我省国有企业技术创新研究

河南省国有企业技术创新研究随着我国经济增长方式正在由粗放型向集约型进行转变,技术和技术创新能力日益成为经济发展的制约因素,提高全社会科技创新能力成为关键环节。为此,江泽民同志于1999年在全国技术创新大会上的讲话中指出“必须把以科技创新为先导促进生产力发展的质的飞跃,摆在经济建设的首要地位。这要成为一个重要的战略指导思想。”他随后又提出了“要把建立技术创新机制作为建立社会主义市场经济体制的一个重要目标,特别要把建立健全企业的技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。”江泽民同志的思想正在我省国企改革实践中落实。作为一个地处内陆的经济欠发达省份,近几年来河南省在全国的经济地位不断下滑,有被更多省份超越的危机。河南省的各级领导也充分认识到了这种严峻形势,正在发奋图强,奋起直追。为此,“河南省国民经济和社会发展第十个五年计划纲要”中明确指出,“十五”及今后一个时期河南省经济发展总的指导思想是以加快发展为主题,以结构调整为主线,以改革开放和科技进步为动力,大力调整产业结构,加速体制创新和科技创新,努力提高国民经济的竞争力和经济增长的质量与效益。我们认为,企业的竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势和销售优势，这些优势取得的根本在于企业技术创新。积极发展高新技术产业,建立企业创新体系（特别是国有企业）是实现河南省产业结构战略性调整乃至“十五”目标的重要手段。考虑到非国有企业并未在技术进步方面表现出明显超出国有企业的积极性，甚至在很多方面还不如国有企业的事实，国有企业技术创新的意义更为重大。根据“河南省科技进步贡献率测算研究”课题组的测算，从1998年以来我省科技进步对全省经济增长的贡献率平均每年以13个百分点增加，2003年达到4314；与此同时，1998年我省资本金对经济增长的贡献率为5769，1998年至2002年该项贡献率以每年超过15个百分点的速度递减。我省经济增长方式由主要靠资本投入转变为依靠资本和科技的双重投入。这对于科技基础相对薄弱的河南省来说，是一个相当了不起的成就。五年来，我省紧紧围绕信息化带动工业化，加大科技研发力度，共组织实施了2800多项科技攻关项目，改造了一大批传统工业基地，培养了一批新兴高科技企业。南阳天冠集团组织实施的“燃料乙醇技术研究”项目，完成了低成本复合吸附剂，使产品的脱水成本由每吨100元以上降低到70元以下；安阳钢铁公司实施的“优质特种线材生产关键技术开发”项目，开发出了钢包精炼、低温轧制等工艺，实现了产品大幅增值，带动了产业技术升级。高新技术领域，我省按照“全面规划、突出重点、强化投入、形成产业”的原则，以电子信息、生物医药和新材料等三大高新技术领域为重点，以高新技术产业开发区为基地，认定的高新技术企业达到1169家，高新技术产品达2753种，共组织实施重点项目189项。2003年，全省高新技术产业总产值突破5000亿元大关，成为我省国民经济崭新的增长点。但成就的背后仍隐藏了许多问题，本课题组在2年内调查了我省十几家大中型国有企业（有些已改制成其它类型的企业），旨在对我省国有企业技术创新问题进行剖析，并结合国际国内的先进经验，提出我们的看法和对策。1企业技术创新理论发展概述11技术创新的概念创新这一概念，最初是由美籍奥地利经济学家JA熊彼特提出的。熊彼特当时还没有明确界定“技术创新”。他在其1912年版的名著经济发展理论中所说的“创新”，是将技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即发明的首次应用。这是最早的技术创新概念。现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上发展而来的。英国科技政策研究专家弗里曼教授认为，技术创新是指第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包括的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。澳大利亚学者康纳德瓦茨界定的技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并最后通过销售而创造利润的过程。日本近代经济研究会组织将技术创新描术为“生产手段的新结合”。经济合作与发展组织（OECD）在综合上述定义的基础上在1992年的技术创新统计手册提出了一个较普遍接受的描述性定义“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显着的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”在国内，技术创新的概念虽然只是近十几年才引起人们的关注，但是技术创新的理论和实践已得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定，比较有代表性的有清华大学傅家骥教授、吴贵生教授、西安交大汪应洛教授、科技部科技发展研究中心专家贾蔚文研究员等。国家科委科技管理专家胡平认为，技术创新是企业家抓住机会、重新组合生产要素，以获得最大利润的过程。科技管理专家汤世国认为，技术创新是一个典型的融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术创造性和技术水平的进步，更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得成功。从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，综合起来一般可分为狭义的技术创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活动等。中外学者们对技术创新概念的界定虽并不完全一致，但归纳起来，主要有以下五种观点一是技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发；二是技术创新是科技成果首次商业化应用；超大型是技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；四是技术创新泛指人新思路的形成，到市场推出适销产品的整个过程；五是技术创新是尽可能多地产生经济效益，并获得最大的企业利润。技术创新大致可以分为两类原始技术创新和集成技术创新。前者更需要合理的人才结构、应用基础研究的支撑和鼓励创新的宽松环境，原始技术创新往往可能创造和开辟新的需求和市场；后者固然需要工程师、发明家的创新意识和动机，但主要依靠社会和市场需求的拉动。原始技术创新是指基础或关键性技术发明及其应用。应用基础研究的突破往往是原始技术创新的知识基础与根据，广阔的应用前景产生强大的推动力，晶体管的发明则是一个典型案例。“技术上的创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创新。”据科学新闻周刊路踊祥我们认为，技术创新，是企业基于市场形势的研判和对技术商业潜力的认识，通过新的技术构思，从而导致新产品、新工艺、新装备或新服务得到本企业首次成功商业实现的整个过程。企业是技术创新的主体。很显然，在这个过程中要求相关生产条件和要素进行必要的重新组织，重建或新建效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，换句话讲，技术创新需要企业制度创新和管理创新的配合与支撑。对于什么是“新”的问题，我们认为应采用狭义的“新”的概念，只要是企业首次采用的技术对这个企业来说就是技术创新。对于一个企业，那怕是模仿其它企业的产品，其依然存在技术风险、财务风险、市场风险和组织风险，只不过风险的程度稍有不同和侧重点有所不同罢了。如模仿创新的技术风险可能主要是工艺性技术风险；模仿创新仍然可能失败，仍然存在财务风险；被模仿企业创新在市场上的成功，并不意味着模仿者在市场上必然成功，这和市场规模、消费者偏好及其偏好变化、模仿企业自身营销能力相关；不同企业的组织状态各不相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的组织风险依然存在。所以从企业运作角度上看，模仿创新与完全首创的创新有许多同一性，尤其在实践上将此完全区分开是不可能的、也是不必要的，所以技术创新在企业管理意义上应认为是在一个企业内的首次商业应用。12企业技术创新研究的发展1）企业技术创新研究在国外的发展在五、六十年代战后新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴，一些基于经济学的研究课题延伸到产业领域内部，为企业技术创新管理的研究提供了基础。1957年布朗（BROWN）在经济学季刊上发表了机床产业的创新。伊诺斯（ENOS）1958年的博士论文是关于石油工业的发明与创新。其后，许多人从不同的角度对技术创新进行了研究。但是这时创新的研究仍然是以技术进步经济学的面貌出现，只不过其中一些内容已接触到行业和企业内部的创新行为。技术创新的最终价值在于商业性。因此，很自然地创新研究越来越多地关注于技术创新活动的主体企业，人们力图通过对企业技术创新的研究，以更好地利用企业资源，提升企业竞争力，获取更多的经济效益。1961年伯恩斯（BURNS）创新的管理一书的出版可以成为是一个标志性事件，美国麻省理工学院也在60年代正式成立研究组研究企业技术创新。自此以后，企业技术创新的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、从概念到应用成为企业创新研究工作的一个最为重要的领域。在此特别值得指出的是技术创新在实践上的发展，特别是美国和日本为代表的各具特色的企业技术创新体系。美国是全球绝大多数高新技术的发祥地，是一个发达的、经济和技术实力雄厚的“技术领先型”国家，其大量先进的科学研究成果、具有创新精神的企业、大学在技术创新中的巨大作用以及政府对技术创新的支持构成了它的特点，而成熟的市场经济制度是这一切成就的基础。而日本是通过创造经济发展“奇迹”而发展起来的国家，二战之后日本在被战争破坏了的一切和粗糙的经济、技术基础之上以大量有效的技术引进（尤其是引进之后的消化吸收）、政府的政策引导和鼓励、团队协作精神和追求高质量产品形成了自己的特色。美、日不同特点的企业技术创新实践，对中国企业技术创新理论和实践有重大参考价值。2）中国企业技术创新的研究由于历史原因，中国对企业技术创新研究的真正重视始自20世纪80年代初期。1981年“中国发展经济学之父”、华中科技大学（原华中理工大学）的张培刚教授和北京大学的历以宁教授在其国外经济学讲座一书中系统介绍了技术创新理论，这标志着中国技术创新经济学的兴起。1989年开始国家自然科学基金陆续资助了一批技术创新研究项目，帮助华中理工大学、清华大学及中国科技发展研究中心等单位形成了一批研究成果。1989年清华大学傅家骥教授主持开展了“我国大中型企业技术创新研究”成为中国从企业角度研究技术创新的开先河之作，1992年傅家骥等主编的技术创新中国企业发展之路，是最早一本系统论述企业技术创新问题的专着，他们还推出了大量的研究报告、专着和教材，1998年傅家骥教授主编的技术创新学出版是到目前为止国内最重要的技术创新专着；华中科技大学管理学院的蔡希贤教授进行了中国中心城市中小企业技术创新跟踪研究、当代典型工业技术发展规律、特点及其创新过程研究等专题研究。近几年来，伴随着企业制度创新的不断深入，企业技术创新日益成为社会广泛关注的热点问题，大量经济学、管理学及其它社会学科的学者做了大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技术创新、企业管理、高新技术产业等方面，运用经济和文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。“九五”期间，国家经贸委首先选定宝钢、长虹、海尔、北大方正、江南造船、华北制药等企业为技术创新试点企业，选定青岛等城市为技术创新试点城市，并选定洛阳等城市为技术创新联系城市，在全国大型企业及主要工业基地开展技术创新活动。国家经贸委出台了“技术创新工程”等计划，支持企业技术创新活动的发展。科技部出台了“科技型中小企业创新基金”，对中小型企业技术创新进行资助，取得了显着的效果。对此中国多个研究群体对以上试点企业和地区企业技术创新情况进行了广泛的调查，取得了大量宝贵的实证资料，为更加深入地开展企业技术创新研究工作，提供了条件。2技术创新在经济发展和国有企业改革中的作用通过技术创新，可以提供性价比能更好、成本更低的产品以及新的替代品，这直接能促进企业产品结构升级，迅速打造企业的核心竞争力，提高企业的经济效益，这是技术创新最基础性的作用。除此之外，技术创新的更重要的作用体现在21技术创新推动企业制度创新和创新文化的形成技术创新在企业中形成新的产品、新的方式、新的行为，并且不是某一个人而是企业内（或企业内外）一批人的系统行为，这必然要与企业原有的组织和制度产生碰撞，为了保证技术创新的顺利进行，调动所有参与者的积极性，提高创新水平和创新效率，必须对企业的组织和制度进行变革，即所谓的制度创新。制度创新是技术创新的基础和保证，由于为激励技术创新而引发的制度创新，使企业组织和制度向反应更快、效能更高和更有利于企业发展的方向发展。同时在技术创新过程，尤其是在大量的不断的技术创新过程中，必然会对原有的理念产生冲击，最终产生新的创新理念，产生新的创新文化。这将是在技术创新进程中，企业除经济效益外取得的无法用效益来衡量的、具有长远影响的巨大财富。在技术创新实践中产生的富于创新精神的企业文化和企业团队是使企业立于不败之地的法宝。22技术创新有利于推动企业管理的创新管理创新总是与技术创新相伴而生，管理的变革必须适应技术的进步。一方面，技术的变革与创新为管理的变革与创新创造了外部环境和内在驱动力，技术的创新与进步带来管理思想、管理理念，管理方法、管理体制、管理流程、组织模式的变革与创新，为深层次的组织模式变革起着促进和推动作用。另一方面，技术创新为管理创新带来高新管理技术。高新管理技术从水平角度大体上可以分为两个层次，第一个层次侧重于“量”的变化，即现有管理技术经过改造、移植在企业管理中的应用。如把现在提高计算机效率大显身手的“虚拟技术”，把自动控制推向更高层次的“模糊技术”等纯科学技术的新理论，用于指导高新管理技术的设计；第二个层次侧重于“质”的变化，即对现有管理技术及所依据的理论的突破。技术创新是管理变革与创新的技术基础与必备的技术支撑条件，先进的技术为科学的管理和管理的创新提供了科学的、先进的方法、手段。当然管理创新必将促进技术创新的深入，大大降低企业的广义成本，提升企业的活力能力。23技术创新有利于我省国有企业走出困境，优化产业结构。实践表明，国有企业欲走出困境，不仅需要建立现代企业制度，还必须建立相应的技术创新机制。国有企业在国民经济中的地位，决定了国有企业必须在技术进步和产业升级中走在前列。中央明确提出，“通过技术进步和产业升级，少数大型企业和企业集团要在产品质量、工艺技术、生产装备、劳动生产率等方面达到成接近世界先进水平，在国际市场上占有一定份额；一批企业和企业集团要具有较高技术水平，能够生产高附加值产品，在国内外市场有较强竞争力；多数企业要不断进行技术改革和产品更新，并充分发挥我国劳动力充裕的优势，积极参与国内外竞争。“无庸置言，我省国有工业的传统基础较好，但传统产业、夕阳工业比重较大，新兴产业、高科技产业比重偏低，而且不少企业举步畏艰。加速我省国有企业的技术进步，加快信息技术，促进制造技术，环保节能技术等高新技术的嫁接、渗透和应用，可以促进机械、汽车、冶金、石化、轻纺、建材等传统企业产品的技术含量大幅提高，带动工业水平的全面升级并将提升我省产业结构的档次。同时，技术创新、高新技术的广泛运用，在带动相关产业和部门的发展的时候，也会进一步优化我省的投资结构、贸易结构、产品结构、就业结构等，使我省的经济走上可持续发展之路。更为重要的是，加强技术创新关系到国有企业能否“脱贫致富”。比如，具有年历史的河南天冠集团以科技创新促进结构调整、产业升级，实施“以酒精为基础，以酒精深加工为主导，以综合利用和综合开发为双翼”的发展战略。在其基础产品酒精上规模、上档次的同时，拉长产业链，用酒精作原料生产醋酸，用酒精和醋酸作原料生产醋酸酯等衍生产品。生产酒精伴生的二氧化碳废气被回收，合成高纯度液体二氧化碳，年产量达万吨，在全国规模最大。利用废酒精糟液年产沼气万立方米，干鲜饲料万吨，高效生物肥万吨。变废为宝、综合利用不需要生产原料的投入，却有巨大的经济效益和社会效益。特别是与郑大联合，开发汽油醇，已在全国推广，不但开发了新的生物能源，而且为粮食加工找出一条重要出路。3我省国有企业技术创新的现状加强国有企业的技术创新是一项重要而紧迫的任务。中共中央曾专门召开全会研究国有企业问题，并做出了关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定。两年内，为了了解我省国有企业技术创新的现状，我们先后调查了我省12家国有大中型企业（有的现已改制完毕），它们包括许继集团、洛阳玻璃集团、南阳防爆集团、南阳棉纺集团、淅川铝业集团、河南新飞集团等，取得了第一手资料。31我省技术创新的成就概述我省企业的技术创新2004年迈上新台阶。据省科技厅统计，2004年我省共实施个重大科技项目，投入资金亿元。项目实施单位中企业占，科研院所占，大专院校占，其他占。在项目单位投入资金构成中，企业投资占，科研院所占，大专院校占，其他占。省级财政科技经费占全部项目投入的，逐步形成了科技经费引导科技投入的格局。在企业实施的项目中，投入资金亿元，其中省级财政科技经费投入所占的比例为，省级财政科技经费和企业投入资金的比例达。据统计，在实施的个省重大科技项目中，企业共申请专利项，已获专利授权项，自主创新能力大幅度提升。已得到应用的科技成果达项，其中实现技术转让项，直接收入万元。具体表现在（1）科技投入大幅增加，科技开发和创新能力进一步提高。2003年我省省级以上科技成果348项，获授权专利2695项，科技对经济增长的贡献率43（2003年河南省政府工作报告）。我们调查的企业中，许多已不满足于25的科技投入的比例，如南阳新野棉纺集团“九五”以来，不断加大技术改造的力度，并采用先进技术改造传统纺织生产，已累计投资仅5亿元，新上高档面纱生产线、高档服装布料生产线、引进气流纺生产线等六大技术改造项目，企业规模迅速扩大，工装水平迅速提高，从而增强了企业的核心竞争力，提高了企业的经济效益。又如许继集团近年来，科技人员先后研制成功了余种新产品，其中获得国家、省部级重大科技进步奖多项。现在，许继已成为全国同行业科研成果最多、技术水平居前列的企业集团。高科技产品的销售收入已占销售总额的以上，成为带动许继效益增长的主要力量。（2）在局部形成比较优势。现在，我省在电子信息、生物技术和新材料三个高新技术领域中，形成了一批市场前景好、技术含量高、有一定竞争优势的产品。电子信息领域，HJD04型大型数字程控交换机实现规模化生产，在国内同行业具有重要地位；数字电度表、航管电台、数字化继电保护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。数字电度表、航管电台、数字化继电保护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。新材料领域，开发出了超硬材料、工程陶瓷材料、高档优质耐火材料、新型合金材料等一批新材料及制品，部分产品初步形成了国内竞争相对优势。安阳玻壳公司依托具有自主知识产权的先进制造技术，快速发展，具备了较强的国际竞争优势。洛玻集团自行研制开发的15毫米以下的超薄浮法玻璃是世界级高精尖产品，于2003年批量试生产13毫米、11毫米和1毫米的超薄玻璃后效益明显。许继集团在科技创新上坚持高投入、高起点地开发新产品，主导产品从最初的继电器及保护装置迈向了以计算机技术为基础的数字化电力装备时代。公司由一个传统的机械加工企业，成长为国内本行业综合实力最强的高科技企业集团。2004年许继的科研开发再上新台阶。一批代表国际、国内先进水平的新产品不断问世。新一代系列保护产品、变电站监控系统，产品性能达到国际先进水平。（3）工业技术创新能力增强。围绕全省工业经济结构调整和产业优化升级的关键技术攻关取得突破性进展，攻克了锂离子电池生产工艺、家电模糊控制技术等一批关键技术难题。以建筑、机械、电子、纺织、轻工等行业为重点，推广应用了CAD/CIMS技术、节能降耗技术，企业的持续创新能力不断提高。许继集团承担的“新型继电保护装置研制“项目，建立了继电保护软硬件平台，大大提高了现有继电保护装置的性能。该项目的研制成功，使我国的继电保护设备达到国际先进水平，并为许继集团每年新增产值5000多万元。根据我们的调查，我省国有企业的技术创新意识明显增强，这既有深化市场改革的原因，更有政策因素，而且政策激励作用大大超过市场因素。目前企业的技术创新主要集中在产品创新和采用新设备及加工工艺，管理创新和采用新材料次之。（4）高新技术对传统产业的渗透和带动作用正在加强。我省应用以现代生物工程技术为基础的新型发酵等技术，促进了食品工业升级换代；应用生物基因技术和中药现代化技术，推进了医药产品的升级；推广计算机控制技术，加速了制造业机电一体化进程；应用节能低污染等技术，使能源原材料工业登上了一个新台阶。特别是从1998年起省政府着力推进全省工业结构调整，对加速用高新技术改造传统产业起到了积极的引导和示范作用，有效地促进了产学研结合，一大批高新技术应用项目和产品开发项目正在实施，加快了高新技术加快传统产业的技术改造的步伐，提升传统产业的整体技术水平。由新乡市起重设备厂承担研制开发的DQD型调速桥式起重机，将微机信息控制、变频调控、矢量变换等高新技术应用到调速系统中，使起重机可以实现有级或无极变速，定位精高度，调整性能达到国际先进水平，全年实现销售收入8000多万元，市场占有率达90。（5）知识产权意识薄弱的现象正在得到纠正。河南新飞集团，2002年仅有4项专利，窘近的现状使得新飞集团决心从当年开始实施知识产权战役，并把技术创新和拥有核心技术作为企业生死存亡的大事来抓。到年，新飞的专利申请是项，列全省企业第一，2004上半年，新飞申报的专利已有项；2004年月份，新飞又成立了专利战略研究办公室，负责专利战略工作，把专利放在技术创新工作的首位。在抓好专利申请的同时，新飞的专利实施率已经达到32，研发出一批具有自主知识产权和良好市场前景的高新技术产品。32国有企业技术创新目前存在的问题根据2002年全国及各地区科技进步统计监测报告中显示，河南在科技产出指标中，科技活动直接产出排第25位，其中万名科技活动人员科技论文数376篇/万人，百万人发明专利批准量179项/百万人，均居全国第26位；获国家级科技成果奖系数排第19位，万人技术成果成交额排第20位。另据2002年中国区域创新能力报告所披露出来的数据表明我省创新能力综合评价排名2002年为第15名，但尤为关键的、具有直接生产力效应的企业创新能力指标却为第19名，而我省企业的创新产出能力仅处于第20位。显然，河南省无论是知识创新还是技术创新都还处于较落后的地位。科技产出指标在四大指标中排序最落后，直接影响着全省创新能力和科技进步的提升。随着体制转换和结构调整进入攻坚阶段，相当一部分国有企业逐渐暴露出在诸多方面对市场经济不适应，步履艰难。主要表现为第一，企业技术开发能力弱。据我们的调查，约2/3的国有中型企业没有建立研发机构，产品更新换代慢，各类工业产品中新产品销售额的比重平均仅为8。被调查企业中大部分尚未设立专门的科研部门。约七成企业没有自己的发明、专利。拥有5项以上发明、专利的企业只有一家。自主发明、专利少，外部引进多。而且企业之间存在的目标隔离、人员隔离、经费隔离、成果隔离的瓶颈。这使得我省的企业创新能力不佳，作为创新产出标志的新产品产值不高。数据显示，2003年中国的发明专利中，国外企业授权占到了70以上，其中绝大部分集中在高新技术产业领域；中国高新技术产品的出口中，外资企业出口量占到了80以上，企业研发能力和投入不足，知识产权意识薄弱是我国产业和企业发展的突出问题，我省作为经济欠发达地区这种情况更加典型。据2002年区域创新能力报告，我省2002年由于外观设计专利申请与新产品产值的问题，虽然我省的设计能力处于第12位，但创新产出能力用国家级和省级的新产品产值来衡量，我省处则于第20位。第二，企业关键生产技术落后。企业的技术研究开发还只是处于外围技术阶段,未能建立起自己的核心技术能力,对国外引进技术有较大程度的依赖。根据统计,我国机械行业主要产品技术中有57使用国外技术,国内自主开发的仅占43,其中514家重点、骨干企业的2009种主导产品中,达到20世纪90年代水平的只占175纺织行业出口服装中自己独立设计和制作的品牌极少,大都是来样加工电子工业在关键性电子产品的生产技术和产品开发上还比较落后,国产集成电路芯片的国内市场占有率只有2025,在技术水平上,0810微米芯片技术尚未开发而这已经是工业发达国家的主流产品技术。据对冶金、石化、电力等15个行业的调查，多数企业生产技术与国外先进水平相差10年以上，机械制造业在用技术装备中只有12接近或达到国际先进水平。第三，产品科技含量低。大多缺乏国际竞争力，高新技术产品在工业品出口总额中所占的比例尚不到10。被调查的半数企业的新产品或新技术销售额不到企业销售总额的5。仅有一家企业的发明、专利在5项以上。据统计，在河南省政府确定的全省家大型企业（集团）中，约有的企业目前还是“零”专利，的企业只有很少几件专利。也就是说，在这百家骨干企业80基本没有自己的知识产权和核心技术。以2003年数据分析，河南68万多家企业，全年申请的专利总量只有1235件，其中河南新飞集团一家就占到了174件。而日本松下电器，2003年在我国申请的专利便达到2144件，当年国内专利申请第一大户天津乐金电子，全年申请达1606件，深圳华为公司为1551件。与跨国公司和国内大型企业在国内外专利领域快速“跑马圈地“，占领技术制高点的现状相比，这组数据显示出了一个经济欠发达地区在知识产权方面的巨大差距，和实现快速发展面临的巨大压力。当前我省存在的问题一方是专利数量匮乏，特别是外观设计专利申请；另一方面是专利与市场结合的程度不够紧密，使专利搁浅，未能转化为新的产品。第四，技术开发投入严重不足，多数国有企业研究与发展经费低于销售额1，而国外大企业一般为510，通信、医药等行业甚至高达2030。科技创新投入少。约有两成被调查企业两年来科技创新经费占企业当年营业收入的比重超过5，近半数企业投入不足1。由于以企业为主体的技术创新体系尚未建立，不少企业的主导技术只好依赖国外，受制于人，形成引进落后再引进再落后的怪圈。企业自我创新能力不足，产学研结合程度较低，大多数企业尚未真正成为技术创新的主体，研发投入强度低，研究与发展经费占国内生产总值的比重长期在0203之间徘徊。4我省国有企业技术创新的阻力机制和环境因素分析90年代以来的许多研究表明企业内部组织、管理决策以及内外部因素相互作用均对企业重新产生影响，其中企业内部组织结构“性能低劣”或企业内外部因素交换能力的“低劣化”，是企业技术创新的主要障碍。据马驰，贾蔚文等学者1990年对湖北宜昌，1991年对河南南阳进行的企业技术创新活动的调查，企业技术创新的障碍性因素见表61。另据1996年上海重大咨询决策研究项目的调查（见表62），资金、人才的缺乏、创新能力低下、以及缺乏有利于创新的制度，是影响企业技术创新活动的主要因素。综合以上因素，企业技术创新的主要阻碍和突出问题表现在以下九个方面表61技术创新的阻碍性因素单位阻碍因素中国丹麦芬兰挪威瑞典风险大2159515248缺乏（风险）资金7230353822研发能力不足4226451027人员素质差3035463227缺乏市场情报32383627对外界应变能力差42222711创新易于模仿2610341522法规15923922资料来源马驰、贾蔚文国内外工业企业技术创新行为的比较国家科委中国科技促进发展研究中心调查报告,1992（4）表62企业技术创新的阻碍及因素阻碍性因素位次综合评分均值累计频率（）缺乏足够的投入254776缺乏创新人才160082企业创新能力落后347876缺乏企业家精神837176缺乏市场竞争压力447976缺乏优惠政策545076缺乏创新收益保障641368缺乏有利于创新的制度740676企业员工缺乏积极性933664资料来源孙一民现代企业技术创新山西经济出版社1998,16216341创新意识差或认识上存在误区相对于世界上国际性的企业集团而言，我省国有企业规模普遍较小，抗风险能力相对较弱，国有企业的领导在技术创新面前往往心存顾虑，宁愿选择保守稳妥的技术追随战略，而不去选择自主创新。这本是无可厚非，但长期“遗传”的结果，使企业不思进取，一味依赖“外援”。更有甚者，由于知识产权的意识谈薄，许多企业领导热衷于“拿来”或“偷来”（如医药行业的许多企业），根本就没有创新的意识。此外，由于企业本身也存在着“随机”问题，而中国人“求稳怕乱”的中庸思想，也会使得企业经营者趋向于稳健保守的经营原则，再加上股东可能也同样存在的追求短期收益的取向，从而使得周期长、风险大的技术创新冲动大打折扣。42尚未建立以企业为主体的技术开发体系，市场机制的调节作用利用不充分。在发达的市场经济国家中，企业是技术创新的主体，也是研发经费的主要来源。如英、美等国，企业（主要是私人企业）在技术创新的过程中担当主角。而在中国受计划经济的惯性推动，不少地方政府还没有走出管理企业、领导企业、包揽企业的圈子。由召开创新动员大会、规定多少创新项目、争取创新技改资金，到分配使用资金，企业的R符合有利可图的条件,得以进入实体开发设计的只有12项经试制试验成功的只有2项最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。事实上,在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除,或者说可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少。衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差别。而越保守的公司,其衰减率越高，但衰减曲线的形状具有典型性。47技术创新的外部环境不佳，社会服务体系尚未形成1）我国企业技术创新的市场环境尚存在巨大缺陷，致使企业技术进步的投入通常难以获得相应的回报，从而使企业放弃对技术进步的追求。当前中国的市场发育最突出的缺陷有二一是与旧体制有着千丝万缕联系，在近些年改革中颇受关注但又一直未能有效解决的行政性垄断问题，包括纵向操纵的行业垄断和横向阻隔的地区垄断；二是由于改革不配套，缺乏有效合理的产业规划及其他诸多因素交织在一起所导致的若干行业的过度竞争。三、对企业的乱收费问题没有从根本上解决。一些地方政府部门常把企业作为摊派各种费用的对象，虽然“费改税”后有一定的缓解，但问题并未有根本性的改观。据我省2001年的资料，各种额外费用一般占国有企业销售收入的2535，有的地方甚至高达5左右，形形色色的费用直接制约了国有企业的技术进步。另外，政企不分的情况未得到根本改善。地方政府没能很好地从计划体制下的直接介入式管理转化为市场经济条件下的宏观调控服务，企业没有充分的决策权创新的自主性受到很大的影响。2）缺乏技术创新的政府组织保证企业的技术创新，离不开政府的组织作用。但政府不是具体管理企业和项目，而是通过政府的组织功能，为企业技术进步创造必要的环境和条件，如发达国家通过对“商会”及相关学校等组织的支持，由它们实施对企业管理人员、技术人员和熟练工人的培训。而在我国，各部门对管辖的企业往往实行不同的管理方法和管理政策，企业服务组织数量众多，鱼龙混杂，政府部门职能交叉、宏观管理较为混乱，造成企业的开办门槛过高，国内还有不少的领域尚未对民营企业放开而享受不到所谓的“国民待遇”；政府的政策难以对企业技术创新进行有效服务。另外，科技开发扶持资金有时落不到实处，致使企业技术创新缺乏宽松的外部环境。3）市场化的社会服务体系还远未形成一方面，我国的社会中介服务机构发展较晚，远远不够发达，缺乏有效地面向企业进行教育培训、管理咨询、市场营销、技术开发和法律支持等中介服务，企业获得信息的渠道狭窄，信息不灵，由此导致一些企业采用落后的工艺、技术，生产一些根本没有销路的产品，导致同一行业、同等规模企业生产技术和产品质量差异悬殊，资源浪费、环境污染，形成了大量的低效或无效供给；技术开发、创新产品的生产也无从谈起。另一方面，现有的中介机构如工商联、行业协会、个（私）协作用十分有限，大部分中介机构又往往设在政府部门，实际上成为了“第二政府”，而商业性的中介公司又收费昂贵，使企业的技术创新缺乏必要的引导。48产、学、研脱节，科技成果转化率太低据统计，目前我国每年提供2万项重大的科技成果和5000多项专利，但其中最终转化为工业产品的成果不足5，许多项目仅停留在科研成果初级阶段。而欧美发达国家的成果转化率则为45。另据有关文献统计，“八五”期间，我们的科研成果中实际经过工程化工作（主要指中试）的只占其中的13，而这为数很低的经过中试的项目中，大多数是医药类的科技成果。97以上的科技成果没有经过工程化，属于不成熟性技术，当然难以实现产业化。目前，我国产学研脱节严重，主要表现在科研机构与企业脱节，科研人员开发出的产品不能及时地转化到企业生产中，有的公司虽然有自己的研究机构，但由于采取自给自足的组织结构，在企业内部孤立地进行技术改造，管理者又不能协调好企业与外界的信息交流来决定产品的研究与开发，从而延误了新产品上市的进程。在当今市场竞争日益激烈，产品创新周期越来越短的情况下，一方面由于市场的转变越来越迅速，使产品的老化速度越来越快；另一方面由于生产新产品必须具备新的生产能力和条件，使它们所需要的时间越来越长。科技成果这一“老大难”问题，造成了有限科技资源的浪费，并成为制约我国经济可持续发展的“瓶颈”之一。49缺乏企业家精神，治理结构仍存在严重缺陷。熊彼特认为企业家精神和创新是一个不可分割的概念。在当代企业的形成发展中，企业家和企业家精神起着特别重要的作用。而企业家的形成，企业家精神的发展常常是和技术创新联系在一起的。但由于历史和现实的原因，我国企业家队伍的建设明显滞后。许多企业经营者没有很好地经受市场经济的洗礼，多数企业经营者没有“职业化”，没有成为真正的风险承担者，没有受到应有的物质利益刺激和机制的约束，以创造欲、冒险、成就感和事业心为基础特质的企业家精神的缺失，不仅使企业失去了最宝贵的人力资本，而且使技术创新先天缺乏动力源。法人治理的严重缺失使经营者重速度轻效益，不愿着力向内挖潜改造和创新，技术参与分配的创新机制无法形成。造成企业难以从战略高度重视技术创新增强技术创新的紧迫感和自觉性。5我省国有企业技术创新的思路51建立有效的企业技术创新机制有效的技术创新机制主要包括技术创新动力机制、运行机制和发展机制等。动力机制包括市场激励和分配机制的重建，这有赖于企业产权制度创新和企业治理结构创新基础上的激励机制的建立；运行机制主要指经营决策、研发、生产和信息部门的紧密相连，与国内外技术创新系统紧密合作、形成协作创新的全过程，这有赖于管理创新的保障；发展机制包括企业内部人才、技术、知识等创新资源的储备、积累机制以及外部创新资源的吸纳机制等。这里主要分析前两个方面。1）建立和完善技术创新动力机制由于受计划经济的惯性推动，国企无论从外部还是内部都缺乏对技术创新的有效激励。因此，建立和完善技术创新动力机制难度很大。为此改革的力度也应很大。首先，从企业个体的技术创新动力机制看，企业内个体的创新潜能和创新动力蕴藏在不同的工人、技术人员、管理人员、企业家等个体中，要激发他们的潜能，使他们潜在的创新动力变成现实，必须从他们最基本的价值目标及其追求入手。其一是从各个体所处的“物质的、可以实际感觉到的条件”（马克思语），所追求的利益入手。不同的职工、技术人员，管理人员、企业家，他们的经济利益、价值实现方式会有很大的不同。这就需要进行企业制度方面的创新，充分激发和强化企业人的技术创新动力。其二是从各个体的智能价值目标及其实现方式追求入手，这需要从企业家精神的培养、企业文化的建设等方面来激励企业人的技术创新。其次，从企业整体的创新动力机制看，影响企业技术创新动力的因素很多，在构建企业技术创新动力机制时应主要考虑以下三个方面一要使企业成为创新的主体。为此必须使企业成为创新的决策者和受益者。这就要求企业尤其是国有企业应尽快建立起现代企业制度，明确利益分配，激励科研人员的创新意识。相应各级政府应鼓励省内大中型骨干企业和重点高新技术企业建立技术中心或技术开发机构,加强以企业为主体的产学研结合,充分发挥企业直接面向市场的优势,积极开展符合市场需求和企业发展战略需要的技术创新活动,真正使企业成为技术创新的主体。二是企业产权性质。企业产权性质决定了企业的经营目标和企业经营活动的运行状况。若企业产权关系不明，企业对技术创新收益就无法形成把握的预期，其创新动力将会弱化。因此，进一步推进企业产权改革，是强化企业技术创新动力的制度和保证。三是企业所处的市场环境。它会给企业带来不同的创新压力和引力。比如，不正常的市场秩序、恶劣的过度竞争、需求不足或不明显，都可能使企业产生较低的创新收益预期，从而弱化其创新动力；反之，则相反。因此，我省必须要进一步建立和健全市场体系，为企业技术创新提供良好的外部市场环境。四是创新技术。创新技术获取的难易、创新技术本身的复杂性及其相关技术的水平、工程技术人员及管理人员的水平，以及技术转换过程的损失，都将对创新的风险和创新成本产生巨大的影响。因此，企业在选择技术创新方式上，要根据实际情况，或采取自主创新，或采取联合创新，或采取引进消化吸收创新等方式，以降低创新风险和成本。南阳淅川铝业集团经过几年的实践摸索，形成了新的技术创新动力机制。首先，激活内外部人力资源，人才兴企。淅铝集团为解决产业转型、优化升级过程中缺乏技术人才、技术熟练工人等问题，重点做到了三个侧重一是技术熟练工人侧重于培训培养。坚持调整产业结构与调整人员结构相结合，与调优职工队伍技术素质相结合，在尽力压缩低文化素质工人的同时，近几年新增工人一律公开选招高中以上文化程度的人员，并采取请进来、走出去等多种形式，加大培养力度。多次聘请相关科研院所和兄弟单位的工程技术人员到厂讲授理论知识和行业技术创新动态，先后选拔文化程度较高的70余名工人到高校委培，选派优秀青工到先进企业强化学习培训，并通过开展技术比武竞赛等活动，培养了一大批技术创新带头人和技术熟练工人。目前，集团拥有各类技术人员350余人，技术人员占全体员工的比例由建厂初期的2左右提高到现在的30以上。二是高级技术人才侧重于为我所用。针对引进高技术人才难的问题，淅铝集团确立了“不求所有，但求所用”的用人新理念，与北京钢铁研究总院、郑州轻金属研究院、西安电器设备公司等科研院所、先进技术企业建立了良好的合作关系，围绕不同时期的技术攻关难点，重金聘请专家现场指导，帮助攻关。特别是在第二条6000吨电解铝生产电能供应技改上，聘请国内知名电器和电解铝专家反复论证，实施了在不停电情况下用三台大变压器更换三台小变压器的“三换三”扩容改造，填补了国内技术空白，节约设备投资400万元，使吨铝电耗下降400多千瓦时。三是激活人才资源侧重于机制创新。为充分调动科技人员的积极性，企业出台和实施了企业技术创新活动方案、重大贡献项目奖管理办法等，探索形成了一套切实可行的实用型技术等级划分和职称评定办法等，支持员工围绕企业发展难题进行重点攻关，对作出突出贡献的技术人员及员工予以重奖。近10年来，共完成技改项目上百项，受奖人员60余名。其次，技术引进与自主创新并重，节能降耗，清洁生产。公司以节能降耗为技术创新目标，依托企业内部科研机构和技术攻关小组，每年确定一批投资价值高、施工难度大、时间要求紧、质量要求严的重点项目与攻关小组、技术人员进行项目对接，签订目标责任合同。在激励机制的推动下，集团上下在引进、消化先进技术的基础上，结合实际，围绕设计、设备、生产工艺等，大胆进行技术攻关，不断推进技术创新，科研成果硕果累累。在设备改造中，配套15万吨小电解系统的改造创新，一次性节约固定资产投资1000多万元。在生产工艺改造中，探索创新的“四高七低一个中心”的操作规范，使电流效率大大提高，吨铝综合交流电耗比国内同行业平均水平节约1083千瓦时，年节约电费2000余万元。连续创下电流效率、综合交流电耗、原铝直流电耗三个全国第一。在设计创新中，通过创新母线接线设计方案，每年节约电费价值都在100万元以上。据不完全统计，类似的这种一次创新、终身受益的项目，仅在5万吨大电解生产线上就有5项之多，使吨铝年成本比全国平均单位成本降低1000元。洛玻集团公司在科技管理体制建设方面紧紧把握适应现代企业制度要求及有利于企业技术创新成效增强的原则。近年，通过一系列重大举措，使洛玻的科技创新工作基本形成了以技术中心为创新主体，科技决策、科技收入、科技项目研发、科技成效奖励整个系统的有机配置、顺畅运作。基本建立了人才竞争机制、人才激励机制。人才竞争机制、技术中心制定的科技人员转岗制度并于年正式实施，每年进出交流量要达到。、实行专业技术职务评聘分离制。、实行人才培训制度。实行技术创新项目（包括生产技术难题）招标承包制（即项目负责人制）。在明确项目技术指标、完成时限等责、权、利的基础上公开招标、公平评标、公开决标，项目负责人可根据需要，自主选聘项目组成员，以达到人才资源的优化配置，确保科技创新成效最大化。基本摸索出了科技奖励的新路子。、根据年度技术创新项目各项技术指标完成情况进行研究阶段成果奖励。、技术创新项目产业化后效益提成制。、公司科技进步奖评定及奖励制度。、公司优秀科技专家、拔尖人才的定期评定及津贴制奖励制度。以上系列科技奖励办法的试运行和制度化实施力度的加大，使技术中心作为企业技术创新主体成为其最大受益者。2）建立和完善技术创新运行机制首先，整合企业内部的技术创新系统。企业技术创新的核心部门（经营决策部门、研发部门、生产部门、情报信息部门）应紧密联系，且能与国内外技术创新系统紧密合作，形成协作创新的网络体系，完成技术创新的全过程。许继电气领导层一致认为，技术创新不仅是技术问题，也是管理问题，管理可以降低技术创新过程中资源配置的不确定性，提高投入于技术创新过程中资源的配置效率，管理创新存在巨大的发挥作用的空间。许继目前正在推行IPD（集成化的产品开发模式）项目，将原有的顺序式研制与开发创新的流程变为平行式开发创新和研制的流程（见图51），实现了缩短开发周期、减少开发浪费、提高开发的生产力、增加收益回报、提升快速响应客户的核心能力之目标。这种产品开发的一体化管理本身便是许继一大管理创新。对技术创新过程的管理有所创新，提高了许继创新资源的配置效率，减少不确定性，提高投入产出效率，促进许继研发创新的成功率。图51研发流程概念计划开发评审发布生命周期概念决策评审点计划决策评审点可获得性决策评审点寿命终止决策评审点市场调研和预测技术调查可行性分析概念决策评审详细计划任务分解财务综述风险评估立项评审方案设计、评审中试样机设计、评审型式试验样机鉴定（设计确认）生产、技术准备小批试制中试小批试制鉴定产品市场导入评审市场宣传批量生产产品完善、优化许继集成化科研管理模式（），以营造一个体系更加完备、反应更加快捷的科研平台，促进大规模系统开发任务的顺利完成。解决公司前期科研存在的科研周期过长，壁垒较多、质量不高、人才浪费等问题，从项目的调研论证、研究开发、产品鉴定及产品的生命周期等各个环节都注入“市场”的概念，以确保研发的质量和产品的市场占有率，使科研更贴近市场。其次，建立有利于技术创新