ISO内部审核通知

1、内部审核 内部审核通知 各部门、车间：为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足IS09001标准的要求，经总经理批准，公司决定于2016年5月56日进行内部审核，2016年5月5日上午8： 30在会议室召 开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体 系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确 保体系符合标准要求。各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。办公室：李雪会议签到表时间：2016.5.5会议名称：内部审核首次会议地点：办公室序号部门签至U备注1总经理/供销部2办公室/体系负责人3生产部4供销部会议签到表

2、时间：2016.5.6会议名称：内部审核末次会议地点：办公室序号部门签至U备注1总经理/供销部2办公室/体系负责人3生产部4供销部会 议 记 录编号：JL 9.2-03时间：2016.5.5会议名称：内部审核首次会议地点：办公室记录人：雪会议内容:总经理：公司与前段时间按照IS09001标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的质量体系。质量管理体系已经运行也有三个多月了，但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求，为 做好改进，公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核

3、组 按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次 内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方 式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误 时间，按计划完成。内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种，严重不 合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域性的不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不 合格。出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。会 议 记 录编号：JL 9.2-03时间：2

4、016.5.6会议名称：内部审核末次会议地点：办公室记录人：李雪会议内容:审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。我代表公司审核组向 大家的积极配合和支持表示感谢。通过我们内审小组的人员开展的内审情况看，公司经过几个月的努力，通过贯标培训、实 际运行，建立的质量管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的质量管理体系运行的比较好，使 得产品质量有了一定的提高。公司的质量管理体系运行成绩是可以肯定的。但在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内 审共发现不合格项 1项，都是一般不合格项。未出现严重不合格。发生不合格项的部门要积极的对不合 格的情况进行整改，采取相关的措施，确

5、保整改到位。总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内 审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整 改，按时完成，今后严格按照质量管理标准要求，更好的做好质量工作。年度审核计划编号：JL-9.2-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠 正不符合项。被审核部门：总经理、办公室、生产部、质检部、供销部审核内容:审核依据： GB/T19001 2015标准公司质量管理体系文件适用的法律法规顾客投诉其它要求审核方法：集中全面审核；局部部门审核区域性系统审核；其他形式审核。审核时间：2016年

6、5月56日编审：批准：日期：审核实施计划编号：JL-9.2-02审核目的： 评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。审核覆盖产品：审核依据： GB/T19001-2015适用的法律法规公司质量手册第一版及质量管理体系的其他文件。顾客投拆主要审核内容：被审核部门：总经理、办公室、生产部、质检部、供销部审核时间：2016年5月56日审核组长：A小组成员：B现场审核对被审核方人员要求：1. 首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员 参加。2. 按审日程安排，被审核方有关人员在本岗位。审核实施计划编号：JL-9.2-02首次会议：5月5 日J 8时30分日期时间

7、部门5月5日8: 30-10： 00管理层B4.17.1.24.24.3 4.4 6.16.2 6.35.17.1.6 7.49.2 9.3 10.110.35.25.37.1.110： 00-11： 30供销部A8.49.1.28.5.38.214： 00-16： 00办公室B7.1.27.27.3 7.1.37.1.47.59.29.1.310.216： 00-17： 00审核组会议:整理审核结果，与部门负责人交换意见。5月6日8:3011:00生产部A8.18.5.1 8.5.28.5.4 8.5.5 8.5.68.67.1.48.714： 00-16： 00质检部B7.1.59.1.1

8、16:0017:00末次会议备 注编制：审批:内部审核报告审核日期2016年8月1011日编号：JL-5.6-03审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适 宜性，充分性，有效性，以满足 IS09001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、 过程、和体系改进的机会和措施审核范围：xxxxxX勺设计、生产和销售。审核依据： GB/T19001-2008 idt IS09001:2008适用的法律法规公司管理性文件。顾客投拆参加部门：总经理、综合办、生产技术中心、采购中心、销售中心审核过程综述：依据2016-8审核计划安排，我公司于2016年8月10-11日

9、进行 了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、 现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量 管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。 总经理和管理者代表对审核发现 的不合格项提出了整改要求。不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。 不合格项所涉及到的IS09001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布 表”。对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发

10、现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与IS09001标准要求是符合的，并得到有 效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了 自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在 的问题主要是质量目标分解不到位， 质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产 要求上有一定距离。审核结论：质量管理体系与IS09001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有 可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员 度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除

11、不合格项。纠正措施要求： 按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务编号：JL-9.2-04审核组长：XXX 批准：XXX受审核部门供销部负责人常占辉计划验证日期2016.5.6审核员李雪审核日期2016.5.6不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）检查合同评审记录，有一份本月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2的要求。结论：严重；一般原因分析：办公室工作不认真，填写合同评审记录不及时。不符合报告纠正、纠正措施实施计划对办公室人员进行口头批评，要求其及时填写评审记录。纠正措施 实施后验 证结论及摘要验证论纠正有效；部分纠正有效；纠正无效验证摘要： 复

12、查时，合同评审记录保持良好。审核员：李雪日期：2016.5.6内部审核检查表编号:JL-9.2-05审核部门管理层时间2016-5-5条款检查内容检查结果4.14.24.34.46.16.26.3是否按标准要求在体系策划前 确定了组织环境，并对组织环境 进行了分析和评审是否充分，是 否涵盖了组织内部、外部的影响 因素，是否确定了相关方需求？ 是否根据评审结果确定了风险 和机遇，并确定了相应的应对措 施？措施是否得以落实， 实施效 果是否进行了评价？是否确定了质量管理体系的范 围？对体系标准有无不适用条 款，如有，说明和理由是否充 分？是否识别了公司的质量管理体 系过程、过程间的顺序、所需的 准

13、则和方法、所需的资源、职责、 相应的风险和机遇？是否包括 了关键过程，所需的资源和信息 是否充分？是否策划了公司及过程的质量 目标，目标是否适宜，易于测量， 对目标的实现是否进行了策划， 是否进行了监视、测量、沟通与 更新？对质量管理体系及过程是否有 分析、评价和改进活动？ 通过与总经理人座谈， 了解质量 管理体系的建立、实施、保持和 改进的总体思路和过程。查文件并结合其他条款的审核进行验证。是，编制了风险和机遇分析报告 ，提出了应对措 施，并融入了质量管理体系的文件中，体系文件于 2015年12月26日发布，包括质量管理手册、程序 文件、质量方针、目标等。明确了体系范围。识别了公司的主要过程

14、，制定了作业指导书。监视 和测量资源。目前资源配备完全满足体系运行需要质量目标的制定与本公司的宗旨及方针一致，形成 了文件，对目标进行了量化。编制了质量目标规定了考核目标的办法，测量 方法合理。公司编制了相应的内审、管理评审、纠正措施及改 进控制程序，明确了体系检查、评价、改进的要求。总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清 晰并提供了相应的资源。记录：内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门管理层时间2016-5-5条款检查内容检查结果5.15.25.37.1.17.1.67.4最高管理层对质量管理体系的 领导作用和承诺能够提供哪些 证据？ 通过与总经理座谈， 了解其对以 顾客为关

15、注焦点的理解，并在审 核与顾客有关的过程、顾客满意 度测量过程以及持续改进方面 的证据？总经理是否制定并批准了质量 方针，方针能否满足标准的要 求？本公司采用什么措施传达 和沟通了质量方针？本公司各 层次对质量方针的理解程度任 何？对应本公司质量官理体系各过 程的职能、权限是否明确分配， 相应的职责和冈位是否清晰， 各 部门负责人及岗位员工是否清 楚自己的职责、权利及相互关 系？人员配置是否能够满足现 在的生产需求？查阅本公司组 织结构图及规定的各部门、各岗位职责、权利及相互关系的有关 文件，并到有关部门、冈位进行 询问、了解，予以证实。资源的提供是否满足服务的要 求，以及体系运行的需要？是否

16、 需要外包或获得外部资源的支 持？结合实现质量方针、质量目 标、满足顾客需求及持续改进的 要求，综合判断所需资源的必要 性，识别是否有资源短缺情况。 组织的知识包括哪些？如何获 取和更新？员工是否能够方便 的获取相应的知识并予以学习 和利用？查有关资料和档案。 本公司对内、对外沟通的内容主 要有哪些？是否确定了沟通的 方法、时机、负责人、沟通对象 等？组织体系的策划、风险和机遇的分析、制订了质量 管理体系，发布了方针、目标、文件、提供了必要 的资源，分配了职责权限，并定期组织评审和改进 体系的有效性。主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反馈信息及 市场信息获取并理解顾客的需求和期望； 内部通过内

17、部沟通，确定法规及顾客要求后，通过 文件规定、流程、指标、目标、方针等直接转化为 工作要求。质量方针和目标经过了总经理的批准，并组织了全 员的相关培训。通过培训、会议、岗位培训等宣贯了相关方及法律 法规要求。利用培训和文件发放等的形式传达质量方针。 在质量手册中对各过程规定了负责部门或相关部 门。手册及职责权限对各部门的职责进行了规定。 总经理能够明确描述自己的职责权限。各部门领导都能明确自己的职责和权限，通过不定 期会议、文件、记录、通知公告、培训等形式进行 沟通。总经理对体系所需的资源进行了安排和提供，包括 机构设置、配备人员、购置办公设施、车间设施提 供良好环境、确定知识等，现有资源能够

18、满足咨询 服务要求。包括法律法规、标准、专业知识、术语、文献、案 例、市场信息等，由各职责部门负责收集和积累。 目前正在落实中。各部门通过电话、 QQ微信等形式与顾客沟通，能 够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足， 保持工作顺畅，效果良好。记录：内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门管理层时间2016-5-5条款检查内容检查结果9.29.310.110.2本公司是否编制了内审日程 安排计划？管理评审的目的是什么？公 司是否对管理评审做出了规 定？本部门是如何进行持续改进的？经查：编制了内审日程安排计划，目的：确认 公司建立并实施的质量管理体系的符合性、有 效性、充分性。在认证审核

19、前完成整改。管理评审是为确保质量管理体系与质量方针 和质量目标的适宜性、充分性、有效性而对公 司的质量管理体系所进行的评价。我们根据公司的实际情况追加评审的次数，一 般情况下，每年搞一次。通过对不合格品的控制，查找原因，找出问题， 提出改进建议。通过数据分析加强生产检验， 从而达到持续改进的目的。记录：常力内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门办公室时间2016-5-5条款检查内容检查结果7.1.27.27.37.1.3目前公司岗位人员配置是否 充足？本公司是否识别了影 响质量管理体系绩效和有效 性活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力胜任情况进 行了考核？人员安排是否满 足要求？ 本

20、公司是否对员工能力组织 了培训；对培训的有效性是 否进行了评价？抽查。 查特殊工序岗位的培训情况 通过什么方式观察工作态 度，询问对以顾客为关注焦 点，持续改进等质量管理原 则和对质量方针和质量目标 的理解来评价员工的质量意 识。基础设施的配备是否到位、生产 设备是否建立了台帐、维修是否 形成记录？查生产现场的工作环境。人员配备充足，企业制定了岗位任职规定 对技术员工和内审员要求持证上冈，在人士档 案中登记编制了培训计划，每次培训都附有相应的培训 记录表，签到表，试卷和成绩并且对培训的有效 性及时的进行了评价。抽查；标准、管理性文件按培训计划实施并进 行了评价。经过培训，持证上岗。通过提问方式

21、观察工作情况，员工具备良好的质量服务意识。查：生产车间的各种设备基本能够满足生产使用。所有的生产设备均已建入了设备台帐，并对所使用的设备统一进行了编号。编制了检修计划并按计划实施，保存了检修记录。在生产车间查看工作环境时物品摆放整齐记录:常力内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门办公室时间2016-5-5条款检查内容检查结果7.1.47.5工作环境条件是否满足需 要？是否的到了管理？ 通过阅读质量手册和程序文 件及现场审核，产品和服务 过程来评价所提供的设备， 工作环境是否能确保产品符 合要求。观察现场，维修记录，考察 设备的维修情况。本公司制定的形式文件的信 息有哪些？是否符合产品特

22、 点和质量管理体系有效的需 要？文件发放是否经相关部门批 准，是否形成了记录？ 是否建立了本部门的文件清 单？本部门是否编制了质量 记录清单？查：工作环境适宜，无不良现象，没有员工投 诉，设备检修记录齐全，没有对织布机都进行 了保养。包括质量手册、程序文件、作业文件、记录等 查阅质量手册和程序文件大发放记录符合要 求。本公司的文件进行了发放登记并实行接受人签字手续。并且形成了有关的记录。建立了文件清单。经查：内部文件编审批齐全，符合规定要求， 外部文件均为有效版本，便于检索。有文件发 放记录，文件保管情况良好。经查：编写了质量记录清单。对记录进行了标 识，规定了保存期限，按使用部门分别保存 到

23、期后按程序文件执行。记录：常力内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门办公室时间2016-5-5条款检查内容检查结果9.29.1.310.2内审过程是否制疋了审核方 案？是否对内部审核方案进 行了策划？策划的结果是否 符合本公司的现状？是否按 规定要求实施？本公司对那些数据和信息进 行了分析？是否能及时利用 信息来评价产品的符合性、 体系的绩效和有效性、应对 风险和机遇措施的有效性、 改进的需求？检查收集数据 和评价结果的资料？是否明确了不合格或投诉发 生时采取纠正措施和改进的 要求？发生顾客投诉和不合 格时，是否按规定的要求实 施纠正措施？纠正措施是否 有效？必要时是否更新了相 应的风

24、险和机遇应对措施？ 需要时，是否变更体系？纠 正措施是否符合程序规定的 要求查：编制了年度审核计划、内审实施计划、 内审检查表等符合要求。目前正在按计划实施内审工作，对检查发现的 不符合制疋并米取相应的措施，经验证措施有 效。对顾客满意度，供应方面、生产质量等方面的 实施情况进行了收集和分析，采用了调查表、 测量表进行了统计分析。并根据结果做出评 价，作为改进的依据，符合规定的要求。质量目标均完成。制定了程序文件对纠正和改进措施的实施做 出明确的规定。目前无不合格发生。记录：常力内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门生产部时间2016-5-6条款检查内容检查结果8.2a.抽销售合同登记

25、表，看查：销售合同登记表对有关的记录进行了登记8.5.2其是否经过了确认，处理并且保留了有关的记录。对本公司有关销售情况是否进行了记录？查合同进行了有关的评审并且保留了有关的记看是否对合同进行了评录。到目前为止，未发生特殊合同。建立了合审？同台帐，对每一份均进行了评审，但是其中有b是否有特殊合同？一份合同只进行了口头评审，未保存记录，其C.是否建立了合同台帐？他均保存了评审记录。d顾客沟通情况售前：通过宣传广告介绍公司的业务范围。抽取3批产品的标识记录，检售中：向顾客沟通生产进度情况，合同是否有查是否能够起到追溯的作用变化。售后：定期对客户进行走访，征求对本公司的意见和建议。查：生产过程记录标

26、识清晰，归档完整，查找方便。记录：李雪内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门生产部时间2016-5-6条款检查内容检查结果8.5.48.5.58.5.6公司是否对产品进行防护？ 防护的实施是否有要求？ 产品交付后是否满足顾客及 法律法规的要求？是否针对产品和服务过程的 变更进行了策划？主要可能 出现哪些变更，对此如何控 制？是否发生过变更，变更 是否按要求实施了必要的评 审和控制？通过交流了解， 查相关资料和记录。查：公司通过包装袋对产品进行包装。防护与要求，要求整齐，无损坏。 企业交付后，未接到客户的投诉，满足其要求。 目前无变更情况发生。记录：李雪内部审核检查表编号：JL-9.2-

27、05审核部门生产部时间2016-5-6条款检查内容检查结果8.67.1.4生产过程中产品服务的放 行，交付是否符合规定？ 组织是否确定、提供并维护 过程运行环境，以获得合格 产品和服务？对相关人员进行了培训，特殊人员持证上岗， 规定了记录并要求记录。企业实施8小时制工作，车间内环境良好。记录：李雪内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门生产部时间2016-5-6条款检查内容检查结果8.78.18.5.2是否明确了对不合格品的识别 和控制要求？是否明确了对不合格品的评审 方式？评审结果是否得到了实 施？不合格是否得到了纠正？纠正 后是否对其进行了再次验证？ 对交付和开始使用后发现产品 不合格时，是否采取了措施？有 效性如何？抽查2份不合格处理记录，检查 相应的记录中是否有参加评审 和处置人员的签字， 是否按评审 后的决定进行处置， 是否有纠正 后重新验证的记录？让步接收 是否有顾客签字和授权人签字 等等。结合实际审查。企业通过什么措施，策划、 实施和控制产品和服务要 求？抽取3批产品的标识记录，检 查是否能够起到追溯的作用制定了程序文件，内容符合标准要求并与手册相协 调，对不合格控制的各项内容均做出了明确的规定。 目前无不合格品发生企业制定了操作规程、作业指导书等文件。 查：生产过程记录标识清晰，归档完整，查找 方便。记录：