安全风险管理程序

危害识别和风险评价管理程序1 适用范围本程序适用于公司危害识别和风险评价的管理。2 职责 2.1 SHE管理委员会负责重大风险评价结果和风险控制措施的审定。2.2 SHE管理者代表负责组织危害识别和风险评价活动，审批风险评价准则和风险评价报告并组织落实风险控制措施。2.3 SHE管理办公室（生产经营办）危害识别和风险评价主管部门。负责组织各所属企业定期开展危害识别和风险评价、编制重大风险清单和风险评价报告。2.4 规划发展部负责科研管理、技改技措实施各阶段的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。2.5 其它职能部门负责本部门主管业务与活动的危害识别和风险评价，组织风险控制措施的实施。2.6 所属企业 负责组织本单位定期危害识别和风险评价、编制重大风险清单和风险评价报告，对风险控制措施进行监督检查和考核；负责协助生产过程中的危害识别和风险评价，包括装置停工、开工过程的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施；负责装置检维修过程中设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施；负责装置检维修过程中电气、仪表设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。2.7 基层单位负责本单位作业与管理活动的危害识别和风险评价并实施风险控制措施。3 管理内容和工作程序3.1 危害识别和风险评价管理3.1.1 确定范围a)生产作业活动；b)生产管理活动；c)生产工艺技术；d)装置停、开工；e)检维修作业；f)设备设施；g)新建、改扩建；h)科研开发和技改技措；i)工艺和设备设施的变更。3.1.2 建立组织3.1.2.1 SHE管理办公室负责危害识别和风险评价的组织管理。3.1.2.2 所属企业要组建本单位的危害识别和风险评价小组，并报送本单位SHE管理办公室备案。小组成员由本单位主管领导、工程技术人员以及有实际生产经验的员工组成，小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力。3.1.3 编制计划3.1.3.1 生产经营办负责编制中国化工有限公司级危害识别和风险评价年度计划，并列入总体工作计划中，明确识别和评价准则及工作要求，并监督检查计划的实施。3.1.3.2 所属企业负责编制本单位危害识别和风险评价年度计划并列入总体工作计划。3.1.4 定期识别和评价生产、辅助生产系统每年进行一次。3.1.5 适时识别和评价a) 生产作业活动前；b) 生产管理活动前；c) 新建、改建、扩建前；d) 工艺和设备设施发生变更时；e) 检维修作业前。3.2 危害识别和风险评价准则3.2.1 确定的依据a)国家有关SHE的法律法规和标准；b)行业的设计规范和技术标准；c)本单位SHE管理标准和技术规范；d)本单位SHE管理业绩。3.2.2 评价准则是动态的量化标准，应根据有关SHE法律法规、规范标准及企业SHE管理业绩的变化而变更。3.2.3 评价准则3.2.3.1 危害及影响的严重性(S)量化的危害及影响的严重程度,见附录A。3.2.3.2 危害及影响发生的可能性(L)量化的危害及影响发生的频繁程度，见附录B。3.2.3.3 风险度（R）危害及影响严重性量化值与可能性量化值的乘积，见附录C。3.2.4准则的管理 危害识别和风险评价准则由各所属企业SHE管理办公室组织有关职能部门拟定，经本单位SHE管理者代表审批后生效。3.3 选择危害识别方法3.3.1 明确识别对象在危害识别和风险评价范围内，确定具体对象。a)一项具体作业活动；b)一台具体设备或设施；c)一项具体管理活动；d)一个工艺系统。3.3.2 识别方法3.3.2.1 危害识别方法主要有a) 安全检查表法，即SCL法；b) 工作危害分析法，即JHA法；c) 失效模式与影响分析法，即FMEA 法；d) 危险与可操作性研究法，即HAZOP法；e) 预先危险分析法，即PHA法；f) 故障假设分析法，即WI法。3.3.2.2 方法的选择选择一种或多种方法相结合对具体对象进行危害识别，识别结果应填写相应的危害识别记录表。3.3.3 危害识别的重点a)存在的工艺、设备缺陷；b)可能发生的人身伤害；c)可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒；d)可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件；e)违反法律法规及SHE管理体系要求的行为和活动；f)设备设施的失效；g)财产损失；h)影响企业形象的程度。3.4 风险评价3.4.1 风险评价应在危害识别的基础上进行。3.4.2 根据准则，对危害识别结果进行风险评价。3.4.3 确定风险度等级3.4.3.1 风险度按量化值分为五级a) 不可接受的风险；b) 重大风险；c) 中等风险；d) 可接受的风险；e) 轻微或可忽略的风险。3.4.3.2 根据风险度量化值(见表)确定风险度等级。 风险度等级表风险度等级13SL23重大风险9SL12中等4SL8一般SL4轻微3.4.3.3 在危害识别记录表中记录风险度评价结果。3.5 编制重大风险清单3.5.1 各所属企业根据风险评价结果，编制本单位重大风险清单(见附录D)，经本单位主管领导审核后，报送公司生产经营办（SHE办公室）。3.5.2 生产经营办负责各单位重大风险的汇总，组织相关部门进行中国化工有限公司级风险评价，编制中国化工有限公司重大风险清单报SHE管理委员会审核。3.6 风险控制 3.6.1 危害识别和风险评价单位应根据风险评价的结果制定相应的风险控制措施。3.6.1.1 制定的原则a) 措施的科学性与可行性；b) 措施的安全性与可靠性；c) 措施的经济合理性；d) 措施的技术保障与服务适用性。3.6.1.2 技术措施a) 隐患治理；b) 技改技措；c) 检维修；d) 新建、改建、扩建。3.6.1.3 管理措施a) 管理程序与作业指导书；b) 风险监控管理措施；c) 应急预案；d) 员工的SHE教育培训。3.6.1.4 所制定的措施应明确具体内容和步骤、所需要的资源、实施的期限要求以及预期效果和目标。3.6.2 SHE管理委员会对中国化工有限公司级重大的风险控制措施进行审核，并确定措施的实施方案；各所属企业对本单位风险控制措施进行审核，并确定措施的实施方案。3.6.3 风险控制的实施3.6.3.1 基层单位负责本单位风险控制的实施。3.6.3.2 职能部门负责职责与管理范围内风险控制的实施。3.6.4 应急管理列入重大风险清单的风险所在单位，应针对风险制定必要的防范措施。3.7 更新危害及风险危害识别和风险评价应贯穿于公司及各所属企业的生产作业、管理活动的全过程，及时更新识别出危害和风险，并形成记录，确定新的控制措施，不断进行风险控制。3.8 风险评价报告3.8.1 阶段性的风险评价工作完成后应编制风险评价报告。3.8.1.1 所属企业负责本单位风险评价报告的编制。3.8.1.2 基层单位负责本单位风险评价报告的编制。3.8.2 报告的内容a)评价目的；b)评价对象及范围；c)评价过程及组织；d)采用的识别方法；e)评价结果及风险控制措施；f)重大风险应急预案。3.8.3 报告的管理风险评价报告按文件管理程序管理，除编制单位存档外，并报本单位SHE管理办公室备案。3.9 检查监督与考核各所属企业SHE管理办公室负责监督检查危害识别与风险评价计划的落实情况、识别与评价工作质量、风险控制措施的实施情况，及时纠正不符合项，并进行考核。4 相关记录（1）风险评估准则（附录1）(2) 安全检查表法(SCL)检查记录（附录2） (3) 工作危害分析(JHA)记录 （附录3）（4）重大风险清单（附录4） 附录1 风险评估准则危害及影响的严重性(S)影响严重性分值人员伤亡程度财产损失停工时间法规及规章制度符合状况形象受损程度3死亡终身残废丧失劳动能力30万元3天，三套以上装置停工违法全国性影响4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗10万元2天，两套装置停工潜在不符合法律法规地区性影响3需要去医院治疗，但不需住院1万元1天，一套装置停工不符合集团公司规章制度标准 集团公司范围内影响2皮外伤短时间身体不适1万元半天，装置局部停工不符合公司规章制度本公司范围内影响1没有受伤无没有误时完全符合无影响 危害及影响发生的可能性(L)分值偏差发生频率管理措施员工胜任程度（意识、技能、）监测、报警、控制联锁等措施3在正常情况下经常发生此类事故或事件从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）无任何防范或控制措施4危害常发生或在预期情况下发生偶尔检查或大检查有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）防范、控制措施不完善3过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件月检有操作规程，只是部分执行一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）有，但没有完全使用（如个人防护用品）2过去偶尔发生危险事故或事件周检有操作规程、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1极不可能发生事故或事件日检有操作规程，且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施 风险度（R）风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20SL23不可接受在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评价立刻13SL16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序定期检查、测量及评价立即或近期整改9SL12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4SL8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理SL4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录10 附录2 安全检查表法(SCL)