xxx市社会保险事业管理局内部控制自查报告[范本]

xxx市社会保险事业管理局内部控制自查报告xxx市社会保险事业管理局内部控制检查自查报告根据省劳动和社会保障厅关于在全省开展社会保险经办机构养老保险内部控制检查的通知（x劳社办发XX59号）文件精神，旨在促进对我市社会保险经办机构养老保险建立健全内部控制机制，维护基金安全完整，了解我市基本养老保险经办机构管理内部控制的现状，建立健全内部控制机制，促进经办机构严格执行国家法律、法规和各项社会保险政策的规定，确保养老保险经办机构依法合规开展及基金安全完整。通过这项检查将围绕养老保险经办机构管理内控制度的建立和养老保险基金管理使用，对我市经办机构的内部控制度建设实施情况和运行结果开展了全面的自查。现将自查情况汇报如下：一、领导重视，成立专班。为了确保自查工作的贯彻落实，劳动和社会保障局领导高度重视，精心部署，为尽快理顺局系统的内部控制程序，健全完善内控机制做着积极的努力。一是按要求编制保险局关于开展基本养老保险内部控制的自查工作方案。明确自查工作的目的、自查范围和自查内容，并对自查的组织实施提出了具体明确的步骤、方案还特别对自查中发现的问题、整改期限提出了严格的要求；二是成立专班，由劳动局副局长xxx同志亲自领导，抽出几名政策熟、业务能力强的人员组成自查工作专班，集中力量，集中时间，全力以赴的搞好自查工作；三是认真学习，吃透文件精神，对专班人员集中、反复学习文件，认真领会文件精神，严格按照文件要求和程序逐条逐项对照执行。二、集中力量，分布自查围绕保险局系统经办内控制度建设和执行情况的现状，开展了实地调查研究，审计、稽核、财务深入各经办科室一线了解情况收集问题，掌握了养老保险内部经办机构内控制度执行现状，对开展好养老保险经办机构内控自查做到心中有数。一是开展工作协调及时联系相关业务管理科室，征求他们内控机制的工作意见和建议，及时完成有关内控制度建设检查要求材料的撰写；二是确定业务大厅为自查工作试点科室，认真组织内控专项自查试点工作的实施。并要求自查工作坚持客观公正、实事求是，不回避问题，依照内部控制检查内容提要结合自身的内部控制的建设和基金管理使用情况，从制度建设控制、业务经办控制、财务会计控制、信息系统控制、运行结果等方面逐项对照进行自查；审计、财务、稽核及各业务科长同志密切协作，按时限要求顺利开展了自查工作。三、自查情况1、制度建设情况根据国家有关劳动保险法律、法规政策，制定了一整套符合本单位实际，适合本单位业务特点和管理要求的内部控制制度以及岗位责任制；依据xx省养老保险管理系统建设实施暂行办法，结合本单位业务运行体系和管理要求，科学合理设置了养老保险登记、申报核定、缴费记录、待遇审核、待遇发放和财务基金结算等六个环节。并按业务运行环节设置管理岗位及管理岗位职责，强化了各业务科室运行管理操作规程（特别是数据库信息和计算机系统管理操作规程），规范了内部机构稽核监督工作制度，加强了社会保险内部审计监督工作，制定了目标责任考核制度及组织实施措施，以有力的监督行为，确保经办依法合规，捍卫基金完整安全。2、实施情况制度的建立，重在实施。实际工作中每个环节严格按照制定的相关规章、规程、制度实施管理。首先，组织全局干部职工认真学习社会保险基金财务制度、社会保险基金会计制度、社会保险基金会计核算若干问题补充规定及各项业务规章制度，熟悉本岗位责任制和工作要领，管理要求，使每个科室、每位职工都感到人人扛指标，人人担责任的原则，将工作任务、工作目标落实到人，充分调动每个人的积极性和创造性；做到科学、规范、文明服务操作；对有关的重要岗位，人员进行合理设置、明确职责，形成各业务科室的互相制约的关系。其次，每个部门业务经办管理制度的落实，由本部门的负责人把关，部门负责人的责权关系明确，严格实行决策，审批和报告制度。重大事项集体决策，重要事项两人以上审批，重大、突发异常事件及时报告，建立管理的第二道防线；第三，由单位办公室、内审科人员定期对制度的执行情况进行检查审核，同时及时调整不符合内控机制要求的规定、做法，纠正违规违纪问题，并对责任人追究责任。3、运行结果内控制度执行以来，结合实际运行的结果，不断地规范和完善，通过自查，目前，我局从六个方面加强社会保险内部控制机制基础管理工作。一是从规范社会保险登记，申报核定，缴费记录，待遇审核、待遇发放、基金财务管理六个环节入手，切实做到岗位职责分明，环节衔接严谨，业务运转高效，进一步规范了职工个人账户，全面做好个人账户的建立、记录、转移、查询、公布等工作，落实对帐制度，提高了参保职工个人保障意识和参与度；二是大力加强基金征缴管理力度，拓宽资金渠道，增强抗御风险能力；三是加强信息网络建设，提高工作效率；加大宣传力度，营造全社会参保意识氛围；四是严格把关，坚决按照审批程序，对不符合政策规定的坚决剔除门外；五是完善监督检查体系，加强稽核、内审、外审工作；五是强化申报核定，提高核定准确率，坚持按月申报、按月核定，实行核定征收“一条龙”服务。六是加强对系统各业务科、室的审计监督检查，做到对领导干部与基层员工的内部监督，确保社会保险经办干部忠于社保事业，坚守经办岗位，各司其职负起责任，依法合规开展工作，充分发挥内控机制作用，有力的了维护基金安全完整，形成了一套严密、有效的管理制度，各部门、各环节能按照相关的规章、规程有序运作，有效地遏制了贪污、截留、挪用基金等违纪违规行为的发生，保护了人民的养命钱、活命钱。使全系统干部、职工尽职尽责地完成各项经办任务。四、存在的问题目前尽管已制定了一套形之有效的工作程序和管理制度，但是，通过