公司合规管理规定

中国南方电网有限责任公司合规管理规定第一章 总则第一条 为建立健全中国南方电网有限责任公司(以下简称“公司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，根据国家有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本规定。第二条 公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的合规管理体系，确保公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建设具有全球竞争力的世界一流企业。第三条 合规管理应当遵循以下原则：（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点岗位。（二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理的第一责任人，承担合规主体责任。同时，公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线。（三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接，实现信息共享。（四）客观处理，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。第四条 本规定适用于中国南方电网有限责任公司及各分子公司。第五条 本规定所称合规，是指公司及全体员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。本规定所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本规定所称重大违规事件，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为，已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚（吊销执照、责令停产停业等）、被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、造成经济损失（人民币500万元以上）、声誉损失（国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件）或者其他造成重大负面影响的违规事件。第二章 合规管理职责第六条 公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。第七条 党委（党组）要发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，重大经营管理事项必须经党委（党组）前置研究。董事会决定合规管理有关重大事项。监事会监督董事会和高级管理人员的合规管理履职情况。经理层组织实施各业务领域的合规管理工作。第八条 公司及各单位设立合规委员会，组织领导、统筹协调合规管理工作，主要职责包括：（一）组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系，确保合规要求融入各业务领域；（三）定期召开会议，研究合规管理重大事项，向董事会提出合规管理的意见或建议；（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，对违规人员责任追究提出处理建议；（五）经董事会授权的其他事项。第九条 分管法治工作的负责人担任合规管理负责人，主要职责包括：（一）组织实施合规委员会决定；（二）组织拟定合规管理工作方案和管理制度；（三）听取部门合规报告，组织起草公司合规管理报告；（四）参与公司重大决策并提出合规意见；（五）向合规委员会报告合规管理重大事项。第十条 合规管理部门包括牵头部门和各专业部门。在履行好作为业务部门的合规职责的同时，牵头部门负责组织、协调和监督合规管理工作，各专业部门在职权范围内履行合规管理职责。第十一条 法规工作管理部门是合规管理牵头部门，主要职责包括：（一）指导各部门、分子公司开展合规管理工作；（二）研究起草合规管理基本制度，组织编制合规手册；（三）持续关注法律法规等规则变化，对完善公司内部规章制度提出建议；（四）组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；（五）组织开展各项业务合规审查、合规检查，督促违规整改和持续改进；（六）受理各项业务违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；（七）协助开展合规培训。第十二条 安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理专业部门，主要职责包括：（一）安全监管部门负责在安全监管工作中统筹合规管理；（二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内容；（三）纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管理；（四）巡视部门负责在巡视工作中统筹合规管理。合规管理专业部门负责受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议，督促违规整改和持续改进。第十三条 业务部门是合规管理的第一责任人，负责本业务领域的日常合规管理工作，履行以下职责：（一）按照合规要求完善业务管理制度和流程，执行各项规章制度；（二）组织识别、分析评估和应对本部门和业务领域涉及的合规风险，组织编制合规管理报告；（三）负责本部门和业务范围内的合规审查工作，根据项目需要开展尽职调查；（四）组织开展本业务领域合规培训；（五）组织或者接受违规事件调查，落实不合规行为整改；（六）按要求向合规管理部门提供合规管理相关信息和资料。第三章 合规管理内容第十四条 公司坚持将合规要求覆盖各级组织、各业务领域、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。第十五条 公司合规管理以“三融”（融入体系、融入业务、融入岗位）为主线，以“三重”（重点领域、重点环节、重点人员）为抓手，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。第十六条 公司合规管理重点领域包括：（一）管制类业务板块，包括规划建设、生产运行、市场营销、人力资源、物资管理、财务税收、知识产权等；（二）新兴业务板块，包括综合能源、资产管理、网络安全和信息化等；（三）金融业务板块，包括金融投资、资产管理、信贷、融资租赁、基金保险等；（四）国际业务板块，包括境外投资、工程承包、电力贸易、日常经营等。（五）共享服务支撑体系，包括市场监管、关联交易、日常经营等。如公司战略规划、业务领域等实际情况发生变化，应当及时调整重点领域。第十七条 公司聚焦制度制定、经营决策、生产运营等重点环节，加强合规管理：（一）制度制定环节，加强对规章制度、改革方案等重要文件的常态化合规审查，定期开展制度与法律法规、监管要求的符合性比对工作，并及时修改完善，确保制度合规；（二）经营决策环节，严格落实“三重一大”决策制度，加强对决策事项的合规论证，保障决策依法合规；（三）生产运营环节，严格执行各项合规制度，围绕重点业务领域，梳理业务流程中的重要管控环节，加强监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作。第十八条 公司根据不同的岗位职责，综合评估风险程度，编制岗位合规手册，加强对以下重点人员的合规管理：（一）管理人员，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行合规管理职责，强化考核与监督问责；（二）重要风险岗位人员，结合岗位职责，明确合规义务，提出管控要求，加大合规培训力度，使其熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；（三）驻外人员，将合规培训作为任职、上岗的必备条件，确保国际业务遵守所在国法律法规、监管要求、商业惯例、道德规范等合规要求；（四）其他需要重点关注的人员。第四章 合规管理运行机制第十九条 合规管理运行机制包括制度制定、风险识别评估和应对、合规审查、合规检查、违规调查和处理、合规管理评估等。第二十条 公司制度制定应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程等合规要求，并将外部合规要求转化为内部规章制度。根据法律法规、监管要求等变化，公司应当定期对规章制度的有关内容进行维护更新。第二十一条 公司建立合规义务清单，作为合规风险识别评估的前提。合规义务清单应当以重点领域为主线，针对管控环节，梳理法律法规、监管要求等强制性规定，综合考虑对业务目标的影响、对业务进程的影响、对不合规后果的接受程度等因素，明确相应的合规义务。第二十二条 公司基于全面风险管理的技术路线，开展合规风险识别评估和应对，编制岗位合规手册。岗位合规手册应当在合规义务清单的基础上，针对不同岗位职责，明确对应的合规义务，识别合规风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，提出管控措施，作为合规考核、合规检查和违规问责的依据。第二十三条 公司建立合规审查机制，包括日常合规审查和合规审查复核。业务部门负责本领域业务活动和员工行为的日常合规审查，并在审查结束后出具业务合规审查意见。合规审查发起部门根据事项的性质和内容选择审查方式和审查部门，必要时可以主动向合规管理牵头部门寻求合规咨询或审查支持。第二十四条 涉及规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营行为，相关业务部门完成合规审查后，应当提交本单位合规管理牵头部门进行合规审查复核。上述事项未经合规审查复核，不得提交相关决策会审议。需进行合规审查复核的事项，审查发起部门应于决策会召开5个工作日之前，向本单位合规管理牵头部门提交以下资料：合规审查意见表、正式的书面审查事项、审查事项背景说明等基础资料。合规管理牵头部门可要求发起部门对提交的材料予以补正或说明。合规管理牵头部门在合规审查复核中发现重大合规风险时，应发出重大合规风险提示函，合规审查发起部门应按照合规审查复核意见及时组织进行整改。第二十五条 公司建立合规检查机制，包括业务合规检查和专项合规检查。公司各部门、各单位定期对本业务领域、本单位进行业务合规检查，每季度组织开展岗位合规情况自评，每半年对岗位自评情况进行检查，检查结束后应出具检查报告并在5个工作日内抄送公司合规管理牵头部门。第二十六条 内控评价、安全质量监督、内部审计、纪检监察、巡视等均是合规检查的具体形式，应当将合规管理作为检查内容之一，由公司及各单位合规管理专业部门在各自职责范围内开展，检查结束后将检查发现的合规方面的重要问题移交本单位合规管理牵头部门，督促整改。第二十七条 公司及各单位合规管理牵头部门负责适时组织开展专项合规检查，检查方式包括实地调查、文档查阅、当事人谈话、现场会议等，检查内容包括：（一）合规管理制度更新和执行情况；（二）合规风险识别、评估和应对情况；（三）总部或各分子公司的员工合规履职情况；（四）合规审查、合规检查、违规整改情况；（五）其他合规管理工作情况。检查结束后，合规管理牵头部门应当出具合规管理专项检查报告并向合规管理负责人报告。同时，合规管理牵头部门对检查中发现的合规风险，应向有关单位、部门和人员发出书面整改通知，要求其在规定的时间内进行整改，并持续跟进整改落实情况。第二十八条 公司及各单位应当建立违规事件举报机制，公开各类举报渠道，具体举报形式包括来访、来信、来电、网络举报等。全体员工发现违规线索均有权进行举报，公司保护举报人的合法权益。第二十九条 业务部门发生违规事件，应当在1个工作日内报告本单位合规管理牵头部门；涉及重大违规事件的，各单位合规管理牵头部门应当在3个工作日内报告上级合规管理牵头部门。违规事件报告应包括但不限于以下内容：（一）违规事件基本描述，包括发生时间、地点、岗位相关责任人和具体经过；（二）违规事件的认定依据；（三）可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；（四）已经采取的措施和后续措施；（五）报告单位认为需要说明的其他事项。公司及各单位合规管理牵头部门应当建立违规事件信息台账，记录处理情况，并向本单位合规管理负责人报告。第三十条 国家法律法规、监管规定和公司现有规章制度对重大违规事件调查和处理有规定的，按照其规定的职责和程序调查处理。没有规定的，由合规管理牵头部门负责组织开展重大违规事件的调查，可以采取督办、联合调查、专项调查等方式，有关部门应当配合开展工作。调查结束后，合规管理牵头部门应当出具书面调查报告，提出处理建议和整改要求，经合规委员会审议，提交有权的决策机构作出决定，交由相关管理部门执行，并通知有关单位、部门和被处理人。第三十一条 非重大违规事件，由有关部门在其职权范围内，按照相关规章制度和程序进行调查处理，处理结果及相关材料应报告合规管理牵头部门。公司认为有必要的，可以指定合规管理牵头部门组织或参与非重大违规事件的调查和处理。第三十二条 调查工作可以采取以下工作措施：（一）与被调查事项有关的人员谈话，形成调查谈话记录，并要求有关人员作出书面说明；（二）听取被调查事项有关单位、部门的汇报；（三）查阅、复制被调查单位、部门的有关文件、会议纪要（记录）、资料和账簿、原始凭证等相关材料；（四）现场检查；（五）委托具有相应资质的专业机构对有关问题进行审计、评估或鉴定等；（六）其他必要的工作措施。第三十三条 违规事件的涉事单位应当按照整改要求，制定和落实整改措施，优化业务流程，加强合规管理。违规事件的涉事单位应在规定时限内，报送整改报告及相关资料。第三十四条 公司及各单位每年进行一次合规管理评估，由合规管理牵头部门对合规管理体系的有效性定期组织分析评估，发现和纠正合规管理体系运行中存在的问题，持续改进提升。公司审计部门可以对公司合规管理的执行情况、合规管理体系的适当性和有效性进行审计，合规管理牵头部门也可以视情况向审计部门提出开展审计工作的建议。审计部门应将上述审计结果告知本单位合规管理牵头部门。第三十五条 公司合规管理牵头部门组织编写公司年度合规管理报告，公司各部门、各单位应当按要求将本业务领域、本单位年度合规管理情况报告至公司合规管理牵头部门，并由公司合规管理牵头部门按照规定上报。公司年度合规管理报告包括以下内容：（一）公司年度合规管理概况；（二）合规管理制度的制订、评估和修订情况；（三）合规管理工作机制运行情况；（四）重要业务活动的合规管理情况；（五）重大违规事件及其处理情况；（六）合规文化建设情况；（七）合规考核和违规问责情况；（八）合规管理存在的问题和改进措施；（九）其他需要报告的事项。第五章 合规管理保障第三十六条 公司及各单位合规管理牵头部门应当指定专人负责合规管理工作，合规管理人员应当具备合规管理相关工作能力，不断提升专业素质。第三十七条 公司每年进行一次合规考核，在各部门和各单位负责人的年度综合考核中统筹考虑合规经营管理情况，并将考核结果作为员工考核、干部任用、评优选优等工作的重要依据。第三十八条 公司及各单位人力资源部门应当将合规培训纳入员工培训计划，强化全员合规意识，提高合规履职能力。各部门、各单位应当定期举行合规培训。培训内容主要包括合规制度和手册、基础知识、合规案例等，通过全面培训与专业培训、建立网上课堂、自我学习与有效测试相