内控专员岗位职责（共15篇）

1、内控专员岗位职责（共15篇） 第1篇：内控专员岗位职责1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；7、收集、分析、研判检查资料，

2、提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；9、部门文件的整理归档；10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；12、关联内控控制活动：PC-A-15。第2篇：内控部审计专员岗位职责1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。第3篇：内控岗位职责内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。2.2 研

3、究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体

4、系。3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。

5、3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。 3.1.12 完成总经理交办的其他工作。3.3 内控专员岗位职责3.3.1 协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。 3.3.2 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。3.3.3 按审计作业程序实施审计跟

6、踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。3.3.4 参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。 3.3.5 及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6 协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通 审计需求，确立可审计对象。 3.3.8 总结审计项目经验，完善审计作业系统。 3.3.9 收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。3.3.10 及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。3.3.11 归档、保管审计工作底稿。3.3.12 完成内控经理交办的其他工作。第4篇：内控岗位职责1、在

7、分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作6、

8、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。9、编制内部管理报表10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工

9、具，实施公司全面项目费用管控。12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据

10、公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。19、完成公司领导交办的其他工作任务第5篇：人事专员岗位职责公司人事专员岗位职责人事专员岗位职责-公司人事专员岗位职责下文公司人事专员岗位职责是由为大家整理提供，需要人事专员岗位职责相关内容敬请关注实用资料人事专员岗位职责专题。公司人事专员岗位职责人事行政专员负责公司需求人员的招聘、面试、入职引导。人才库的建立。人才的开发、建立与维护。负责公司员工培训计划的制定和培训体系的建立与执行。协调办公室各项行政体 系并进行整合。主要负责：

11、1.员工的考勤情况2.计算员工的工资3.为员工办理保险以及公积金4.负责整理招聘信息5.档案管理6.有的公司还会兼具采购办公用品，做报表，会议记录等1、负责服务、协调总经理办公室工作，检查落实总经理室安排的各项工作。并及时反馈总经理室，保证总经理办公室各项工作的正常运作。2、负责安排公司的年度工作会议、月度及每周工作例行等会议，做好记录，编写会议纪要和决议，并督促各部门贯彻执行，及时了解和反馈有关信息。4、根据公司物料采购的品种、规格和批量，负责进行市场调查，选择合格的供方并定期进行市场调查及供方资质评审;5、负责各类物品的采购工作，确保按时完成各项采购任务，下文公司人事专员岗位职责是由为大家

12、整理提供，需要人事专员岗位职责相关内容敬请关注实用资料人事专员岗位职责专题。公司人事专员岗位职责人事行政专员负责公司需求人员的招聘、面试、入职引导。人才库的建立。人才的开发、建立与维护。负责公司员工培训计划的制定和培训体系的建立与执行。协调办公室各项行政体 系并进行整合。主要负责：1.员工的考勤情况2.计算员工的工资3.为员工办理保险以及公积金4.负责整理招聘信息5.档案管理6.有的公司还会兼具采购办公用品，做报表，会议记录等1、负责服务、协调总经理办公室工作，检查落实总经理室安排的各项工作。并及时反馈总经理室，保证总经理办公室各项工作的正常运作。2、负责安排公司的年度工作会议、月度及每周工作

13、例行等会议，做好记录，编写会议纪要和决议，并督促各部门贯彻执行，及时了解和反馈有关信息。4、根据公司物料采购的品种、规格和批量，负责进行市场调查，选择合格的供方并定期进行市场调查及供方资质评审;5、负责各类物品的采购工作，确保按时完成各项采购任务，并保证所采购的物料质量符合要求;6、完善公司行政管理制度，管理公司资产，做好物品的管理工作及各项后勤保障工作。7、负责建立员工制服管理制度，并不定期对员工着装情况进行检查，对不符合着装要求的按相关制度进行处理。8、拟制公司组织架构及人员编制，根据公司不同时期的发展状况，对公司的组织架构及人员编制做出调整，报公司领导审批。9、根据各部门对人力资源的需求

14、，作好员工的招聘、考核、选拔、调配、离职等工作。10、负责制定公司绩效考核办法，组织各部门对公司员工的任职情况进行考核，并在此基础上提出任免、奖罚建议，供公司领导决策时参考。11、调查了解具竞争力企业的薪酬水平，制定具有竞争优势的薪酬制度，报经公司批准。12、根据公司员工的培训需求，在每年12月底负责编制公司下一年度培训计划和预算。13、负责公司年度培训工作及临时性培训工作的组织、协调、实施。14、负责检查各部门年度和月度培训计划的实施情况。15、负责组织各部门进行内部各类培训教材的编写。16、负责每年底制定下一年员工业余活动方案，报公司审批后，组织开展各类员工业余活动，丰富员工业余文化生活1

15、、负责招聘工作，应聘人员的预约，接待及面试。2、员工入职手续办理，员工劳动合同的签订、续签与管理。3、公司内部员工档案的建立与管理。4、负责与其他部门的协调工作，做好信息的上传下达。第6篇：内控部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标

16、的实现。 部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；二、岗位职责 岗位名称：内控部经理1 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理直接下级： 审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）

17、、内控员（软件开发方向） 岗位定员： 1名岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内

18、控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计2 算机等相关专业；2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：审计稽查管理所在部门：内控管理部 直接上司：内

19、控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。34、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部

20、门和员工参与调查座谈会； 任职资格：1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员（建设项目）所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量 监督

21、制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。4 岗位职责：1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、

22、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划

23、、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审5 核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。岗位名称：内控员（软件开发）所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有

24、关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责：1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、

25、节点；拟定审核工作程序、工作6 频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理

26、、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。7第7篇：稽核专员岗位职责1.具体实施公司的稽核工作,并提交定期或不定期的稽核报告。2.收集编制稽核工作底稿，并提交稽核报告草稿。.3.建立稽核文档并实施有效管理。4.对公司相关部门进行风险管理及内部控制的具体指导。第8篇：船务专员岗位职责1.物流合作伙伴的选择。2.出货方式的确认。3.生产进度的掌握。4.出货前出货资料的准备。5.向船务公司或Forwarder下Booking订船及安排拖车和报关等相关事宜。6.出货文件的制作及核对。7.已出货物

27、的及时追踪及信息反馈。8.为业务部门提供及时准确的运价服务。9.与相关部门的沟通与协调。10.当月订单及下月订单的出货统计工作及每张订单的物流成本。11.部门资料的整理归档、保密工作等。第9篇：SOURCING专员岗位职责一、供应商开发1.根据业务査询开发。2.根据定单开发。3.根据上级指令开发。4.报据计划自主开发。二、产品开发1.有竞争力产品的开发。2.新产品方向性产品的开发。3.处理业务查询。4.供应链信息的搜集、分析与验证、整理。5.产品的培训。第10篇：选址专员岗位职责1.根据市场调研发展计划，协助选择开店地址。2.协助进行宏观环境及行业状况调研分析,从而选择最佳开店地点。3.收集各类市场清情报及相关行业政策与信息。4.协助制作完成选址调研报告。第11篇：客户专员岗位职责1.