建设工程施工合同的索赔.doc

建设工程施工合同的索赔1.索赔概述工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务，是承发包双方维护各自利益的重要手段，是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。对于施工单位，工程索赔更多的被理解成承包商在合同实施过程中，由于业主或其他方面的原因，而非自身原因造成承包商在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，如工期延期、工程变更等费用增加，承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。建设项目中的工程变更与索赔几乎是不可避免的，变更与索赔管理是风险管理的重要内容。索赔是一项复杂的系统性很强的工作，对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。作为工程造价管理人员，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。 2.索赔常见现象结合工程索赔的成因、要求，施工单位的索赔可做如下分类：.按照干扰事件可以分为工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔等。.按索赔起因索赔可以分为建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。.按索赔要求可以分为工期索赔；费用索赔等。施工索赔的机会统计如下:1因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失。2业主未按合同规定交付施工场地。3业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件。4主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要。5业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通。6业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实准确的要求。7业主末及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工。8业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商。9业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审，末及时向承包商进行设计交谈。10业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行。11业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备。12业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误。13业主未按合同规定的时间和数量支付工程款。14因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失。15因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用。16因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差损失。17因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。18业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响。19业主代表发出的指令、通知有误。20业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务。21业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预。22业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。23因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失。24因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失。25按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用。26招标文件及合同对此项内容未有预先约定，加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用。27招标文件及合同对此项内容未有预先约定，因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用。28招标文件及合同对此项内容未有预先约定，因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用；29在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。30国家政策法规的变更潜在着索赔机会。3索赔的实施索赔资料的收集额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。工程施工前的准备阶段：承包方参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同，在施工合同的签订过程中应积极预测今后可能索赔的因素，合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，避免用语含糊、不够准确以及条款之间相互矛盾的情况发生，做到平等、互利，防止可能的合同风险。合同价款的方式要确定严密，并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。在工程实施阶段：要时刻注意收集可索赔的事件：比如说发包方未切实履行提供正常施工条件的职责；比如说发包方要求承包商改变发包方已审批同意承包商所提交的施工组织计划和进度计划的施工方法或者加速施工进度，从而造成索赔事件；比如说发包方向承包商提供不合格或不符合要求的材料或设备，造成承包商的损失索赔；比如说由于发包方指定的分包商的原因造成工程质量不合格、工程进度延误等违约情况，造成总承包商损失的索赔等等。首先，承包方应根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如：该工程使用哪些大型机械，大型机械进出场几次，基础土方是否外运，运距多少，回运土是否购买土方，基础是否要做处理，是否使用商品险，是否全封闭施工，钢筋是否采用电渣压力焊等新工艺施工，冬雨季施工是否采用特殊工艺等等。上述资料均有可能成为索赔的依据。其次，工程造价人员要全过程参与图纸会审，全面熟悉图纸，同施工各专业人员一道审定答疑会议纪要、图纸会审纪录，使之对图纸形成共识，防止在结算索赔过程中，出现文字理解错误而发生相互扯皮现象。承包方在施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录，及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续。在项目实施过程中，现场签证索赔的发生较为广泛，其原因大致分为下列几个方面：地质条件变化、施工中人为障碍、合同文件的模糊和错误、工期延长或赶工期、图纸修改或错漏、业主拖延付款、材料价格调整等。现场必须设专人负责收集整理经过设计单位确认的设计变更资料，并及时分析设计变更对工程造价的影响，研究确定设计变更工程对工期、造价的影响，作好索赔准备工作；做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是有施工变更情况的图纸，注意积累素材，坚持有理、有据、有度的原则，为今后正确处理可能发生的索赔提供依据。对现场发生的签证，应将现场施工情况及时通知监理工程师亲临现场进行核查，要有根有据。承包方还应做好中途停工、返工赔偿的签证处理。停工时间的确定、施工场地看守人员数量费用、周转材料停置和保护必须及时全面做好签证，做到损失控制。在施工过程中对停水、停电的时间，甲供材料的进场时间、数量、质量情况等都应有详细记录。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。在施工过程中，要时刻注意甲方指定或认可的材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按规定允许按实找差价的，或采用的新材料没有预算价，或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。索赔费用的组成1人工费：对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。2材料费：对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。3施工机械使用费：对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。4分包费用：分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。5工地管理费：工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。6利息：对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。7总部管理费：主要指工程延误期间所增加的管理费、利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。索赔费用的计算原则和计算方法通常采用实际费用法：实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被子采用。实际上费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步；第一步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。 按索赔程序进行索赔索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：1索赔事件发生天内，各工程师发出索赔意向通知。2发出索赔意向通知后天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。3工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。4工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可。5当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性