财政学(3).ppt

1、1,第三章 财政活动中的 公共决策问题,公共选择理论,2,公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。 （Mueller,1989） 公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治学、官员政治等。 公共选择的方法仍然是经济学的方法。像经济学一样，公共选择理论的基本行为假设是，人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。,3,3.1 公共决策特征与 公共决策要素,4,公共决策的特征 公共决策过程的“一人一票”原则 公共决策具有公共产品的特征 公共决策结果的强制性,5,公共决策要素 决策主体 直接民主 间接民主 独裁 决策原

2、则 一致通过原则 多数票原则 独裁,6,3.2 公共决策原则,7,3.2.1 一致通过原则,8,林达尔（Lindahl）设计了一种机制，通过一致性规则决定公共产品的效率提供。 两个社会成员:Adam & Eve 燃放烟花 (公共产品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花有一定的需求量，用需求曲线表示。,9,DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份额和烟花需求量的关系：每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多的烟花 SA+SE=1 （用OO表示） 每个人面临的不是相同的价格，而是每单位

3、公共产品的个人化价格，即纳税份额，称为林达尔价格 (Lindahl prices)。 林达尔均衡：(S*,r*)。,10,证明：Lindahl均衡是Pareto效率的。 r为公共品，a为私用品，假定Pa=1。,11,12,林达尔均衡的条件 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 决策主体在投票时都是诚实的,13,两个人： Adam & Eve 公共物品r 甲承担的税率为t，乙承担的税率1-t 方案A（r1，t1)；方案B(r2，t2)；,14,林达尔均衡的条件 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 决策主体在投票时都是诚实的,15,一致通过原则的缺点 决策成本太高 鼓励了策略性行为 出现少数

4、压迫多数的不公平现象,16,3.2.2 多数票原则,17,张三,李四,王五,18,张三,李四,王五,A,B,A: B=2:1 B: C=2:1,A: C=1:2,19,投票循环：ABCA 虽然每个选民的偏好是前后一致的，但整个社会的偏好却不一致投票悖论。,20,峰 单峰偏好 双峰偏好 多峰偏好,李四,张三,王五,21,投票悖论的出现是因为有双峰（多峰）偏好的存在。 如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票悖论。,22,课堂作业,假定有5个人：1、2、3、4、5，他们对A、B、C、D这四个项目的排序如下： 画出偏好结构。 能否按多数票规则选出项目？如果能，是哪一个？如果不能，请说明为什么。,

5、23,为什么会出现双峰偏好？,24,为什么会出现双峰偏好？,25,为什么会出现双峰偏好？,26,张三,李四,王五,A,B,A: B=2:1,B: C=2:1,A: B=2:1,A: C=1:2,为确保某种偏爱的结果得以出现而安排投票顺序的过程议程操纵。,27,3.2.3 互投赞成票（投票交易）,28,29,30,1992年，美国在讨论降低政府开支与财政赤字的过程中，国会却通过了一项议案，批准拨出数百万美元在西弗吉尼亚州的一个闭塞地区修建一条四车道的高速公路，“去消除交通拥挤”。为什么？一个重要的原因是，西弗吉尼亚是参议员罗伯特伯德（Robert Byrd）的家乡，而伯德又是参议院拨款委员会主席

6、；对于为许多别的参议员所宠爱的项目来说，他那一票将是至关重要的。,31,3.2.4 中间投票人定理,32,议题可以以一维顺序排列 中位选民定理只要所有人的偏好都是单峰的，多数票规则的结果所反映的就是中位选民的偏好。,33,34,中间投票人定理的应用超级女声,35,我们运用公共选择理论，来重点分析超级女声总决选的最后一场比赛，也就是三强排位赛。 根据赛制，这场比赛不设评委，不设大众评审，三强的名次完全由场外投票数的高低来决定。,36,最终的结果是：李宇春获得352万票成为冠军，周笔畅获得327万票成为亚军，张靓颖获得135万票成为季军。,37,从形象和声线来看，李宇春和周笔畅是相对比较中性化的，

7、而张靓颖的形象和声线都比较具有女性魅力。,38,从唱功来看，周笔畅和张靓颖都得到了专业评委的高度评价，周笔畅被评委认为是“拯救中国歌坛的人”；而张靓颖则被认为是唱出了难度极大的海豚音，而且是用心灵唱歌的灵魂歌手；相比之下，李宇春的唱功则未曾得到评委的高度评价，评委对李宇春的评价一般都是“帅气”和具有“舞台魅力”。,39,40,李宇春和周笔畅的形象都比较中性化，从而也比较接近中间投票人的偏好，因此她们都获得了超过300万的票数，而且票数也比较接近。相比之下，张靓颖比较具有女性魅力，她的形象远离中间投票人偏好的中性形象，支持她的投票人自然就要比李宇春和周笔畅少得多，最终她只获得135万票。,41,

8、3.2.5 阿罗不可能定理,42,集体决策的标准： 无论选民的偏好是什么，都能选出一种决策 能对所有可能结果排序 必须对个人偏好做出反应 前后一致 独立性 没有独裁 阿罗不可能定理：要找到一个满足所有这些标准的规则是不可能的。,43,3.3 公共决策参与人,44,3.3.1 政治家,45,Vote M,Vote S,46,含义 两党都保持接近“中间派意见”，从这个意义上说，两党制趋于稳定。 用代议民主取代全民投票对结果没有影响，反映的都是中位选民的意愿。,47,真实世界的复杂性 单维排序：中位选民定理成立的前提 意识形态：政治家的目标不仅是赢得选票 个性特点：选民关心的不仅是政治议题 领导地位

9、：政治家并不一定被动的对选民的偏好做出反应 投票率：候选人立场接近，会降低选民投票的热情,48,3.3.2 选民,49,决定选民投票的因素 亲自投票的重要性 对政策效用的预期 投票成本 投票的长期收益,50,3.3.3 特殊利益集团,51,特殊利益集团形成的基础 收入来源：资本或劳动 收入规模 收入来源：就业的行业 地区 人口和个人特征 ,52,利益集团和搭便车,诺奖得主Gary Becker提出一个问题；如何解释特定的小利益集团的巨大影响？ 只占美国人口不到2%的农民，成功地从联邦政府那里获得大量补贴。 Becker给出的答案说，就小集团而言，搭便车的问题较小。对某个集团而言，“贿赂”国会议

10、员支持该集团是一种公共物品：所有的农场主都可以从小麦补贴中受益，所有的汽车厂商都可以从汽车贸易保护中受益 利益集团越小，越容易说服所有成员为游说活动出资。 “反对特殊利益集团”也是一种公共品，但是通常每个反对者都有搭便车的激励。,53,铁三角：政治家、官僚、特殊利益集团三者之间的关系。 寻租：利用政府获得比正常收益高的收益（“租金”）。,54,效率产量,配额,租金,竞争价格,卡特尔价格,花生工厂游说政府对花生实施配额，形成类似于卡特尔（cartel-like）的联盟。,55,由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。既然是无效的预算，为什么在议

11、会那会获得多数通过呢？一方面可能是由于公共产品生产过程的复杂性，如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个巨大的合适的议案。 “但是，这里有一个简单规则对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。” 国会是如何发牌的,56,课堂作业,假定牛奶需求由下式决定：Q=100 10P，其中，P 是每升牛奶的价格，Q 是每年的需求量

12、。生产牛奶的边际成本为2，没有固定成本。 （1）假设市场是竞争的，求均衡量和价格； （2）如果所有牛奶厂商串谋形成卡特尔（一家垄断），则会把价格定在多少？均衡的量是多少？ （3）该卡特尔产生的租金是多少？假定为了维持卡特尔，牛奶场要向官员行贿，他们会付出的最大行贿额是多少？该卡特尔造成的无谓损失是多少？,57,（1）P=MC=2 Q=10010280 （2）MR=d/dQ=d(10QQ2/10)/dQ=10Q/5 MR=MC=2 Q=40 P=6 （3）（PC）Q（62）40160 他们愿意付出的最大行贿额是160。 无谓损失1/2（8040）（62） 80或者80160240。,58,3.3

13、.4 官僚,59,尼斯卡宁的官僚模型,60,总成本,总收益,边际成本,边际收益,行政体系的产出,Q* Qbc,行政体系的选择不是社会效率产出Q*, 即MB=MC的点。 而是选择所能允许的规模最大的点Qbc, TB=TC。 行政体系具有信息优势，采取孤注一掷的态度：或者接受Qbc，或者什么都不干。 工程并没有净损失，但是没有效率。,61,案例：阜阳机场,62,63,与“大都市”计划相匹配的，是“大机场”计划。阜阳机场原先是个很小的飞机场，只飞阜阳到合肥的专线小飞机，王认为这有损于阜阳大都市的形象，必须扩建成一个可以开通国际航班的大机场。王在跟幕僚们讲述扩建机场的种种好处诸如提升阜阳的“国际形象”

14、等等后，还讲了他的“亲身经历”：我到深圳以及马来西亚等东南亚国家去招商引资，经常有外商问我：“有没有飞往阜阳的航班呀？”,64,王怀忠大刀阔斧，连扩建机场的可行性报告都没有看几页，圈地数千亩作扩建机场之用。他向安徽省民航局提出，保证上座率在60以上，如果客源不足由阜阳地方财政补贴。机场如果启动，阜阳财政每年将要补贴700万元以上，以阜阳连工资都发不起的财力，如何可行？,65,1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜阳市的政府工作人员、教师、农民每人被摊派了数百元的机场建设费。从当年起，阜阳市委市政府开始下达硬性财政收入指标，这给下面的工作造成了极大的压力，某乡镇曾经发生过一起乡长带枪强收提留款打

15、死村民的事件，而王对此不闻不问。,66,当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏省南通市。在批文几乎同时下达的情况下，南通市的飞机场建设不到2年就完成了，耗资近1亿；而阜阳的飞机场直到1998年才完成，耗资从预计的6000万追加到3.2亿。由于客源严重不足，在勉强营运了1年后，飞机场被迫关闭，成了野鸟们的乐园。,67,除了大机场之外，王怀忠还有几个大的形象工程：大电厂、大油田、大动物园。最荒唐的是大动物园。 1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来后脑子一热，提出要建一个世界上最大的动物园“龙潭虎穴”，要在动物园里养千只老虎万头巨鳄。王设想，这将使阜阳成为中原地区的一大观光旅游中心。他对幕僚们说，老虎全身都是宝，活着可以让人观看卖门票，宰了