质量管理体系涉及的职责考核检查表

1、一、质量部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：质量部审核日期：审核员：ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注5.4.1质量目标是否设定质量目标质量目标是否符合要求并形成文件并分解到职能部门.。5目标实现情况1.目标具体并得到量化;2.设置了可测量参数并明确执行部门和人员;3.执行期外的目标已得到验证实施4.2.3总则文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审1.文件标识明确,内容规范得当2.文件得到有效的批准并实施3.文件的查找、保管等管理是否得当4.确保使用的是有效文件,没有误用情况5记录的编制与管理

2、1.相关的记录文件按规范编制2.记录有清单和跟踪, 并得到及时归档3.记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯性55.5.1职责和权限管理者的职责和权限1.能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限划分明确，责任到位2.能够按照既然的职责开展各自的工作，并对下属人员的履行情况进行监督、考评。3.相关人员明确各自的职责任务4.主管人员对本部门所分担的体系及文件的实施、保持负责，并及时汇报相关情况。7.6监视和测量装置监视和测量装置的配置1.对测量和确保产品符合要求所需的监视和测量装置按分类进行了识别2.测量能力能满足规定要求3.有装置的清单及使用装态的跟踪4.计量装置

3、的领发、保管与使用得到有效控制2监视和测量装置的校准1.周期内对计量器具进行校准并有校验记录2.规定了各测量装置和运行检查要求并得到实施(有记录)3.设备有校验状态标识，标识符合实际3ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注监视和测量装置的使用1.明确管理责任人(领用与使用,保管)2.停用或无效设备得到标识2.有必要的调整设备的使用说明书3.定点计量装置有作业指导书,操作人员能满足使用要求(资质)4.有在搬运、维护、贮存和使用中防止损的措施并得到有效贯彻。58.2.3过程的监视和测量过程的监视和测量的策划、实施、处理1.本部

4、门职责范围的过程监督和测量是否得到到规定并实施,其监视和测量的方法和频率是否适当;2.采用过程监视和测量对过程能力进行评价,改进3.对监视和测量未达到要求时应采取相应的纠正和预防措施,同时措施得到有效执行,效果较好.58.2.4产品的监视和测量产品监视和测量的规定较完整地制订了三级SIP产品验证指导文件，制订文件符合体系及标准要求并受控实施。（监测点、监测项目、方法、验收准则、记录及检验人员的资质要求、标识管理、结果处理规定,评审和授权,例处交付等）5进货检验1.对所有的进货按要求进行了检查并记录;2.检验记录项目及内容、结果处理符合要求；3检验不合格按要求进行评审，标识及隔离,并及时反馈供方

5、采取纠正措施4.未能验证项目由供方提供合格证据,尤其是起动电容、引出线、温度控制器、离心开关、接线柱等5.所有的供方必须经过评定符合要求10过程产品检验1.过程产品的各检验点的指导文件、人员、设备等符合要求2.检验记录证明实验收准则要求3.产品及检验状态标识清晰,完整,不合格品得到评审、标识、处理。4.过程检验按流程操作10ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注最终产品检验1.最终检验过程按流程规范操作2.不合格品及时得到评审、标识和纠正。3.检验记录验收准则要求4.例外放行按程序进行并得到标识10检验记录管理1.记录项目

6、清楚,数据齐全,符合验收准则要求;2.记录保管妥然并得到及时移交58.3不合格品控制如何进行不合格品处置1.按程序要求对不合格品实施评审2.对不合格品的处理方法得当3.不合格品的标识、记录、隔离等符合要求4.需要集中会议评审的不合格品按要求进行实施,记录应完整,并提出、下达纠正和整改措施要求并得到整改的证据5.不合格纠正后应重新验证10不合格品的让步接收1.产品的让步接收须按程序进行评审,并得到批准2.让步接收产品做好标识,能得到及时追溯5交付和开始使用后产品不合格的处理1.产品交付后出现的不合格应及时采取纠正和预防措施2.采取措施的效果(顾客的满意程度)58.4数据分析数据收集与分析1.是否

7、对以下情况进行合适的数据统计与分析:a)产品符合性信息b)过程、产品特性及其趋势c)供应商信息d)体系运行信息2.利用数据分析结果进行评价和改进活动58.5改进持续改进策划及纠正和预防措施1.审核(考核)不符合项有相应的纠正和预防措施并得到落实整改2.不合格或潜在不合格按程序要求执行纠正并得到跟踪评审,且措施有效;3.来自顾客投诉的不符合项得到及时有效报告、交流和纠正。5二、技术部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：技术部审核日期：审核员：ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注5.4.1质量目标是否设

8、定质量目标质量目标是否符合要求并形成文件并分解到职能部门.。（总目标与分目标）5目标实现情况1.目标具体并得到量化;2.设置了可测量参数并明确执行部门和人员;3.执行期外的目标已得到验证实施4.2.3总则文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审1.文件标识明确,内容规范得当2.文件得到有效的批准并实施3.文件的查找、保管等管理是否得当4.确保使用的是有效文件,没有误用情况5记录的编制与管理1.相关的记录文件按规范编制2.记录有清单和跟踪, 并得到及时归档3.记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯性55.5.1职责和权限管理者的职责和权限1.能较好的履行部门职责

9、，各岗位职责、权限划分明确，责任到位2.能够按照既然的职责开展各自的工作，并对下属人员的履行情况进行监督、考评。3.相关人员明确各自的职责任务4.主管人员对本部门所分担的体系及文件的实施、保持负责，并及时汇报相关情况。57.1 产品实现的策划产品的过程是否确定?是否形成了必要的文件?是否明确了必要的资源?验证和确认活动以及验收准则是否得到确认并记录?1.所有需要产品策划的过程（生产和检验）均得到确认。2.过程中均形成了工艺流程图及必要的产品加工图纸以及SIP作业指导书。3确定过程需要的资源.4.形成了完整的SOP作业指导文件5.确定过程的验证、确认、监视、检验和试验数据记录10ISO对应条款(

10、或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注是否根据特定的产品、项目编制了质量计划？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目或合同（与现有常规产品不同）编制相应的质量计划（包含要求和质量目标、所需过程及控制方法、文件和记录、资源、验收准则以及监控、检查和试验的方法与要求等）并得到实施检查。57.2 与顾客有关的过程确定产品要求与产品有关的强制性的法律法规有哪些？产品要求有无文件规定？1.从顾客明确规定或隐含的要求、标准确定产品的要求并形成文件2.说明产品要求的文件(标准、销售合同、设计任务书、服务承诺)等齐全有效。5产品要求评审的情况产品要求

11、变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？1.配合产品在技术方面的要求作出评审2评审的结果得到落实,顾客投诉中没有因产品评审不当而造成的问题3.修订时应经过评审并记录4.更改与修订时通过与顾客的沟通57.3 设计和开发是否明确参与设计的不同组别之间的接口？是否进行了管理，沟通的效果如何？设计开发计划、策划的输出是否随设计进展而适时修改1.对每项设计开发活动均进行策划，并形成产品设计开发计划,并根本情况予以修改2.职责明确,接口明确20设计输入是否完整并形成文件并通过评审（输入）设计任务书内容应完整并通过评审,记录全面。10设计验证1根据输入内容，组织各部门相关人员对产品采用适宜

12、的广方法进行验证2验证形成记录10ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注设计确认设计更改1.确认过程和结果应予以跟踪及记录2.根据确认情况对产品实施更改,所有的更改均需经过批准并进行验证和确认3.设计图纸及其它文件的更改发放符合规定58.4数据分析数据收集与分析1.是否对以下情况进行合适的数据统计与分析:a)产品符合性信息b)过程、产品特性及其趋势c)供应商信息d)体系运行信息2.利用数据分析结果进行评价和改进活动58.5改进持续改进策划及纠正和预防措施1.审核(考核)不符合项有相应的纠正和预防措施并得到落实整改2.不合格

13、或潜在不合格按程序要求执行纠正并得到跟踪评审,且措施有效;3.来自顾客投诉的不符合项得到及时有效报告、交流和纠正。5三、人力资源部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：人事行政部审核日期：审核员：ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注5.4.1质量目标是否设定质量目标质量目标是否符合要求并形成文件并分解到职能部门.。5目标实现情况1.目标具体并得到量化;2.设置了可测量参数并明确执行部门和人员;3.执行期外的目标已得到验证实施4.2.3总则文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审1.文件标识明确,内容规

14、范得当2.文件得到有效的批准并实施3.文件的查找、保管等管理是否得当4.确保使用的是有效文件,没有误用情况5记录的编制与管理1.相关的记录文件按规范编制2.记录有清单和跟踪, 并得到及时归档3.记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯性5文件控制和管理(文件的发放与使用)1.负责所有所控的技术文件、质量文件发放、存档、回收和作废的管理2.各类文件资料齐全,归类清楚3.确保对受控文件的领用发放管理, 对失效文件或更改文件予以及时收缴、标识，以免误用。105.5.1职责和权限管理者的职责和权限1.能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限划分明确，责任到位2.能够按照既

15、然的职责开展各自的工作，并对下属人员的履行情况进行监督、考评。3.相关人员明确各自的职责任务4.主管人员对本部门所分担的体系及文件的实施、保持负责，并及时汇报相关情况。56.2 人力资源是否确定了影响质量的各类人员的能力要求1.各级岗位是否确定了对应的能力(教育、培训和经历)要求2.所有人员均应经岗前培训, 符合上岗要求3.聘用的各类人员符合要求5ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注6.2 人力资源是否建立了确定培训需求和实施培训的程序是否制定了具体计划并根据需要制定、评审和修订计划1.培训需求的确认过程符合要求，对象应

16、含所有的员工2.制订相适宜的培训计划3.特殊岗位人员的培训和资格认定符合要求5培训计划是否得到有效实施是否对培训有效性进行了评价？培训的记录1.培训计划应得到跟踪并实施。对未能实施的，予以及时调整或说明2.每次培训,均应有相应的记录(签到、记录、评价)，确认得到实施的过程3.所有培训结束后均应有相应的考核，以确保培训的效果4.对培训效果有效性的的评价标准应适宜208.2.1 基础设施(办公及其它设施)基础设施的管理1.规定并确定了维护管理的方法和规定2.所有办公或其它用设施都有动态登记3.有维护和维修的记录58.5改进持续改进策划及纠正和预防措施1.审核(考核)不符合项有相应的纠正和预防措施并

17、得到落实整改2.不合格或潜在不合格按程序要求执行纠正并得到跟踪评审,且措施有效;3.来自顾客投诉的不符合项得到及时有效报告、交流和纠正。5其它考核考勤管理按考核管理规定对公司所有人员进行考核并记录，确保按规范执行10宿舍管理1.按宿舍管理规定执行2.宿舍管理有序5安全管理1.负责对公司的安全管理, 各项安全措施落实到位2.定期对安全事项进行检查, 消除安全隐患10文件管理负责所有内部和外来文件的收发管理，确保各类文件得到及时的分发和传达5四、生产部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：生产部审核日期：审核员：ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核

18、评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注5.4.1质量目标是否设定质量目标质量目标是否符合要求并形成文件并分解到职能部门.。5目标实现情况1.目标具体并得到量化;2.设置了可测量参数并明确执行部门和人员;3.执行期外的目标已得到验证实施4.2.3总则文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审1.文件标识明确,内容规范得当2.文件得到有效的批准并实施3.文件的查找、保管等管理是否得当4.确保使用的是有效文件,没有误用情况5记录的编制与管理1.相关的记录文件按规范编制2.记录有清单和跟踪, 并得到及时归档3.记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯性5.5.1职责

19、和权限管理者的职责和权限1.能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限划分明确，责任到位2.能够按照既然的职责开展各自的工作，并对下属人叽的履行情况进行监督、考评。3.相关人员明确各自的职责任务4.主管人员对本部门所分担的体系及文件的实施、保持负责，并及时汇报相关情况。26.1 设施和工作环境TPM设备管理1.各岗位设备得到合理配置,设备符合要求并保持良好状态2.建立设备控制台帐3.设备用、管、修制度明确并得到实施4.设备三级维护保养按要求进行并详细记录3环境1.车间内实施了5S管理2.办公及生产仓库等场所文件分类清晰，查找迅速3.定置定位明确,标识清楚,摆放合理107.5.1 生产和服务提供的控

20、制是否确认生产和服务过程按技术要求,对生产和服务过程进行确定,确保过程处于受控状态。5生产和服务提供策划1.制订相适应的长中短期生产计划,计划合理,可操作性强2.计划的实施、跟踪、更改、控制有效3.车间的各类报表按时报送有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书1.过程所需的产品技术文件,包括标准、图纸、合同要求等均得到明确。2.有必需的岗位作业指导书3.执行人员遵守各项工艺文件的规定5过程控制1.明确特殊过程和关键过程2.对这些过程进行监控(工艺规定、设备维护及操作、验证、记录等), 操作人员须具备上岗资格3.操作工上岗应知应会4.工装模具的使用和保管合理107.5 标识和可

21、追溯性是否以适宜的方式在生产和服务全过程对产品进行标识?标识用的标签等是否起到了有效管理?当有可追溯性要求时,其产品的标识是否具有唯一性,并加以记录?1.在进料接受、生产、交付等阶段对产品进行标识2.产品、物料移动后应及时移植标识3.对各类标识的方式、方法、管理作出明确规定并有效实施4.对有可追溯性的场合，对每个或每批产品均应进行惟一性标识，并予以记录10产品的监督和测量状态标识1.物料、过程产品、成品的检验状态标识须清晰有效（在未标识明确的前提下不得使用）2.操作场所的物料、产品的状态标识须得到明确体现10ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正

22、情况实际评级分值总分备注7.5.4产品防护是否对产品提供了防护(标识、搬运、包装、贮存和保护)1在标识、搬运、包装和贮存过程中.对相关产品的防护作出必要的规定并切实得到实施2做好生产过程中产品的防护工作，包括采用适宜的周转和贮存工具，防止过程碰伤。10产品包装、防护标志是否充分及适当1.仓库管理规定明确到位2.通过货架、管制卡对物品进行存放管理3堆放高度符合规定,没有混放、倒塌、包装破损等情况5搬运的方法和手段是否有效1.采用适且产品的搬运工具2.搬运过程中做到小心轻放,避免产品嗑碰或其它部位受到外力损伤58.4数据分析数据收集与分析1.是否对以下情况进行合适的数据统计与分析:a)产品符合性信

23、息b)过程、产品特性及其趋势c)供应商信息d)体系运行信息2.利用数据分析结果进行评价和改进活动58.5改进持续改进策划及纠正和预防措施1.审核(考核)不符合项有相应的纠正和预防措施并得到落实整改2.不合格或潜在不合格按程序要求执行纠正并得到跟踪评审,且措施有效;3.来自顾客投诉的不符合项得到及时有效报告、交流和纠正。5五、营销部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：涉及部门：营销部审核日期：审核员：ISO对应条款(或对应项目)检查项目检查内容结果及处理情况分级考核评审上次不符合项纠正情况实际评级分值总分备注5.4.1质量目标是否设定质量目标质量目标是否符合要求并形成文件并分解到职能部

24、门.。5目标实现情况1.目标具体并得到量化;2.设置了可测量参数并明确执行部门和人员;3.执行期外的目标已得到验证实施4.2.3总则文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审1.文件标识明确,内容规范得当2.文件得到有效的批准并实施3.文件的查找、保管等管理是否得当4.确保使用的是有效文件,没有误用情况5记录的编制与管理1.相关的记录文件按规范编制2.记录有清单和跟踪, 并得到及时归档3.记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯性55.5.1职责和权限管理者的职责和权限1.能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限划分明确，责任到位2.能够按照既然的职责开展各自的工作，并对下属人员的履行情况进行监督、考评。3.相关人员明确各自的职责任务4.主管人员对本部门所分担的体系及文件的实施、保持负责，并及时汇报相关情况。57.2 与顾客有关的过程产品评审1.根据顾客对产品的特殊要求，组织相关部门对产品要求进行评审，记录详尽、明确。2.对评审结果进行跟踪，与