监理部上墙资料(各监理人员职责与程序验收框图

1、总监理工程师职责1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3 审查分包单位的资质，并提出审查意见；4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；5 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8 审查和处理工程变更；9 主持或参与工程质量事故的调查10 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11 组织编写并签发监理月报、

2、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13 主持整理工程项目的监理资料。 XX工程管理有限公司总监理工程师代表职责1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。3 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：4 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；5 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；6 审核签认竣工结算；7 调解建设单位与承包单位的合同争议

3、、处理索赔、审批工程延期；8 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 XX工程管理有限公司专业监理工程师职责1 负责编制本专业的监理实施细则；2 负责本专业监理工作的具体实施；3 指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监

4、理月报；9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 XX工程管理有限公司现场监理员职责1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5 担任旁站工作，发现问题及时指

5、出并向专业监理工程师报告；6 做好监理日记和有关的监理记录； XX工程管理有限公司安全监理员职责1 认真审查施工组织设计或专业施工方案中的安全措施，安全管理制度及专业人员和设施的配备，特别对模板支撑、脚手架与井架，施工用电，高危作业，以及“三防、四宝”和防毒、防火等措施进行检查。2 认真熟悉安全规范，负责制定安全文明控制监理实施细则。3 督促承包单位按照国家及地方有关安全的法规、条例和规定进行安全、文明施工和安全防护措施的检查和验证，认真进行安全教育、安全交底及安全宣传工作。4 负责编制组织调查和处理工程安全事故并提出报告。5 检查落实承包单位的安全保证体系和工程安全状态，提出安全预防和纠正措

6、施，对施安全文明检查后的“限期整改项目”逐项进行复查与签字确认。6 认真做好安全监理工作日志和专业监理总结。7 配合施工单位安全员进行总体、施工场地的安全检查、专业安全措施的检查及日常例行的安全检查（至少每日一次，关键部位根据需要增加）。8 配合好上级有关部门的安全文明检查，督促及复查施工单位对检查意见的整改落实，并做好反馈工作。 XX工程管理有限公司监理例会制度为保证本工程的投资、进度、质量及安全工作能顺利进行，使各单位在施工过程中相互配合，确保各项预定目标顺利实现，现制定本工程的例会制度如下：一、每周星期四下午3：00准时召开监理例会，如有特殊情况，由监理部发出书面通知另行召开。二、监理例

7、会由监理部负责组织，由总监理工程师或总监代表负责主持召开。三、监理部、业主代表和总承建及分包单位的工地负责人必须按时参加。如有特殊情况，必须事先向总监或总监代表请假并说明原因，但须委派人员参加，所有参加单位和人员不得无故早退或缺席。四、如因工作需要，可邀请政府有关部门和人员、专家和协作单位参加。五、监理例会的主要内容如下：1、检查本周质量、安全、进度等事宜的执行结果，并分析未执行或未完全执行的内容和影响因素，商讨采取相应的对策和补救措施。2、布置下周施工计划的具体事项，商讨保证计划顺利实现的措施和方法。3、协调总承建不能解决的内外关系，具体落实相关单位（部门）和人员配合和解决。4、各参会单位人

8、员互相通报情况，对重大和有争议的事件或问题进行协商解决，加强沟通和了解，针对重点问题进行共同商讨，以保证各方意图得以理解和实施。5、检查本工程签约各方的合同履行情况或执行中存在的问题，对违约行为提出批评并责成其改正。监理人员职业道德1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执行；2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和专业水平；4、不以个人名义承揽监理业务；5、不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料供应等单位兼职；6、不为所监理项目制定承包商、

9、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；7、不收受被监理单位的任何礼金；8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；9、坚持独立自主地开展工作。施工监理旁站制度旁站制度是现场监理人员须经常采用的一种主要的现场检查形式，就是在施工过程中到现场观察，监督与检查其施工过程，注意观察并及时发现质量和安全事故的苗头，影响质量和安全的不利因素的发展变化，潜在的质量和安全隐患，以及出现的质量和安全问题等便于进行及时控制处理，特制定施工监理旁站制度如下：一、 监理人员应加强自身素质和监理业务能力的提高，熟悉技术设计文件、施工图纸、施工规范和安全技术标准、施工工艺，具有善于发现和解决现场出现的关键性问题的能力

10、和综合协调技能。二、 监督、检查施工过程中的人员，机械设备，材料施工方法及工艺或操作程序以及施工环境条件等保持良好状态，符合保证工程质量和安全的要求，若发现问题应及时纠正和加以控制。确保使用材料施工工艺过程和人员的安全，对于以下情况和施工过程，要严格实行旁站监督和控制。1、对工程质量安全有重大影响因素的关键操作或环节。2、主要的工程部位施工特殊过程、特殊工序。3、隐蔽工程的施工工艺和过程。4、技术要求高、施工难度大的部位或工序。5、高档材料及成品、半成品的检验和施工过程。6、采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节。7、施工中的薄弱环节或质量不稳定的工序、部位和对象。8、容易出现安全事故隐患和安

11、全事故易发生的部位和工序。三、 项目监理单位应根据工程特点，制定旁站监理要点明细表，并通知承建商。四、 执行旁站监理的监理人员，必须全过程旁站监理被监督的目标，不得擅自离开旁站岗位、委托代替后事后追认，应作如实旁站记录。在旁站监理过程中，监理人员必须坚守岗位，尽职尽责，发现问题有权及时纠正和处理，如发现重大问题立即向上级和业主报告。监理工作总程序及流程、控制要点实施过程中开展监理控制监理总结、资料归档（监理项目部）保修阶段监理工作（监理项目部）竣工资料（建设单位、监理项目部）协调管理工程量审核安全监理进度控制质量控制施工准备阶段监理控制（监理项目部）第一次工地交底会（建设、监理、施工单位）编制

12、监理规划（总监、专业监理工程师）收集有关工程项目部资料（监理项目部）成立监理项目部（监理单位）委派和确认总监理工程师（监理、建设单位）签订委托监理合同（建设、监理单位）施工阶段进度控制监理工作程序在工程承包合同中，确定工期总目标承包单位、建设单位根据工期总目标编制施工总进度计划目标承 包 单 位应附有：编制材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划审批施工总进度计划总 监 理 工 程 师监理工程师编制进度计划控制图编制年、季、月、旬作业计划承 包 单 位确定节点工期审批年、季、月、旬作业计划监 理 工 程 师月计划编制说明应有：1、上月实际形象进度及完成工程量2、当月完成工程量及形象进

13、度3、计划提前或拖后原因4、拟采取的对策按计划组织实施承包单位检查计划执行情况监理工程师根据进度计划控制图综合分析计划执行情况签发严重偏离计划通知书监理工程师分析原因提出对策，纠正偏离承 包 单 位向建设单位建议调整总监理工程师继续施工承包单位实现工期总目标对关键部位应有旬（月）作业计划 施工阶段质量控制监理工作流程附：1. 施工组织设计2. 测量复核资料3. 工、料、机到场情况4. 各种材料试验报告5. 分包商的资格证件承包商呈报单位工程开工申请监理工程师审批发布开工令1.原材料、成品、半成品已验收合格2.基础资料齐备3.上道工序验收合格工序开工工 序 施 工承包商自检合格，填报工序（检验批

14、）质量验收审批表不合格监理工程师检验批复不合格进入下道工序各分项工程质量监理验收分部（子分部）工程质量监理验收，其中依次组织桩基、地下室基础、主体结构分部中间验收，验收合格后进入下道施工单位（子单位）工程质量监理评估 XX工程管理有限公司施工阶段投资控制监理工作流程分解投资控制目标值制订投资制总标值确定各阶段投资控制目标值编制投资执行计划发现偏离、及时采取纠偏措施 审核、核发工程变更（设计变更、材料代用、现场签证、费用审核等）工程计量与支付（工程量的计量、工程进度款的审核、签证）实际完成值和投资计划值的比较、分析和统计，提出报告办理工程结算 XX工程管理有限公司原材料、成品、半成品及设备监理审

15、核流程原材料、成品、半成品（包括建设单位供应部分）同意上报分供单位资质、合格证、质保书、检测报告等质量证明文件 承包方自检换材料下厂检验（必要时）提交材料报验单承包方检测单位审 批监理工程师否可材料进入施工现场使用按规定批量自检填写报验单承包方专业监理发现有疑问提出抽验复验审 核监理工程师通知停止使用并运出现场不合格合格继续使用定期上报、归档 XX工程管理有限公司检验批、分项、分部工程监理控制流程监理人员进行日常巡视和平行检查，实行事前控制承包单位进行自检达到检验批报验条件纠正承包单位填写检验批质量验收记录提出报验申请不合格监理工程师验收监理工程师签认检验批质量验收记录承包单位进行自检达到分项

16、（工序）工程报验条件纠正承包单位填写分项（工序）工程质量验收记录提出报验申请不合格监理工程师验收监理工程师签认分项（工序）工程质量验收记录承包单位自检达到分部（部位）工程报验条件纠正承包单位填写分部（部位）工程质量验收记录提出报验申请（附：分项（工序）工程质量验收记录表）不合格监理工程师验收合格总监理工程师签认分部（子分部）工程质量验收记录 XX工程管理有限公司 监理单位工作职责1、总监理工程师资格应符合要求，并到岗履职。2、配备足够的具备资格的监理人员，并到岗履职。3、编制并实施监理规划。4、编制并实施监理实施细则。5、对施工组织设计、施工方案进行审查。6、对建筑材料、建筑构配件和设备投入使

17、用或安装进行审查。7、对分包单位的资质进行审核。8、对重点部位、关键工序实施旁站监理，做好旁站记录。9、对施工质量进行巡查，做好巡查记录。10、对施工质量进行平行检验，做好平行检验记录。11、对隐蔽工程进行验收。12、对检验批工程进行验收。13、对分项、分部（子分部）工程按规定进行质量验收。14、签发质量问题通知单，复查质量问题整改结果。质量控制监理工作程序审查施工组织设计（方案）变更文件（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审核重点部位、关键工序的施工措施（专业监理工程师） 组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师）签认施工工艺、施工措施（专业监

18、理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）审查承包单位试验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）审核、签认分部和单位工程质量验评资料并组织现场抽查（总监理工程师）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）工程质量事故处理方案审核工作程序发生质量事故填报工程质量事故报告单（承包单位）事故调查（承包单位）事故原因分析（承包单位）研究、制订处理方案（承包单位）提交质量缺陷调查报告（承包单位）组织审查调查报告（总监理工程师）上报主管部门（建设单

19、位）发出停工令（总监理工程师）暂停施工（承包单位）（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）不处理研究确定处理方案（参建各方）实施处理方案（承包单位）完成处理，自检申请验收（承包单位）检查、验收（专业监理工程师）发出复工令（总监理工程师）恢复施工（承包单位）补充调查（承包单位）提出新方案（承包单位）原因不清必要时符合要求提交质量缺陷调查报告（承包单位）向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监理工程师） 进度控制工作总程序收集、熟悉进度控制工作有关资料（专业监理工程师）制定进度控制方案（专业监理工程师）审批承包单位进度计划（总监理工程师）编制下一期进度

20、计划（承包单位）重新调整进度计划（承包单位）检查、分析进度计划的实施（专业监理工程师）通知承包单位采取纠偏措施（专业监理工程师）实际进度与计划进度比较与建设单位协商（总监理工程师）一般滞后工程是否竣工符合工程竣工是严重滞后工程进度控制风险分析（总监理工程师、专业监理工程师）施工准备阶段监理工作总程序熟悉设计文件（全体监理人员）参加设计技术交底（总监理工程师、专业监理工程师）签署工程开工报审表（总监理工程师）参加第一次工地会议（总监理工程师、专业监理工程师）审查施工组织设计（方案）（总监理工程师）审查承包单位现场管理体系（总监理工程师）审查分包单位资格（专业监理工程师）检查测量放线控制成果（专业

21、监理工程师）检查开工准备情况（专业监理工程师）施工图检查、设计交底与图纸会审工作程序图纸分发各方检查图纸监理组收集汇总意 见送业主、设计单位设计单位设计交底建设单位主持建设单位主持设计单位答复意见施工图会审施工图会审设计交底与图纸会审图纸检查 承包商、监理工程师 10d 业主、承包商 监理部及有关单位 承包商、监理工程师 业主及有关单位施工组织设计（施工方案）审核工作程序修改补充通过施工组织设计（方案）申报（承包单位）监理项目部会审（专业监理工程师）施工组织设计付诸实施（承包单位）施工组织设计审批（总监理工程师）提出修改意见初审（专业监理工程师）向施工方询问和落实主要问题（专业监理工程师）重大

22、问题与建设单位、设计协商（总监理工程师）对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参加的方案专题会共同审定（总监理工程师）将批件返回承包方并送建设单位（资料管理人员）承包单位现场管理体系审核工作程序质量管理组织机构审核（专业监理工程师）技术管理组织机构审核（专业监理工程师）质量管理制度审核（专业监理工程师）技术管理制度审核（专业监理工程师）质量保证组织机构审核（专业监理工程师）管理人员、特种作业人员资格审核（专业监理工程师）汇总专业监理工程师审批意见（总监理工程师）签发承包单位管理体系审批表（总监理工程师）现场质量管理体系报审（承包单位）分包单位资格审核监理工作程序分包单位资质报审（承包

23、单位）批准分包单位批准（总监理工程师）不批准另选定分包单位（承包单位）签认分包单位审批表（总监理工程师）与分包方签订工程分包合同（承包方）审查分包人的申报资料（专业监理工程师）进入工地施工（分包方）材料、设备供应单位资质审核工作程序不批准批准供应商资质报审（承包单位）对供应商厂家进行实地考察（必要时）（专业监理工程师）向建设单位呈报考察报告（专业监理工程师）会同建设单位确认供应商（总监理工程师）签发报审意见（总监理工程师）签定供应合同（承包单位）另选定供应商（承包单位）建筑材料审核工作程序合格审批（专业监理工程师）进行退换（采购单位）允许材料进入施工现场（专业监理工程师）见证取样送检（承包单位

24、、专业监理工程师）独立平行抽查试验（必要时）（专业监理工程师）同意使用（专业监理工程师）试验报告检查（专业监理工程师）合格不合格建筑材料报审（采购单位）不合格测量放线控制工作程序不合格合格通知承包单位整改熟悉图纸、规范（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）检查施工单位专职测量人员岗位证书（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）检查施工单位测量设备检定证书（专业监理工程师）检查专职测量人员岗位证书（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）测量放线成果报审（承包单位）（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）现场复核测量成果及保护措施（专业监理工程师）施工进入下一工序

25、（承包单位）质量控制监理工作程序审查施工组织设计（方案）变更文件（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审核重点部位、关键工序的施工措施（专业监理工程师） 组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师）签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）审查承包单位试验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）审核、签认分部和单位工程质量验评资料并组织现场抽查（总监理工程师）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分

26、项工程质量验评资料（专业监理工程师）旁站监理工作程序不合格合格分项工程各工序施工（承包单位）落实整改措施（承包单位）工序质量自检合格（承包单位）工序施工质量检查（专业监理工程师）进入下一道工序施工（承包单位） 隐蔽工程检验流程：承包商自检承包商复验判断整改整改监理工程师检验现场检查 资料检查判断合格签证NONOYes工序交接检验流程工序施工完毕承包商整改承包商自检、专职检验报送监理工程师验证检查工序质量现场检验试验资料检查工序质量判断质检合格意见签证同意进行整改处理NOYesNO Yes检验批、分项工程验收监理工作程序分项工程所含检验批完工自检合格（承包单位）现场检查（专业监理工程师）签署工程

27、检验批质量验收单（专业监理工程师）通知承包方整改（专业监理工程师）检查结果汇总（专业监理工程师）不合格合格填报工程检验批报验申请表（承包单位）资料检查（专业监理工程师） (5)分部工程验收监理工作程序分部工程完成承包商自检合格承包商提交工程报验单准备内业资料驻地监理检验组织验收判断监理组组长签认工程检验认可书整改处理NO Yes 单位工程验收监理工作程序施工单位土建工程竣工施工单位提交工程技术资料 质量签证 工程结算（含竣工图） 文件 资料（含保修书） 竣工报告驻地监理组织检查合格？不合格监理部组织全面检查、验收同意验收？不同意合格业主方组织竣工验收质量监督站质量认证签署工程验收证书审核结算书

28、处理工程索赔工程交接支付工程款保修同意 工程质量事故处理方案审核工作程序发生质量事故填报工程质量事故报告单（承包单位）事故调查（承包单位）事故原因分析（承包单位）研究、制订处理方案（承包单位）提交质量缺陷调查报告（承包单位）组织审查调查报告（总监理工程师）上报主管部门（建设单位）发出停工令（总监理工程师）暂停施工（承包单位）（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）不处理研究确定处理方案（参建各方）实施处理方案（承包单位）完成处理，自检申请验收（承包单位）检查、验收（专业监理工程师）发出复工令（总监理工程师）恢复施工（承包单位）补充调查（承包单位）提出新方案（

29、承包单位）原因不清符合要求提交质量缺陷调查报告（承包单位）向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监理工程师）进度控制工作总程序收集、熟悉进度控制工作有关资料（专业监理工程师）制定进度控制方案（专业监理工程师）审批承包单位进度计划（总监理工程师）编制下一期进度计划（承包单位）重新调整进度计划（承包单位）检查、分析进度计划的实施（专业监理工程师）通知承包单位采取纠偏措施（专业监理工程师）实际进度与计划进度比较与建设单位协商（总监理工程师）一般滞后工程是否竣工符合工程竣工是严重滞后工程进度控制风险分析（总监理工程师、专业监理工程师） 进度计划审批工作程序明确进度计划编制原则、依据、划分及内

30、容（专业监理工程师）（总监理工程师）合格不合格或提出调整意见批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划审批（总监理工程师）编制进度计划（承包单位）提交进度计划（承包单位）进度计划初审（专业监理工程师）进度计划实施（承包单位）批件返回承包单位（资料管理人员）明确进度计划编制原则、依据、划分及内容（专业监理工程师）（总监理工程师）明确进度计划编制原则、依据、划分及内容（专业监理工程师）（总监理工程师）提交进度计划（承包单位） 进度计划检查与控制程序日进度检查（专业监理工程师）月进度检查 （专业监理工程师）检查结果汇总分析（专业监理工程师）是否符合计划按原计划实施（承包单位）调整进度计划（承包单位）按

31、新计划实施（承包单位）不合格进度计划审批总监理工程师否是合格（4）进度延期与延误处理审批工作程序收集资料、做好记录（专业监理工程师）延期申请报批（承包单位）延期申请初审（专业监理工程师）工期延期评估（专业监理工程师）合格延期不合格签发工程最终延期审批表（总监理工程师）书面通知承包单位调整进度计划（总监理工程师）批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划调整报批、实施（承包单位）延误成本控制监理工作程序 成本控制工作总程序分析施工合同总价建设、监理、承包三方施工图纸会审监理、承包、设计、建设单位工程预付款申请承包单位工程施工承包单位材料采购甲方、监理、施工单位考察厂家等审核预付款申请监理工程师总监

32、理工程师核准设计变更及工程洽商 承包单位质量合格申报已完分项工程报验单承包单位提出价差申请承包单位审核认可申请监理工程师审核计量监理工程师审核申请监理工程师索赔申请承包单位索赔审核监理工程师签认月付款凭证总监理工程师报送甲方付款监理单位 (2)工程计量控制工作程序分部分项工程完成（承包单位）填报计量通知（承包单位）审查文件资料（专业监理工程师）填写中间计量表（专业监理工程师）是否存在异议（承包单位）进一步检查计量记录（专业监理工程师）进入支付程序现场计量（专业监理工程师、承包单位）退还资料、暂不计量（专业监理工程师）存在问题否是无问题 (3)设计变更处理程序设计单位提出修改设计图纸与建设单位联

33、系总监理工程师施工单位编制施工方案编制调整预算监理工程师审核建设单位确认施工单位实施(4)施工洽商处理程序与建设单位联系承包方：提出变更申请监理工程师：审查原设计单位：1、 审查签字2、 提供图纸与说明不同意设计审查监理工程师发出指令同意承包方实施建设单位确认(5)工程款支付程序承包人填报（中间计量单）及有关报表监理工程师审核承包人填报支付申请表监理工程师审批计量支付监理工程师填写中期支付证书及相关报表总监理工程师审批建设单位审核并支付给承包人单项工程开工申请单检验申请单及有关质检资料工程质量检验表及有关的质量评定意见工程变更令中间交工证书工程进度表中间支付证书清单支付表计日工支付表工程变更一

34、览表价格调整汇总表价格调整表单价变更一览表中间计量单计量支付汇总表其它相关报表同意不同意不同意(6)索赔处理程序承包单位提出索赔报告总监主持审核索赔的理由成立？（有理）索赔的依据有效、完整？（有据）索赔的计算正确？（有度）YYNNNN接受索赔的报告并与对方谈判业主意见一致?起草索赔意见或批复建设单位双方达成一致后签署索赔生效专业监理工程师配合Y仲裁(7)工程竣工结算的基本程序工程经各方竣工验收承包单位提出竣工结算资料监理工程师审核总监理工程师签发工程结算款支付证书建设单位审核建设单位向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算工程验收程序3.1工程初步验收程序工程实体完工竣工档案整理、组卷完

35、毕承包商自检完成完成分项分部质量评定填报预验报验单专业监理工程师复查、审批预验承包商组织首次工程预验提出整改意见，承包商组织整改直至符合标准、要求报监理部并申请初验呈报业主备案重要分部工程送监理部、政府质检部门完成质量等级检验工作按专业监理工程师意见整改 整改否4.2竣工初验程序工程实体整改竣工档案整理、组卷签证资料送政府质量监督部门签证1.送一套完整竣工档案交市城建档案馆进行单项验收初评2.送质保资料存档承包商填报“竣工报验单（初验）”监理组复查，是否具备竣工初验条件承包商按专业监理工程师意见整改监理机构组织竣工初验首次检查提出整改意见，承包商整改直至驻地监理合格为止监理机构组织竣工初验末次

36、复查项目总监签发“工程初验书”送监理部、业主备案参加单位：监理部、监理组、设计单位、项目业主、承包商、各专业分包商、政府质量监督部门、市城建档案馆竣工初验会议4.3正式竣工验收工作程序竣工初验合格承包商填报“竣工报验单（正式验收）”监理组审查意见报监理部预审报请业主审批业主组织竣工正式验收会议工程实体等级评定竣工档案评分办理单位（分单位）工程竣工验收证明书监理部总监复查合格后，签发“竣工证书（正式验收）”参加单位：监理部、监理组、设计单位承包商项目业主有关部门政府质量监督部门市城建档案馆市政府有关部门4.5工程移交程序竣工正式验收完毕接管单位复核签收承包商凭：1.竣工证书（正式验收）；2.单位（分单位）工程竣工验收证明书；3.工程合同款额清算。业主组织工程移交会议工程实体交付使用接管确认证书工程竣工文件材料移交确认证书工程移交确认证书竣工移交证书5.3.2.4缺陷责任期监理工作程序无问题审查承包单位缺陷责任期工作计划（专业监理工程师）编制检查报告（检查小组）落实整改（承包单位）存在问题检查已完工程质量（专业监理工程师）督促承包人完成交工资料（专业监理工程师）成立缺陷期工作验收小组（总监理工程师）审查终止缺陷责任申请（检查小组）评价缺陷责任期工作情况（检查小组）工程整体检验（检查小组）签