机电类特种设备安装改造维修

1、机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）第一章 总 则第一条 为了规范机电类 特种设备安装、改造、维 修单位的资 格许可工作，确保机电类特种设备安装、改造、维 修及电梯日常 维 护保养的 质量与安全性能，根据特种设备 安全 监察条例和特种 设备质量监督与安全 监察规定，制定本规则。第二条 凡从事 电梯、起重机械、客运索道和大型游乐设 施等 机电类特种设备 （以下统称机 电类特种设备）安装、改造、维 修和电 梯日常 维护保养的 单位（以下统称施工 单位），必须取得特种设备 安装改造 维修许可证（以下简称许 可证），并在许 可的范 围内从 事相应工作。电 梯日常 维护保养单位必须取得电梯维修的资

2、格许可。起重机械、客运索道和大型游乐设 施的日常 维护 保养，以及流 动式起重机、赛车类 游乐设 施等以完整成品出厂的机 电类特种 设备 安装不适用于本 规则。从事上述施工的特种 设备 制造 单位，也应当遵守本 规则规定。第三条 机电类特种设备安装、改造和维 修 3个施工类别按照 设备类 型及其不同技 术参数分别分为若干等 级。具体的分类 分级方 法见机电类 特种设备 施工单位分 类分级表（附件 1）。第四条 国家质量监督检验检 疫总局（以下简称国家 质检总 局） 负责全国机电类特种设备施工单位资格许可工作的 统一管理。安装、 改造施工 单位的资格许可，除客运索道施工 单位及本 规则第三十七

3、条规定的单位由国家 质检总 局负责外，其他单位的资格许可委托各 省、自治区、直辖 市质量技 术监督局（以下简称省局）负责管理；维 修施工 单位的 资格许可，由施工单位所在地的省局或其委托的地市 级质 量技 术监 督局负责管理。国家质检总 局及其他各 级质量技 术监 督局特种 设备安全监察机构（以下简称总局或省级、市级 特种设备 安全 监察机构）负责施工 单位资格许可具体工作的 实施。第五条 执行本规则规定的申请单位许可条件 鉴定评审机构 以下简称评审机构），由总局特种 设备安全监察机构确定和公布。第二章 资格许可条件第六条 施工单位必须具有独立的法人 资格，持有有效的 营业 执照，注册资金应与

4、申请施工范围相适应，具体规定见机电类 特 种设备施工单位基本条件 （附件 2，以下简称基本条件 ）。第七条 施工单位必须具有固定的 办公场所和联系电话 ，申请 改造 资格的企 业还应 有满足其改造 业务 需要的厂房与 场地。第八条 施工单位人员的素质与数量 应当满足下列条件：（一）法定代表人或其授权代理人应了解特种 设备有关的法律、 法规、规 章和安全技 术规范，对承担相应施工的特种 设备质 量和安 全技术性能负全责。授权 代理人应有法定代表人的 书面授权委托书， 并应注明代理事 项、权 限和 时限等内容；（二）应任命 1 名技术负责 人，负责本单位承担的机 电类特种设 备施工中的技 术审核工

5、作。技术负责 人应掌握特种 设备有关的法律、 法规、规章、安全技术规 范和 标准，且不得在其他 单位兼 职；（三）应配备足够的管理人 员，设立相 应的质量管理机构，拥有 一批满足申请作业需要的 专业技术人员、质 量检验人员和技术工人， 技术工人中持相 应作业项目特种设备 作业人员证的人员 数量 应 达到相 应要求。人员 数量等具体 规 定见基本条件。第九条 应拥有满足申 请施工需要的 设备、工具、计 量器具和 检验测试 的仪器设备。计量器具和 检验测试的仪器设备必须具有产 品合格 证，并在法定计量检定合格的有效期内。第十条 施工单位必须结合本 单位情况和申 请施工类别 的管 理要求，建立质量管

6、理体系，制订相关的管理制度， 编制质量手册、 质量管理体系程序和作 业指导书 等质量管理体系文件。必须 具有独 立编制施工方案的能力，建立并 严格 执行施工方案 编写、审核、批 准的管理制度。施工 单位承担施工中的土建、起重和脚手架架设 等专项业务 ， 可以签订合同的方式，委托 给具备相应能力并具有相 应资格的单位 进行。施工单 位资格审查时 ，上述业务采用分承包形式完成的，施 工单位的相 应能力仅考核其控制分承包 单位工作 质量的制度的建 立和 执行情况。第十一条 施工单位的施工 业绩，应达到如下要求：（一）首次提出资格许可申请并获得许 可证的施工单 位，取证 后第一年度内的施工 业绩应达到

7、机电类 特种 设备施工 单位考核年 度业绩要求（附件 3，以下简称业绩要求 ）的规 定；（二）提出许 可 证复查换证 申 请 的上 1 个年度的施工 业绩应 达到业绩要求的规 定；（三）取得许 可 证后的施工业绩应达到基本条件的规定。 特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造 设备的施工 而申 请相关资格的，可不受上述 业绩限制。第三章 资格许可程序第十二条 施工单位资格许可工作程序包括：申 请、受理、鉴 定 评审、审查发证和公告。第十三条 申 请申请单 位经自评认为 具备本规则第二章规定条件的，应持以下 申请材料，报送当地省 级特种 设备安全 监察机构或其委托的地市 级 特种 设备 安全

8、监察机构（以下统称受理机构）：（一）申请单位的法人 营业执 照的复印件；（二）特种设备 安装改造 维修许可申请书（以下简称 申请书）（三）申请单位的质量手册。 申请单位在注册地之外的省、自治区、直辖 市设 有分支机构的， 如分支机构独立承担法律 责任，分支机构 应在所在地 单独申 请相关 资格；如分支机构不独立承担法律 责任，其特种设备施工 资格应向 其“法人 ”注册地的受理机构一并申 请，约请分支机构所在地的 评审 机构评审，并与其“法人”相应资格的评审同期进行，评审结果应征 求分支机构所在地省 级特种 设备安全 监察机构的意 见。取得许 可的， 其“法人”的许可证上应 注明该分支机构及 许

9、可的施工 类别范围。制造单位申请施工资格许可，可以与制造 许可申请同时提出， 也可以分 别提出。与制造许 可申 请同时提出的，其 许可条件 评审应 在制造许可评审时按照本规则规定一并进行。设 有分支机构的，应 当按照本条 规 定执行。客运索道施工 资格申请由省级特种设备安全监察机构 签署意 见后报总局特种 设备安全监察机构。第十四条 受理受理机构接到申 请材料后，应在 15个工作日内，分 别按照以 下规定予以 处 理：（一）凡属下列情况之一的，做出不予受理申 请的决定，书面 说 明不予受理的理由并通知申 请单 位：1. 申 请材料不全或不能达到第二章 规定条件的 单位；2. 申 请材料不属 实

10、并且不能达到第二章 规定条件的 单位；3. 提出本次申 请 前，两年内曾出 现第二十九条中任意一种情况 的单位；4. 处于对办理许 可证有不利影响的法律诉讼 等司法纠纷 或 正在接受有关司法限制与 处罚 的单位；5. 从事相关特种 设备型式试验、监 督检验、定期检验 或评审工 作的机构。（二）凡不属于上述情况的单位，做出受理申 请的决定，在申 请书上签 署受理申 请的意 见，并通知申请单位。第十五条 评审（一）申请单位的申请被受理后，可持以下材料， 约请符合第五 条规定的评审机构进行许可条件 评审：1. 签 署了受理申 请意见的申请书；2. 申请单位的 质量手册。 评审机构应向申请单位及时提供

11、评审指南和 评审细则。申请单 位可在自我 评定合格后，与评审机构协商确定 现场评审时间 ，并必 须将现场评审时间 通报申请单位所在地的省局特种 设备安全 监察 机构。省局特种设备 安全监察机构可以指派 1名特种 设备安全监察 员到场，现场监 督评审 工作质量。（二）现场评审 由评审机构组成评审组进行，评审组由 2名以上 （包括2名）经总局特种 设备安全监察机构考核合格的 评审人员及 特邀专家（必要时）组成，一般为35人，现场评审时间一般不超 过3日。（三）评审工作包括 对施工 单位基本条件和 质量管理体系建立 与运行的考核 评审。评审 情况应当详细记录 ，评审组现场评审结 束 时，应当出具填写

12、了 评审组评 定意见的机电类 特种设备施工 单位 许可条件 鉴定评审报告（附件 4，以下简称评审报告）初稿，向申 请单位通报并请申请单 位在场人员签字。（四）评审机构根据 评审组 的评审记录 和评定意见，经其负责人 批准后，给出评审报告的评审结论。评审结论 分为 具 备条件、基 本具备条件和不具 备条件 3 种：1. 具 备 条件符合所申 请施工类别的各项条件和要求，可 评为具备条件；2. 基本具 备 条件基本符合所申 请施工类别 的条件和要求，在基本条件和 质量管 理体系等方面存在一些 问题，认为最长 6个月内 经整改能达到要求 的，可评为基本具 备条件；3. 不具备条件对不符合第 1 款或

13、第 2 款规定的，应评为 不具备条件。（五）对评为 基本具 备条件的，申请单位应在 6 个月内，对不符 合项目进行整改，并形成整改 报告提交原 评审 机构 组织 复评。复评 时仍不能达到具 备条件 规定的，应评为 不具 备条件。（六）对经评审 或复评提出不具 备条件评审结论 的，评审 机构 应 当在完成 现场评审 后 10 个工作日内 报告受理机构。（七）评审机构应在完成 现场评审 后 15 个工作日内，及时汇总 申请书、评审记录 与签署了 评审结论的评审报告 ，以及整改后 复审时 的评审记录 与签署了 评审结论的评审报告 （如果经 复审时 ） ，报送受理机构。已经取得相 应特种设备制造许可的

14、单位，对其另行申 请许 可 证进 行评审的重点是人 员持证、设备、质 量管理体系尤其是施工 方案管理等条件。现场评审时间 一般不超 过 2 日。第十六条 审查发证受理机构接到 评审记录和评审报告等鉴 定评审 材料后，应根 据本规则规定进行审查，并在30 个工作日内作出是否 颁发许 可证 的决定。审查 合格的，应核发许 可证；审查 不合格的，应分别按照 以下规定处理：（一）评审机构工作程序不符合 规定，或者由于评审机构原因 导 致提供材料不全的， 责成相应评审机构在 规定期限内整合程序或 补 齐材料后重新 审查，并应当同 时书面通知申 请单位；（二）评审机构工作程序符合 规定，申请材料不属 实或

15、不能达到 本规则规 定条件和要求的，作出不予 许可的决定，并书面向申 请单 位说明理由。第十七条 包含安装或改造 资格的许 可证由国家质 量监督 检验检 疫总局发放（包括委托省局受理、审查的） 。仅 有维修资格的 许可证由省局发 放，使用国家质检总局统一制作的 证书，并须按 照总局特种 设备 安全监察机构 规定的方法 编号。省局应在每个季度的第 1 周内，将本局在本次 报告前 1 个季度 内发出证书的复印件，上报总局特种 设备安全监察机构。受理机构 应建立发证单 位档案管理系 统，保存申请书和 必 要的见证材料。评审 机构应当保存 许可条件 评审的全部相关 资料。第十八条 公告取得许可证的单

16、位及其许可的施工范 围，由发证部门公告。第四章 评审机构和评审 人员第十九条 评审机构由总局特种 设备安全监察机构 规划，受理 机构提出，总局特种 设备 安全 监察机构确定并 统一对外公布。评审 机构应具备下列条件：（一）相应专业国家级、省级 的检验检测机构或在国家、省级 民 政部门注册的社 团组织，有10年以上相 应专业工作历史，具有法 人资格；（二）不从事机电类特种设备设计、制造、安装、改造、维修、销 售和电梯日常 维护保养等 经营性活动；（三）至少配备 5名专业配置合理的 专职评审 人员，评审人员的 经历应与评审业务 相适应；（四）建立并保持评审工作 质量管理体系；（五）具有固定的办公场

17、所、通讯设备、档案保管存放条件；（六）有相关法律、法规、规章、安全技术规 范和 标准等 资料；（七）本地区有相当数量（原则上不少于 50 家）的拟申请企业。 第二十条 评审人员由评审机构报送总局特种 设备安全监察 机构 进行考核，并必须具备以下条件：（一）掌握机电类 特种 设备相关的法律、法规、规 章和安全技 术 规范，熟悉相关的管理、技术 和产品的 标准以及施工工 艺流程；（二）具有电气或机械 类专业大学本科以上学 历和国家承 认的 工程师以上技术职务，或者具有电气或机械 类专业大学专科以上学 历和国家承 认的高级工程师以上技 术职务 ，有5年以上从事相关特 种设备设计、制造、安装、改造、维

18、 修或检验等相关工作 经历；（三）有较好的 语言和文字表达能力；（四）遵纪守法，坚持原 则，客观公正，实事求是，作风正派；（五）受聘于相关的评审机构，不从事机 电类特种设备设计、制 造、安装、改造、维修、销 售和电梯日常 维护保养等 经营性活动，能 够保守被 评审单 位的商 业秘密。第二十一条 评审机构应制定评审指南和评审细则 ，报总局特 种设备 安全监察机构和当地的受理机构 备案。现场评审计 划应当及 时向受理机构 报告，每年开展评审的工作情况 应当及时总结 ，并于 次年 1月底前 报总局特种设备安全监察机构和当地的受理机构。第二十二条 评审机构在从事 评审工作时，应自觉接受申 请单 位和各

19、级特种设备安全监察机构的 监督，并应加强对聘用评审人员 的日常管理，建立 评审 人员业绩档案。对 玩忽职守、丧失公正、以权 谋私的，视情节严重程度 给予批评、行政处 分或解除聘用的 处理。 处理结果应及时上报总 局特种 设备 安全监察机构。第五章 监督管理第二十三条 取证单位从事许可范围内的施工 时，应当严格执 行以下要求：（一）电梯的安装、改造、维 修，必须由电梯制造 单位或者其通 过合同委托、同意的取得本规则许 可的施工 单位 进行。电 梯制造 单 位对电 梯质量以及安全运行涉及的 质量问题负责。属于下列情况的， 应当按照相 应规 定执行：1. 制造 单位不再具有相 应型式电梯的制造 许可

20、资格，电梯产权 单位可以 选择取得相 应资格的单位进行该电梯的改造或 维修，并由 承担改造或 维修的单位，对电 梯质量以及安全运行涉及的 质量问题 负责；2. 制造 单位仍具有相 应型式 电梯的制造 许可资格，电梯产权单 位拟自行选择取得相 应资格的单位进行电梯改造的，必须按照本条 第八款的要求更 换产品铭牌，并由电梯改造 单位对电梯质量以及安 全运行涉及的 质 量问题负责。（二）取得电梯维修资格的单位，可以接受产权单 位委托承担 电 梯的日常 维护 保养，并必须执 行本条其他款 项要求。（三）安装或维修及电梯日常 维护保养单位，应当与相 应特种设 备的制造 单位签订有关合同或 协议，保证得到

21、其必要的技 术指导、 合作与 备品配件的供 应。如制造单 位不再具有相 应型式特种 设备 的 制造许可资格，本款前述要求可不再履行，由承担相 应施工的 单位 负责保障该设备满 足相应的安全技 术规范和标准的要求。（四）电梯日常 维护保养单位必须保证本单位自有 职工能够及 时抵达所 维护保养电梯所在地，及时抵达的 时间限制以双方 协议规 定为准，一般不 应 超过 1 小时。（五）安装、改造施工过 程中，现场持相 应作业项目特种设备 作业人员证的作业 人员不得少于 2 人，并任命其中 1名为项目负 责人，现场安全检查员 不得少于 1人。（六）维修和电梯日常维护保养施工 过程中，现场持相应作业项 目

22、特种设备 作业人员证的作业 人员不得少于 1 人。（七）应 当采取有效措施，消除施工中的安全 隐患，并严格按照 本单位编制的施工方案 实施现场 作业，确需调整施工方案 时，必须 严格执行施工方案 编写、审核、批准的管理制度。（八）未经制造 单位委托或同意 进 行改造的特种 设备 ，改造单位 必须更换该特种设备的产品铭牌，并在产品铭牌、质 量证明书上标 明本 单位名称、改造日期和本单位许 可证编号等。（九）经安装、改造、重大维 修后的特种 设备 ，施工单位必 须按 照有关安全技 术规范和标准的要求 进行严格的自检。在用特种设备 ， 承担维修或维护 保养的施工 单位，也应当按照有关安全技 术规 范

23、和 标准的要求，按下列期限 进行自 检：1.电梯、客运索道、大型游乐设施、塔式起重机和升降机的期 限为 6 个月；2.塔式起重机和升降机之外的起重机械的期限 为 1 年。 电梯改造、重大维修、维修、日常维护 保养施工 类别 的划分，按 照电 梯施工 类别划分表（附件 5）执行。第二十四条 许可证有效期内，出现 以下情况 时取证单位应 及时上报：（一）单位法定代表人或授 权代理人、通讯地址、联 系电话变 更 时，应及时以信件、传 真或 电 子邮件等有效方式 报 原受理机构 备案。（二）单位名称 变更时，应向原受理机构提出更 换证书 申请，并 提交以下材料：1.经工商行政管理部 门签 批同意更名的

24、文件（如果存在 时）；2.新的法人 营业执 照的复印件；3. 原许 可 证；4. 取证单 位更名后新的印章 图样 （不得为复印件）。 原受理机构在核定上述 资料后，可以换发新的许 可证。证书 有效期及作 业项 目许可范围不变，原证书由原受理机构收回。（三）注册资金、专业 技术人员和持 证作业人员数量、质 量管理 体系等本 规则第二章 规定的条件 发生重大 变更时，应当及时报告原 受理机构，以确定是否重新 审查 取证条件。第二十五条 取证单位拟增加施工 类别或者提高施工等 级时， 应当按照第三章 规定的程序，填写申请书 ，向原受理机构提出申 请，经相应评审 和受理机构 审查 合格后 换发 新证，

25、原许 可证交回 发证机构。提高作 业等级评审 工作的重点是施工 业绩考核及注册 资金、人 员数量等条件的 评审，现场评审时间 一般不超 过 1 日。第二十六条 许 可证有效期为 4 年。有效期满 后，拟继续 从 事相应施工的 单位，应在许 可证有效期满 前 6 个月提出 换证申请， 换证申请与审查 等必须按照第三章的 规定进行。逾期不申请 或未通 过换证审查 的，即失去相应的资格，由原发证机构注 销资格。过 期 的许 可证交回发证机构。第二十七条 施工单位提出 换证申请时 除提供第十三条 规定 的材料外，还应 提供以下 资料：（一）取证以来的工作 总结 ；（二）取证以来安装、改造和维 修保养

26、设备 的汇总 表；（三）质量事故 处理情况；（四）原许 可证复印件。第二十八条 换证评审 除须 按照第三章的 规定 进行外，应当注 重评审以下内容：（一）是否存在超出许可范围施工的行 为；（二）有关法律、法规、规章、安全技术规范、标 准的 执行情况；（三）质 量管理体系运 转情况；（四）按照基本条件和业绩要求考核施工业绩 ；（五）随机抽查安装、改造、维 修保养 现场工作质量；（六）为用户服务情况和用 户反馈处 理情况；（七）有无重大质量事故等。第二十九条 在许 可证有效期内，发证 机构应当通过不定期 抽查等方式加 强对取证单位的 监督管理。有下列情况之一者，由发 证机构注销其许 可证：（一）超

27、越许 可证许 可范 围 施工； （二）施工质量严重下降或 经抽查、复查发现 不符合本 规则规 定 条件，并在限期（一般不超过 3个月）整改后，检验或审查仍不合格 的；（三）由其实施施工后的特种 设备存在严重事故 隐患；（四）涂改、伪造、转让、出租或出卖许 可证，以及向无资 格 单位出 卖或非法提供 质量证明书的；（五）由于施工质量造成重大人身 伤亡、设备 事故的；（六）首次获得许 可 证的作业单 位，取证后第 1 个年度的施工 业绩未能达到业绩要求规 定的；（七）在组织施工和 经营活动中，存在其他违反国家有关法律、 法规行为，按照相应法律、法规规 定应当取消 资格的。已注销的许 可证必须 交回原 发证机构。上述行为 如已违反有 关法律、法规规 定，其处罚应 当按照相 应法律、法规规 定 执行。第三十条 申请单位对评审结论 或评审机构及 评审人员行为 有异议时，可在评审工作结束后的 10 个工作日内，以书面形式向 受理机构提出申 诉意见。受理机构收到申诉 函件后，应在 20 个工 作日内予以 处理，并将处理