2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题8）

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题8） A、客户实行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B、客户支付与证券交易相关的佣金、费用或者税款 C、证券公司借用客户资金并在30日内还清 D、法律规定的其他情形 准确答案：C 【专家解析】证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户实行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;客户支付与证券交易相关的佣金、费用或者税款;法律规定的其他情形。 2、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，理应报经中国证监会批准。.变更业务范围.变更主要股东.变更公司形式.公司合并、分立 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，理应报经中国证监会批准 3、证券公司风险处置条例中相关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。.处置证券公司风险过程中，理应保障证券经纪业务正常实行.证券投资者保护基金管理机构理应按照国家规定，收购个人债权、补充客户的交易结算资金.行政清理组转让证券类资产理应采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准.行政清理组清理账户的结果理应经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】除四项外，证券公司风险处置条例中相关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务实行个别清偿。 4、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，理应在两个月内召开临时股东大会。.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时.公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时.持有公司股份10%以上的股东请求时.董事会认为必要时 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】中华人民共和国公司法第一百零一条规定，股东大会理应每年召开一次年会。有下列情形之一的，理应在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。 5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。.对合伙企业实行管理.对证券交易活动实行管理.对证券从业者实行行业限制.对会员实行管理 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。 6、下列关于询价制度的说法中，准确的是()。.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价.在主板市场上市的公司规定能够通过初步询价直接定价.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券发行与承销管理办法对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定能够通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。 7、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，准确的是()。.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则.法律效力的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律.法律效力的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件.法律效力的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。 8、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。.公开.公平.公正.平等 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人员，根据情节严重的水准，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 9、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是()。.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件.交易所有权决定暂停和终止股票上市 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。 10、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法展开()活动。.经营方式创新.业务或者产品创新.组织创新.激励约束机制创新 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司监督管理条例第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法展开经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院相关部门理应采取有效措施，促动证券公司.的创新活动规范、有序实行。 11、证券投资者保护基金管理机构理应按照国家规定()。.收购债权.补充客户的交易结算资金.能够对证券投资者保护基金的使用情况实行检查.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券公司风险处置条例第五十三条规定，.三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。项属于证券监督管理机构的职权。 12、下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是()。.停业整顿.托管.接管.行政重组 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】除、四项外，风险处置措施还包括撤销。 13、证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构能够直接撤销该证券公司。.违法经营情节特别严重、存有巨大经营风险.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿水平.需要动用证券投资者保护基金.证券公司出现亏损 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会能够直接撤销该证券公司。 14、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。 15、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有()。.修改公司章程.决定公司的经营方针和投资计划.审议批准董事会的报告.对发行公司债券作出决议 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】中华人民共和国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定相关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和补充亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散。清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。 16、下列属于证券市场法律制度的是()。.证券发行制度.信息披露制度.证券交易制度.证券机构监管制度 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。 17、下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.使用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】除、三项外，中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用募集资金的处罚;擅自募集基金的处罚;擅自设立基金管理公司的处罚;基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。 18、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所相关交易规则的处罚 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。 19、下列属于证券登记结算公司法定职能的是()。.证券账户、结算账户的设立和管理.证券的存管和过户.证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。 20、有权对存放在本机构的客户的