公司管理权限手册(试行)

XXX省XXX投资有限公司总部管理权限手册（试行）第一章 总 则第一条 为科学合理地界定XXX省XXX投资有限公司总部各部门的关键权限，建立规范的母子公司管理控制体系，促进XXX集团可持续发展，根据XXX集团的实际情况，制定本手册。第二条 正文表述中，除非特别声明，“集团”代表“XXX省XXX投资有限有限公司及控股子公司”，“集团总部”代表“XXX省XXX投资有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXX投资有限公司的子公司”。第三条 本手册与XXX集团管理规程相配套，从更细致地层面界定了XXX集团各部门及高管的权限划分。第四条 在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一般按照法定程序需要子公司董事会/执行董事核决的相关事项在本手册中将先通过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程中，总裁办公会审议代表集团内部核决权，审议的最终结果通过子公司董事会/执行董事进行法定核决。第五条 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。权限表列示了管理活动类别、内容、经办部门、以及该项管理活动所涉及的部门或职位，并描述了部门或职位在管理活动中的权限。 第六条 权限表权限分类：第七条 提案代表编制方案或组织编制方案或建议；第八条 审核代表对提案的内容、方式等进行审查；第九条 审议代表集体审核及研讨、建议，以会议的形式进行；第十条 核决代表批准；第十一条 备案代表知情、监督权力。 第十二条 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、行政管理类、人力资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的权限。第十三条 关于审核的先后顺序请参见相关流程。第十四条 如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权，则该岗位权限上移，即由直接上级执行该权力。第十五条 本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导性文件，是公司流程系统文件制定的基本性文件。手册一经确定，各部门和下属公司必须严格按文件执行，不得擅自修改权限。 在执行过程中有问题，应向主管部门提出修订需求和意见，但文件没有修改之前一律按现行文件执行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门/职位批准。第十六条 集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年4月份组织对本手册所规定的权责分配的适用性、有效性做出评价，并根据运行评估结论适时提出调整修订方案。手册确定后在一定阶段内应保持相对的稳定。 第十七条 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本手册，修订工作由企业管理部负责组织，集团企业管理部负责子公司权限分配具体调整建议和修订。第二章 权限表第十八条 经营管理类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司总经理集团总部投资发展部企业管理部副总裁（财务）副总裁（投资）总裁办公会总裁战略管理委员会董事会/董事长1.1集团总部管理权限手册修订企业管理部提案审核审核审议核决1.2集团发展战略规划制定投资发展部提案审议审议核决1.3子公司发展战略规划制定子公司总经理提案审核审议核决1.4集团年度经营目标的确定与调整投资发展部提案审议审议核决1.5集团年度经营计划制定与调整企业管理部提案审核审核核决1.6战略调整方案投资发展部提案审议审议核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司总经理集团总部投资发展部企业管理部副总裁（财务）副总裁（投资）总裁办公会总裁战略管理委员会董事会/董事长1.7月度计划编制企业管理部分管领导审核分管部门分管领导审核分管部门审议核决1.8子公司年度经营目标的确定与调整企业管理部提案审议核决1.9子公司年度经营计划制定子公司总经理提案审核审议核决1.10子公司总经理年度经营目标责任书签订企业管理部提案审议核决1.11总部部门内部制度修改申请部门备案申请部门分管副总核决申请部门分管副总核决1.12集团（跨部门）制度流程制定修改制度主管部门审核审核审核审议核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司总经理集团总部投资发展部企业管理部副总裁（财务）副总裁（投资）总裁办公会总裁战略管理委员会董事会/董事长1.13子公司董事表决意见子公司董事备案核决1.14水电投资方案三岔沟提案备案核决1.15水电建设方案制订与调整三岔沟提案备案审议核决第十九条 投资发展类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司总经理集团总部企业管理部投资发展部财务管理部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（财务）总裁办公会投资决策委员会董事会/董事长2.1集团总部项目投资方案投资发展部备案提案审核审核审核审议审议核决2.2子公司重大项目投资方案子公司总经理提案备案审核审核审核审核审议审议核决2.3子公司产权或股权的变动、转让、划拨方案投资发展部备案审核审核审核核决2.4集团总部固定资产的购置和处置后勤保障部审核提案核决2.5集团投资项目内部立项投资发展部提案审核审核核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司总经理集团总部企业管理部投资发展部财务管理部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（财务）总裁办公会投资决策委员会董事会/董事长2.6投资项目建设方案外部设计公司备案审核审核审核审核核决2.7投资项目股权设置投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.8投资项目团队组建方案投资发展部备案提案审核核决2.9投资项目实施重大调整方案投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.10投资项目资本运作方案投资发展部备案提案审核审核审核审议核决第二十条 审计监察类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司董事会或执行董事集团总部审计监察部总裁董事长3.1对集团总部的内部审计（ 例行/专项）审计监察部提案核决备案3.2对子公司的内部审计（ 例行/专项）审计监察部审核提案核决备案3.3对集团总部经营班子的外部审计（ 例行/专项）董事/监事/董事会/监事会提起核决3.4对集团总部部门的外部审计（例行/专项）审计监察部提案核决3.5对子公司的外部审计（ 例行/专项）审计监察部提案核决备案第二十一条 行政管理类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部申请人申请部门经理行政管理部副总裁（财务）副总裁（行政）总裁办公会总裁4.1集团总部信息的对外公开披露（提交给政府相关部门）行政管理部提案按照分管部门核决按照分管部门核决4.2子公司重大灾害、重大事故预案子公司总经理提案备案审议核决4.3集团总部品牌建设方案行政管理部提案审议核决4.4子公司品牌建设方案子公司提案审核审议核决4.5印章刻制申请部门提案审核审核按照分管部门核决按照分管部门核决4.6印章使用申请申请部门提案审核复核按照分管部门核决按照分管部门核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部申请人申请部门经理行政管理部副总裁（财务）副总裁（投资）总裁办公会总裁4.7印章借出申请部门提案审核复核按照分管部门审核按照分管部门审核、行政副总核决4.8印章销毁核决行政管理部提案审核核决4.9公文发文申请部门提案审核审核相关部门领导会签核决4.10档案借阅申请部门提案审核复核按照档案涉密级别核决按照档案涉密级别核决按照档案涉密级别核决4.11大型活动组织方案申请部门提案申请部门分管副总审核核决第二十二条 人力资源类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部人力资源部副总裁（人力）副总裁（投资）总裁办公会总裁董事会5.1集团总部年度人力资源规划人力资源部提案审核审核核决5.2子公司年度人力资源规划子公司总经理提案审核审核核决5.3集团总部总裁、财务负责人任免董事长提名核决5.4集团总部副总裁任免总裁提案核决5.5集团总部中层人员任免相关副总备案提案（分管）提案（分管）核决5.6集团总部基层人员任免各部门经理备案申请部门分管领导核决申请部门分管领导核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部人力资源部副总裁（人力）副总裁（投资）总裁办公会总裁董事会5.7子公司的产权代表委派、集团外派董事、监事、监事会召集人、外派高层经营管理人员总裁备案备案审议提案核决5.8集团总部组织结构的制定与调整人力资源部提案审核审议核决5.9集团总部的薪酬、考核制度人力资源部提案审核审议核决5.10集团总部薪酬总额及分配方案人力资源部提案审核审议核决5.11集团总部年度奖金总额及分配方案人力资源部提案审核审议核决5.12集团总部总裁和财务负责人考核方案董事长提案核决5.13集团总部副总裁考核方案总裁提案审核核决5.14集团总部定岗与定编人力资源部提案审核审议核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部人力资源部副总裁（人力）副总裁（投资）总裁办公会总裁董事会5.15总部员工定薪、调薪（经理以下）部门经理提案审核审核分管提案 最终 核决审核分管提案5.16总部经理级定薪、调薪副总按照分管进行提案审核审核核决5.17总部经理以下人员岗位异动部门经理提案审核核决5.18总部经理级人员岗位异动副总按照分管提案审核审核核决5.19总部经理级以下人员奖罚部门经理提案审核核决5.20总部经理级人员奖罚副总按照分管提案审核审核核决5.21总部经理级以上人员奖罚总裁备案提案核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部人力资源部副总裁（人力）副总裁（投资）总裁办公会总裁董事会5.22子公司总经理任免子公司董事会备案提案核决5.23子公司财务负责人任免财务副总裁备案提案核决5.24子公司高层人员（含副总、总工、总助）的任免子公司总经理提案备案审核核决5.25子公司中层及骨干人员任免/异动子公司副总/总助副总/总助提案核决备案5.26子公司奖金分配办法和发放方式子公司总经理提案备案核决5.27子公司高层人员（含副总、总工、总助）和财务经理的薪酬方案子公司提案审核核决5.28子公司其他人员的薪酬方案子公司备案5.29子公司总经理考核方案人力资源部备案提案审核审议核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部人力资源部副总裁（人力）副总裁（投资）总裁办公会总裁董事会5.30子公司总经理年终考核企业管理部提案备案审核审核核决5.31子公司财务经理考核方案财务管理部审核提案审核核决5.32子公司高层人员（含副总、总工、总助）考核方案提案核决审核审核5.33子公司组织结构的确定和调整子公司总经理提案审核审核核决5.34子公司定岗和定编子公司提案核决备案5.35子公司经理及骨干人员以上的培训规划子公司审核审核核决第二十三条 财务管理类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部副总裁（财务）总裁办公会预算管理委员会董事长6.1集团年度预算财务管理部提案审核审议核决6.2集团预算调整财务管理部提案审核审议核决6.3子公司年度预算子公司财务部提案审核审核审核核决审议6.4子公司预算调整子公司财务部提案审核审核审核核决审议内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部直接上级/分管副总副总裁（财务）总裁办公会董事长6.5集团会计核算原则和政策财务管理部提案核决6.6子公司财务制度子公司财务部提案审核备案审核核决6.7集团月度资金使用计划财务管理部提案审核审议/核决内容编号内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理集团总部企业管理部财务管理部直接上级/分管副总副总裁（财务）总裁办公会董事长6.8子公司月度资金使用计划子公司财务部提案审核备案审核审核审议/核决6.9子公司资金申请划拨子公司财务部提案 审核审核核决6.10 筹资计划财务管理部提案审核核决6.11筹资方案财务管理部提案核决6.12集团总部费用报销报销人1万（含）下核决（直接上级和分管副总审核）1万上核决6.13集团总部借款申请 借款人审核/核决权限在单笔小于2万，累计小于5万（直接上级和分管副总审核）核决（单笔超过2万，累计大于5万）6.14集团贷款、借款、融资、担保、资产质押、抵押、处置财务管理部提案审核审议核决6.15子公司重大关联交易子公司总经理提案审核审核审核核决第二十四条 后勤保障及其他类内容编号内容组织/发起/经办部门子公司集团总部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（后勤）总裁/办公会7.1集团来访人员接待方案申请