第6章 现代工程的实施方式

1、第六章,现代工程的实施方式,第一节,概述,工程的实施过程需要大量的资源投入，如大量的资金,土地、技术材料、设备和人员的投入，如何组织一个工,程的建设和运行，选择什么样的实施方式，就是工程的,重大问题,1,工程建设由谁投资？工程的资金从哪些渠道而来，即,采用什么样的融资方式,2,工程的勘察、设计、施工、供应和运行等工作是如何,委托的？由哪些单位完成？这些单位如何形成一个有序,的组织和实施过程，即采用怎么样的承发包方式,3,谁管理工程？工程管理（主要包括建设阶段的管理和,运行阶段的管理）工作由哪些单位负责，采用什么样的,管理方式,第二节,工程的资本结构,工程资金的需要量与工程的规模（总投资）、实,

2、施进度、工程费用的支付方式和工程运行的收益等,多方面因素有关。要保证工程实施的顺利进行，必,须要有相应的资金来源，必须解决“何时需要投入,多少资金，从何处获得资金，工程所需资金采用什,么样的来源结构，谁对工程的资金承担责任和享有,工程收益的权利”等问题,一,工程投资属性分类,工程的投资属性主要是由工程建设的资本性质,即投资的来源决定的。工程的资本性质通常有两类,即,私有资本投资和公共资本,工程按照投资属性可以,分为如下三类,1,私人资本工程,由私有资本投资的建设工程，如由,私人投资建造的私有房屋，工业工程等。许多外资工,程属于这一类,2,公共资本工程,主要是国家投资的公共事业工程和,基础设施工

3、程，以及国家垄断领域的工程。主要由政,府投资建造的，为社会公共服务的目的,3,私人资本和公共资本联合投资工程（如采用,PPP,模,式,现在在发达国家许多基础设施工程是采用,PPP,模,式建造的,对一个建设工程，特别是大型的工业工程，基础设施,工程，采用什么样的资本结构，以什么样的融资方式取得,资金，是现代战略管理和工程管理的重要课题，不仅对建,设过程，而且对工程建成后的运行过程都极为重要,二、工程建设所需要资金的来源,1,资本金资本金制度，投资领域不同，资本金占总投,资的比例不同,交通运输、煤炭项目,35,钢铁、邮电、化肥项目,25,电力、机电、建材、化工,20,如何以一定量的较少的自有资金运

4、作一个大的工程一,直是投资领域和工程管理领域的一个重大问题,2,负债，即债务,1,直接向银行贷款,2,预售融资模式,房地产开发项目,3,资产证券化,ABS,融资模式,4,其他形式的资本，如通过对工程的承包商和供应商,推迟支付工程款方式占用他们的资金等,ABS,融资资产支持的证券化项目融资方式,asset-baked securitization,是指以项目,所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期,收益为保证，通过在国际资本市场发行高档债券来,募集资金的一种证券化融资方式,三,工程资本结构的主要模式,1,独资,政府独资或者私人独资,2,合资,两个以上的单位通过合资共同出资建设,一个工程,3

5、,项目融资,项目融资,是一种,无追索权,或,有限追索权,的融资或,贷款方式。与直接贷款需要还本付息不同，它是以,工,程建成后的资产和运营收益,作为归还投资的依据。所,以投资回报直接依赖工程运营收益的高低,BOT,Build-Operate-Transfer,建,造,运营,转让”）融资方式,土耳其的火力,发电厂、菲律宾的诺瓦斯塔电厂、中国的深圳,沙头角,B,电厂和广西来宾,B,电厂、英法海底隧,道、马来西亚的南北大道、泰国曼谷公路和轻,铁、澳洲的悉尼隧道和英国的曼彻斯特轻轨等,等都是通过这种方式建造的,BOT,的运作模式,BOT (build,operate,transfer,即,建设,经营,转

6、让，是指政府通过契约授予私,营企业（包括外国企业）以一定期限的,特许专,营权,许可其融资建设和经营特定的公用基础,设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产,品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权,期限届满时，该基础设施无偿移交给政府,四,现代工程资本结构多元化趋向,1,通过合作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立,承担的工程,2,通过合资和项目融资，降低和共担投资风险。通常参,与工程的投资者越多，工程的抗风险能力就越强,3,资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高,工程的运营效益,4,合资或项目融资在工程管理上有优势。合资或项目融,资形成多元化的工程所有者的状态，不仅能更科学的对,项

7、目进行选择决策，而且在工程经营管理中各方面存在,着互相制衡，能够防止腐败行为，能够获得高效益的工,程,PPP,public-private-partnership,PPP,即,公共部门与私人企业合作模式,是指政,府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础,而形成的相互合作关系的模式。通过这种合作模式,合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作,各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全,部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承,担责任和融资风险,PFI (private finance initiative,PFI (Private Finance Initiative,私人主动融资

8、,模式是指私营企业或私有机构,利用自己在资金、人员、设备技术和管理等,优势主动参与基础设施项目的开发建设、经,营。在此模式下，私营企业与私有机构组建,的项目公司负责项目的设计、开发、融资和,建设，项目公司把项目出售给当地政府及相,关部门,第三节,工程建设任务的委托方式,工程建设和运营工作,可,行,性,研,究,勘察设计,采,购,施,工,工程管理,运,营,维护,勘察,规划,初步设计,施工图设计,材料,设备,其他,土建,安装,装潢,设计监理,施工监理,招标代理,造价咨询,工程建设和运营工作内容,如何以及以什么方式将这些工作委托出去,即业主将上述整个工程任务委托给多少个单位,去做，以及如何划分他们的任

9、务范围？这就是,业主的工程发包模式，对承包商来说是工程承,包模式,工程承发包方式是工程实施的战略问题,1,分阶段分专业平行委托方式,业主,勘察单位,设计单位,土建承包商,安装承包商,装饰承包商,勘察,土建施工,安装工程施工,装饰工程施工,工程竣工,工程设计,供应商,工程平行发包模式实施过程和组织方式,分包商,这种模式的优缺点,1,业主分别和设计单位、多个施工承包商和供应商签,订合同，工程责任的落实比较容易，各方面职责明确,2,业主在勘查完成后再进行工程设计；设计完成后再,进行施工和供应招标和任务的委托，可以有节奏地进行工,程的实施，但通常工期较长,3,业主的项目组织、合同管理、投资控制、进度控

10、,制工作繁重，难度较大，导致业主风险很大,4,难以调动各方面的积极性和创造性,5,工程中关系紧张，合同实施氛围差，难以达到,各方面满意的结果,6,在这种模式下，业主分标很细，会造成工程招,标次数增多和投标单位增多，从而导致大量的管理工,作的浪费和无效投标，造成社会资源的极大浪费,2,施工总承包方式,业主,勘察单位,设计单位,施工总承包商,装饰分包商,勘察,土建施工,安装工程施工,装饰工程施工,工程竣工,工程设计,供应商,图,5,4,施工总承包模式实施过程,安装分包商,施工总承包的特点,1,施工总承包的招标一般在全部工程图纸出齐后进行,则工程报价比较有依据，双方风险较小,2,有利于发挥承包商的技

11、术优势和管理优势，而分包也,有利于发挥专业特长,3,施工总承包商可以将整个工程作为一个总体进行计划,和控制，有利于科学合理地组织施工，有利于缩短工期,控制进度,4,建设单位和一个设计单位，一个施工总承包商直接联,系，协调工作比分专业分阶段平行发包方式少得多,3,工程总承包方式,业主,勘察单位,设计分包,安装,分包商,装饰,分包商,勘察,土建施工,安装工程施工,装饰工程施工,工程竣工,工程设计,供应商,工程总承包模式实施过程,工程总承包商,土建,分包商,工程总承包的特点,1,业主只和总承包商建立合同关系，极大地减少,了业主面对的承包商的数量，减少业主工程管理事,务，大量的工程实施和工程管理工作都

12、由总承包商,完成,2,对业主来说，有一个对工程整体功能负责的总,承包商，工程的责任体系是完备的,3,总承包模式将设计、施工、供应统一起来，并,采用固定总价的合同形式，能够最大限度地发挥承,包商在报价、设计、采购和施工中优化的积极性和,创造性,4,能够有效地减少合同纠纷和索赔,4,其他形式的承包方式,1,设计,施工总承包,D-B,，是指工程总承,包企业按照合同规定，承担工程项目的设计和施工,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责,2,设计,采购总承包,E-P,3,采购,施工总承包,P-C,等,第四节,工程建设管理和运行的管理模式,一）业主的工程管理模式,1,业主自己管理工程,基建处,2,业

13、主分别委托投资咨询、招标代理、造价咨询,监理公司进行工程管理,委托业主代表,3,业主将整个工程的管理工作委托给一个“工程,项目管理”单位（公司,4,代建制,在我国,代建制,是指对政府投资的建,设工程，经过规定的程序，由专业性的管理机构,或工程项目管理公司对工程建设全过程实行全面,的相对集中的专业化管理,所谓“代建制,是指政府通过招标等方式，选择,专业化的项目管理单位,代建单位,负责项目的投资,管理和建设实施的组织工作，严格控制项目投资、质量,和工期，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间,代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责,实行“代建制”的关键在于通过公开竞争机制选择具有,专业素质的代建单位、用经济合同以及法律手段来约束,代建单位执行