贵州2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

贵州2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 2.基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。 A监管部门对被监管对象给予公正待遇 B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C公开监管机构全部业务活动内容 D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 3.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为_国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式 4.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括_。 A加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易 D允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 5. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80% 6. 技术分析的理论基础是_ A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 7. 下列有关股东大会的论述错误的有_。 A股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B董事会不可以提议召开临时股东太会 C只有监事会可以提议召开临时股东大会 D股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 8. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 9. 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。 A15% B20% C25% D30% 10. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。_ A市场价格 B买入价格 C卖出价格 D约定价格 11. 我国在50年代发行的国债有_。 A国库券 B国家重点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债 12. 深圳证券交易所配股认购于_开始日，认购期为_个工作日。_ AR；5 BR+1；10 CR+1；5 DR-1；10 13. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A交易系统 B银行 C证券公司 D交易清算系统 14. 在基金管理公司机构设置中，_拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A基金持有人大会 B董事会 C投资部 D投资决策委员会 15. 以下不属于上市后证券存管业务的是_。 A股东名册登记 B交易过户 C发放现金红利 D非交易过户 16. 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B经营证券业务许可证 C营业执照(副本) D证券公司职工名册及身份证明 17. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 18. 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。 A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 19. 按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。 A内部融资和外部融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D股权融资和债券融资 20. 为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是_。 A中国证券投资者保护基金 B中国证监会及其派出机构 C证券交易所 D证券业协会 21. 目前道-琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 22. 看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。 A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 23. 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。 A持有人不少于1000人 B募集金额不少于2亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 24. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 25. 以下不属于上市后证券存管业务的是_。 A股东名册登记 B交易过户 C发放现金红利 D非交易过户 26.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 27.欧洲美元债券属于_。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 28.根据公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是_。 A按税后利润的10%提取 B按利润总额的10%提取 C按税后利润的5%10%提取 D按未分配利润的10%提取 29.股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。 A该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C破产宣告后，正式开始破产清算程序 D未到期债务马上无条件到期 30. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A80 B100 C120 D150 31. 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作_。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 32. 下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 33. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 34. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 35. 破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。 A公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 B公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款 C公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款 D公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务 36. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 37. 零息债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 38. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。 A2人以上 B50人以下 C1人以上，50人以下 D至少有5人，没有上限 39. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 40. _主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D投资型行业 41. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 42. 将收益标准差作为风险量度是_。 AVaR方法 B名义值法 C波动性方法 D敏感性方法 43. 依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是_。 A价值挖掘型投资理念 B价值发现型投资理念 C价值培养型投资理念 D以上都是 44. 其他内资持股的持股人不包括_。 A民营企业 B中外合资企业 C外商独资企业 D国有企业 45. _是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B市场异常策略 C以技术分析为基础的投资策略 D以基本分析为基础的投资策略 46. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A转账 B托管 C交割 D变更 47. 根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A持有上市公司3%股份的自然人 B上市公司的监事 C证券监督管理机构的工作人员 D证券交易所的有关人员 48. 内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市