,3.3.1 财政职能的类型 3.3.2 配置职能 3.3.3 分配职能 3.3.4 稳定职能,41,3.3.1 财政职能的类型,市场失

17、灵的客观存在，是人们认识到，传统的政府“守夜人”角色已经远远不够，矫正市场失灵，是自然就称为财政的重要职能。 关于财政的职能，不同学派观点不一 国家分配论：配置、分配、稳定、监督 公共财政的财政职能马斯格雷夫夫妇（2003） 配置职能 分配职能 稳定职能,42,3.3.2 配置职能,理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善； 矫正市场的不完善,43,矫正竞争的不完善 对行业垄断进行直接干预 反垄断法及各种反垄断措施 拆分 微软 限产 限价 边际成本等于价格 收

18、购管制等 可口可乐收购汇源,44,自然垄断的定价难题 按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业良好的财务状况和可持续经营，产品定价不能低于平均成本；另一方面，根据微观经济学的基本原理，只有当价格等于边际成本时社会福利才会最大。 对于一般企业来说，边际成本通常高于其平均成本，上述两条定价原则可以同时满足。然而，自然垄断行业的成本随着产量的增加，边际成本持续地、长期低于平均成本，表现出规模经济。依据边际成本定价必然导致企业无法持续经营，这就出现了自然垄断的定价难题，即社会福利与企业利益的两难选择,45,图3-2 自然垄断与政府干预,46,矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相

19、应的收入亏空； 管制 创造可竞争市场(contestable market,47,矫正市场的不完善 矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约（contingency contracts） 建立或有市场 信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 解决办法：政府强制措施 如社会保险计划、强制购买火灾保险等； 存在不足之处,48,矫正市场的不完善(续) 信息作为公共产品的政府提供。 信息的公共产品特性： 非竞争性 消费的共享性 市场交易中一种重要的传递

20、信息机制：资格认证 企业的产品质量、信誉等 劳动者的专业才干 由政府提供资格认证可能优于私人 成本可能更低：与规模经济有关； 可以杜绝或减少私人的一些不当行为,49,矫正负外部性庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税,50,矫正正外部性庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树,51,3.3.3 分配职能,市场经济下，政府应行使分配职能以促进社会公平 初次分配与再分配 可供选择的政策手段 税收 税式支出（tax expenditure） ：个人所得税、消费税等 负所得税（negative income tax） 财