证券公司营业部绩效考核办法

1、证券公司营业部绩效考核办法第一章 总 则第一条 为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。第二条 考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。第三条 考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。第四条 考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的

2、考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。第五条 考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。第二章 月 度 经 营 指 标 考 核第六条 月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。第七条 考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。第八条 月度考核成绩和月绩效工资挂钩

3、。员工月工资总额的60%纳入绩效考核。岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额60%）100】月度考核成绩。营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定量化绩效考核实施办法，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将量化绩效考核办法报经纪业务管理总部备案。第三章 年 终 综 合 考 核 第九条 年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。 第十条 年终综合考核，经营指标所占的权重为70%，管理指标为30%。经营指标的成绩为年度内月度考核成绩的加权平均数，管理指标的成绩由经纪业务管理总部会

4、同公司有关部门根据年度内对营业部各项管理指标的定期和不定期的现场和非现场检查情况综合评定。 第十一条 年终综合考核成绩和年终奖金挂钩，奖金发放时间定为次年1月底之前。第十二条 营业部年度内实现利润，可提取年终奖金。奖金的提取按照“分档累进比例”的原则进行。具体计提办法如下：实现利润在1-100万元的部分，计提比例为14%；在101-200万元的部分，计提比例为16%；在201-300万元的部分，计提比例为18%；在301400万元的部分，计提比例为20%；在401万元以上的部分，计提比例为25%。营业部利润指标奖的测算情况详见附表（三）。 第十三条 年终综合考核成绩和年终奖金挂钩办法。年终综合

5、考核成绩在90分以上的营业部，全额发放应提奖金；在80-90分的，发放80%；在70-80分的，发放60 %；在60-70分的，发放40%；在60分以下的不发放。第十四条 年终考核时，对客户资产增幅在50%以上的营业部，公司将增设客户资产奖。奖励办法：增长50%奖励2万元；超过50%的部分，每增长10%奖励8000元。第十五条 年终考核时，对减亏幅度超过30%的营业部，公司将参照实现利润营业部的提奖原则和比例计提、发放奖金。第十六条 年终综合考核成绩作为公司对营业部评级和实施分类管理的重要依据。营业部评级办法：年终综合考核成绩在90分以上的营业部为一级，在75-90分的为二级，在60-75分的

6、为三级，在60分以下的为四级。对于一级和二级营业部，公司将采取措施扶持其做优、做强、做大；三级营业部如连续两年不能晋级，将降为四级营业部；对于四级营业部公司将实施调整负责人、撤并营业部的措施。第六章 奖 金 的 分 配 第十七条 营业部奖金总经理所得部分最高不能超过总额的50%。（会议认为应确定具体比例-）。第十八条 营业部奖金的发放方案要报经纪业务管理总部备案。第六章 附 则第十九条 本办法由公司经纪业务管理总部负责解释。第二十条 本办法自发布之日起开始执行。附表（一）：营业部经营指标评分表附表（二）：营业部利润指标奖测算表附表（三）：营业部管理指标评分表附表（一） 营 业 部 经 营 指

7、标 评 分 表序号 分类权重 要素指标 要素指标应得分数=分类权重指标分数 评分情况 90-100分 80-90分 70-80分 60-70分 60分以下 1 40 利润总额 2 20 营业收入 3 20 交易量 4 10 变动费用 5 10 人工费用 合计分： 营业部及负责人签章 评分部门及负责人签章 附表（二）营 业 部 季 度 利 润 指 标 奖 测 算 表 单位：万元 实际完成利润 实现利润在1-10 实现利润在11-20 实现利润在21-30 实现利润在31-40 实现利润在41-50 应提奖金合计 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖

8、金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 5 5 0.25 - - - - - - - - 0.25 10 5 0.5 - - - - - - - - 0.5 15 5 0.5 6 0.3 - - - - - - 0.8 20 5 0.5 6 0.6 - - - - - - 1.1 25 5 0.5 6 0.6 7 0.35 - - - - 1.45 30 5 0.5 6 0.6 7 0.7 - - - - 1.8 35 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 - - 2.2 40 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 - - 2.6 45 5 0.5 6 0.6 7

9、0.7 8 0.4 9 0.45 3.05 50 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.9 3.5 55 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.9 60 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.9 附表（三）营 业 部 利 润 指 标 奖 测 算 表 实际完成利润（万元） 实现利润在1-100万元 实现利润在101-200万元 实现利润在201-300万元 实现利润在301-400万元 实现利润在401 万以上 应提奖金合计 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 计提比例% 应提奖金 50 1

10、4 7 - - - - - - - - 7 100 14 14 - - - - - - - - 14 150 14 14 16 8 - - - - - - 22 200 14 14 16 16 - - - - - - 30 250 14 14 16 16 18 9 - - - - 39 300 14 14 16 16 18 18 - - - - 48 350 14 14 16 16 18 18 20 10 - - 58 400 14 14 16 16 18 18 20 20 - - 68 450 14 14 16 16 18 18 20 20 25 12.5 80.5 500 14 14 16

11、 16 18 18 20 20 25 25 93 550 14 14 16 16 18 18 20 20 25 37.5 105.5 600 14 14 16 16 18 18 20 20 25 50 118 650 14 14 16 16 18 18 20 20 25 62.5 130.5 700 14 14 16 16 18 18 20 20 25 75 143附表(三)营 业 部 管 理 指 标 评 分 表 内部控制情况30分 是否严格执行“三条铁律” 否，扣10分 评分情况 是否建立了营业部岗位责任制度和业务操作流程 否，扣3分 前后台是否有效分离 否，扣3分 在现金存取、清算、客户交

12、易结算资金划转、转托管和撤销指定交易、所有空白文书及印章的保管等重要岗位是否实行双人负责制 否，扣2分 重要岗位是否建立有效的制约和监督的工作关系 否，扣 2分 是否有印章的保管和使用登记责任制度 否，扣2分 是否有柜台操作权限审批制度 否，扣2分 是否在营业场所显著位置悬挂证券经营机构营业许可证和营业执照 否，扣2分 是否在客户协议书里的风险揭示书中加印了营业部无权经营的业务内容 否，扣2分 是否在显著位置公示营业部和公司的投诉电话、传真、电子邮件等相关信息 否，扣2分 信息系统运行情况20分 是否严格执行“三分离原则” 否，扣2分 电脑、会计出纳、清算人员的业务职责是否交叉 是，扣2分 是

13、否每日填写系统运行日志 否，扣2分 遇有故障是否上报主管部门 否，扣2分 是否在显著位置张贴应急计划和操作说明等 否，扣2分 是否有机房安全管理制度 否，扣1分 是否配备惰性汽体灭火设备 否，扣1分 机房喷淋头是否关闭 否，扣1分 交易业务数据是否进行了备份 否，扣1分 交易业务数据是否已异地存放 否，扣1分 应急计划是否定期演习 否，扣1分 与交易所的通信系统是否有备份 否，扣1分 网络设备是否有冗余备份 否，扣1分 对计算机病毒采取了哪些防范措施 无，扣1分 机房UPS是否运行正常 否，扣1分 业务操作规范性15分 交易部是否制定证券交易业务流程规范 否，扣2 分 员工业务语言、行为是否规

14、范 否，扣 1分 柜台内是否有员工工作时间内聊天、吃零食、看书的情况 是，扣 1分 开户、资金存取业务是否及时规范 否，扣 2分 资金柜台是否具有安全、防盗、防抢、防火、报警装置 否，扣2分 是否具有客户转户挽留机制 否，扣1分 网上维护工作是否可以及时解决问题 否，扣1分 是否有专人负责新业务培训和学习 否，扣1分 是否出现过由于员工业务不当给客户造成损失的情况 是，扣1分 信息粘贴是否规范 否，扣1分 是否严格进行考勤 否，扣1分 员工是否使用礼貌用语 否，扣1分 咨询业务管理15分 信息粘贴时间是否及时 否，扣2分 信息内容是否完备充分 否，扣2分 咨询业务资料是否保存完备 否，扣1分

15、营业部咨询人员数量比例是否达标 否，扣1分 咨询人员是否全部具有咨询从业和执业资格 否，扣2分 咨询人员行为中是否有违背法律、法规、条例、公司管理办法的情况 是，扣2分 投资建议业务流程是否高效 否，扣1分 是否具有分析师激励机制 否，扣2分 接受整改意见，整改完毕仍未达标的 扣 2分 服务质量6分 员工是否统一着装，配戴工牌，仪表整洁 否，扣1 分 交易场所是否宽敞明亮、通风顺畅 否，扣1 分 场所环境卫生是否整洁，堆放点垃圾是否及时清理 否，扣1 分 是否建立客户投诉处理制度 否，扣1 分 是否在营业场所张贴业务流程，设置信息公告，提醒备忘，风险揭示公告 否，扣1 分 对客户的有关要求是否及时响应 否，扣1 分 安全管理10分 防火