电子商务与工商行政管理的监管工作

电子商务与工商行政管理的监管工作电子商务与工商行政管理的监管工作 国家工商总局门户网站 2003 年 01 月 06 日来源 电子商务代表着未来贸易方式的发展方向 其应用和推广将给社会和经济带来极大的效 益 电子商务将成为全球经济的最大增长点之一 具有强大生命力的现代电子交易手段已越 来越被人们所认识 作为对市场经济秩序进行监督管理和行政执法的工商行政管理部门 也 必须对其进行研究 以促进其健康发展 本文就从对电子商务的认识入手 谈工商行政管理 机关在电子商务时代所应承担的任务 一电子商务概念及工商行政管理机关的监管职能 一 电子商务的概念 什么是电子商务 应该说 至目前为止 还没有统一的 权威的定义 根据人们普遍的 认识 从广义上讲 电子商务是指应用电子及信息技术而进行的经济贸易活动 从狭义上讲 电子商务是指利用信息网络设施来实现的商品和服务交易活动的总称 是一种以现代信息网 络为载体的新的商务活动形式 二 电子商务是以 电子 为手段 以 商务 为目的商务活动 从以上电子商务的概念中 可以看出电子商务是利用互联网进行的各种在线商务活动 它是以商品交易为中心的各种经济事务活动 虽然整个交易过程通过网络进行 看似虚拟 一旦正式成交 它就是一个市场 就是一种实实在在的市场行为 所以说电子商务的核心是 商务 电子技术 网络只是实现商务的手段 载体 电子商务是传统商务的延续 是传统商 务在网络环境下的新的表现形式 电子商务营运与其它经营行为没有本质上的区别 只是经 营者为了营利而采取的不同经营方式而已 三 工商行政管理机关监管电子商务责无旁贷 工商行政管理机关是国家主管市场监督管理和有关行政执法的职能部门 它的主要职责 是依法对各类企业和从事经营活动的单位 个人进行注册并实施监督管理 依法组织监管个 体工商户 个人合伙和私营企业的经营行为 依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督 依法组织监督市场竞争行为 市场交易行为 组织监督流通领域商品质量 组织查处各种违 法行为 保护经营者 消费者合法权益 负责对商标注册和监管保护商标专用权 依法对经 纪机构 合同 动产抵押物登记 拍卖行为 广告实施监督管理等 从国家赋予工商行政管 理部门的职责可以看出 工商行政管理部门监管的是 各类 企业 既包括了内资企业 个 体 私营企业 也包括了外资企业 对 从事经营的 都在监管范围之内 不管是单位还是 个人 也不管是自然人还是法人 监管的市场范围也是 各类市场 即不论商品市场 还 是生产资料 生产要素市场 不论是传统的有形市场 还是新兴的 虚拟的无形市场 都在 监管范围之内 对市场竞争行为 交易行为都要实施监管 对违法行为进行查处 也就是说 工商行政管理部门监管的是社会主义市场经济下的大市场 因此 工商行政管理机关监管理 电子商务责无旁贷 四 电子商务对工商行政管理具有挑战 电子商务凭借现代信息网络技术已从单纯的网上交易活动 发展到利用电子商务重组市 场营销 财务管理 生产管理 后勤支持 技术开发 行政管理 企业决策等 以信息流控 制物质流和资金流 实现企业产业结构 运作机制 营销体制的战略调整和物资优化 它的 出现和发展产生了新的交易和消费方式 这是经济领域的一场革命 电子商务的发展它也必 将促进经济领域管理手段和管理流程的全面改造 由于工商行政管理部门过去的职能主要是监管传统的商品市场 有形市场 现在其职能 已转向监管社会主义大市场 既包括有形市场 也包括虚拟的无形市场 因此 电子商务的 发展对工商行政管理的挑战也是革命性的 工商行政管理部门要在电子商务时代全面履行自 己的职能 就不能仅仅从纯技术角度来看待网络应用问题 必须按信息化 电子商务发展的 要求 对传统的管理观念 流程和手段等各方面进行改造 树立新的观念 采用现代化手段 既要对传统的经济模式及所形成的市场经济秩序实施监督管理 也要对电子商务这种新经济 形态及所形成的网络经济秩序实施全面的监督管理 二电子商务应用领域及工商行政管理机关的电子政务平台建设 一 电子商务的应用领域 一般意义上的电子商务的应用领域可以分为如下几类 一是商业机构对商业机构的电子商务 即 主要是在企业与企业之间进行 商业机构使用 或各种商业网络向供应商订货和付款 这种电子商务将是电 子商务发展的趋势 商业机构之间的交易和合作是商业活动的主要方向 当前企业面临激烈 竞争 需要电子商务来改变竞争环境 建立竞争优势 二是商业机构对消费者的电子商务 即 主要是电子零售商业 典型应用是 网上购物 即在 上的各种类型的商业中心 提供的各种商品和服务 由于 开展这种电子商务活动 阻力最少 潜力最大 从发展看 这类电子商务有推动电子商务活 动发展的趋势 三是企业对政府的电子商务 主要是可以覆盖企业与政府组织间的种种事务 四是消费者对政府机构的电子商务 主要是指政府对个人的商务活动 笔者认为 前两类电子商务活动是真正意义上的电子商务 这正是工商行政管理机关应 着重研究的监督管理范畴 而后两类电子商务是我国正在实施的电子政务范畴 二 工商行政管理电子政务平台的建设 电子商务健康发展离不开电子政务工程的建设 我国政府对发展电子商务的基本方针是 积极发展 加强管理 趋利避害 为我所用 努力在全球信息网络化的发展中占据主动地位 各级政府 部门要为电子商务的发展充分发 挥宏观规划 指导监督管理作用 要通过制定电子商务发展规划 协调 组织和引导电子商 务发展 组织 制定 规范各种电子商务行为的法律 法规 政策和各种标准 并监督实施 通过政府信息化工程带头利用电子商务手段 开展电子政务工程 实现政府信息资源的共享 提高办事效率和透明度 改善政府的公共服务 要大力开展电子商务宣传教育活动 普及电 子商务知识 提高全民电子商务意识 促进电子商务的发展 工商行政管理电子政务平台建设的必要性 紧迫性 一是我国大力推进信息化的重要内容 我国 十五 规划中对电子政务有明确的要求 要建设同级政府及连接中央 省市 地市 县市政府的专用信息网络 建设政府信息交换系 统 实现政府信息在政府机构内的共享 建设政府信息发布系统 将非涉密信息向社会公开 充分发挥政府信息的导向作用 建设政府业务信息系统 实现网上办公等 电子政务将导致 政府职能的重大变革 十五 末期 从中央到地方政府 将有 以上的政府业务要在 网络环境下进行和 以上的政府对社会服务 办公业务要在网络上提供 实施和完成 十五 期间信息化专项规划中的要求 工商行政管理机关理所当然地应包含在内 二是监督管理电子商务的需要 在发展电子商务的过程中政府的作用是巨大的 电子商 务的正常运行要求有良好的规则 如果没有一个正常的规范的市场竞争秩序 政策 法规不 健全 虚假广告 假冒伪劣商品充斥市场 电子商务很难健康发展 营造良好的市场环境 法律环境 实行政策引导 为电子商务所形成的网络经济的健康发展开辟道路 利用网络和 信息技术建立与电子商务的运行环环相扣 紧密相连的监督管理平台 维护正常的市场经营 秩序正是工商行政管理机关义不容辞的责任 三是提高工商行政管理执法水平的强有力措施 建立电子政务平台绝不仅仅是将传统的 业务简单地采用计算机操作 而是要适应经济全球化的形势 对传统的管理观念进行更新 对传统的管理措施 手段 流程采用现代化的信息技术进行改造和重新整合 它的实现必将 是工商行政管理基础设施的强化 工商行政管理电子政务平台的建设和正常运行 要求具有 现代管理观念 懂得市场经济运行规则 掌握网络信息技术的复合型人才 这必将对工商行 政管理干部队伍素质的提高是极大的促进 工商行政管理电子政务平台的内涵 电子政务的业务内涵重点是政府对社会 对公众 对企业的服务和办公 电子政务平台 建设从总体上讲应该是两部分 一部分是使机关内部业务实现信息化管理 一部分是面向社 会的网上办公 实现机关业务办公自动化是基础 要强化内部网络建设 实行业务工作办公 自动化 将能够实现网上办公的业务都移到网上来 在此基础上 才能真正实现对电子商务 的监督管理 真正实现政务公开 实现面向社会的网上办公 以下所讲的主要是指工商行政管理部门面向社会的电子政务平台所包含的内容 建设工商行政管理法律 法规系统 建立法律 法规 政策数据库 向社会 向广大企业进行法律宣传与提供咨询 建设政务公示及社会监督系统 政务公示是将工商行政管理机关政务向社会公示 实行政务公开 主要是对内设各部门 的职责及行政管理和执法依据公示 对需要办理审批事项的程序 内容 范围 条件和审批 时限 办理结果公示 对行政管理和执法服务要求 收费项目和标准公示 以规范网上办公 行为 提高透明度 社会监督是指接受公众对工商行政管理执法人员不良执法行为 不作为 行为 腐败行为的监督与举报 建设共享资源数据库 以企业登记管理数据为中心 将工商行政管理所特有的企业登记基础数据 信用数据 市 场经营中违法违规数据等可共享资源建立各种数据库 与各执法部门联网查询 资源共享 并向社会提供服务 建设网上登记 注册 备案管理系统 应包括企业登记 商标注册 广告许可证申领等 网上企业登记可以实现企业名称预核 准 企业登记 变更 注销的预受理 企业登记中前置条件在各部门之间的联网并联审批 企业网上年检 网上备案 在网上申请办理广告经营许可证 在网上申请查询 注册商标等 建立公告及警示系统 应包括注册性公告 信誉性公告 重大案件及不良行为警示等 注册性公告是指企业登 记注册 变更 注销 撤消 年检公告 取得广告经营许可证单位公告 商标注册公告等 信誉性公告是指著名字号公告 驰名 著名商标公告 进行企业合同信用公告 对 重合同 守信用 单位公告 流通领域商品质量检查结果公告 企业信用情况公告等 重大案件及不 良行为警示是指对重大违法案件进行公告 对有严重违法违规行为的企业单位进行警示 建 立企业 黑名单 库等 建立 消费者投诉系统 在网上受理消费者投诉 并实现联网联动 提高处理 解决消费纠纷的能力和水平 建立企业身份认证系统 该系统应由工商行政管理总局负责建设 实行分级注册 集中认证 该系统分为 身份 注册与认证系统 身份公示系统 身份核查系统 三个子系统 通过该系统工商行 政管理机关在对各类企业和从事经营行为的单位 个人以及外国 地区 企业常驻代表机构 实施注册的同时 给其核发电子数字证书 以供其在网上进行身份认证 身份公示 身份核 查 具有民事行为能力的主体主要是自然人 行政事业法人 社团法人 企业法人 它们的 法律地位虽然分别由公安机关 编制管理机关 民政社团管理机关 工商行政管理机关确立 但是对从事经营活动的进行注册并颁发营业执照的管理职责只能由工商行政管理机关行使 也就是说对自然人 行政事业法人 社团法人从事经营的合法身份也只能由工商行政管理机 关核准登记 因此 该系统也只能由工商行政管理机关来建设 建立网上招标 招聘系统 将工商行政管理系统的办公用品 设备的采购 工程项目的招标以及工商行政管理部门 所需人员的招聘在网上公开进行 总之 工商行政管理电子政务平台要集 服务 办理 监管 功能于一体 要最大限度 地为公众提供便利服务 全面开展网上交互式办公 切实转变政府部门的工作模式 提高办 公效率 加强监督功能 实现各级政府间的信息传递 改变政府在公众心目中的形象 促进 电子商务的发展 三电子商务交易过程及工商行政管理机关监管职责 一 电子商务的交易过程 电子商务的交易过程大体分为 个阶段 交易前的准备阶段 该阶段的主要工作 一是对于经营者要取得经营的合法资格 二是进行广泛的市场调查 和分析 寻找商机和交易伙伴 三是在网上发布信息 对于买方 包括政府招标采购 要确 定和发布采购信息 含购买商品的种类 数量 规格 价格和交易方式等 对于卖方要进 行商品或服务广告宣传 以扩大贸易范围和所占市场份额 交易谈判和签订合同阶段 该阶段的主要工作 一是买卖双方对交易细节进行谈判 确定交易内容 二是明确双方 在交易中的权利 承担的义务及违约的责任 三是将所确定的结果作为合同条款 全部以电 子交易合同作出详细规定 并以电子数据交换或数字签名形式进行签约 办理相关手续阶段 该阶段的主要工作是 买卖双方签订合同后到合同开始履行前与交易中涉及的中介方 银行 海关 商检 税务 保险 运输等部门利用电子数据交换系统进行各种电子票据和电 子单据进行交换 直到办理完卖方可以开始向买方发货的所有手续为止 交易合同的履行和索赔阶段 该阶段的主要工作 一是卖方组货并办理相关手续 二是将货物交运输或配送部门进行 送货 三是银行按合同处理收付款 结算后出具相应票据 四是买方验收货物 五是买卖双 方交易过程中出现违约时 进行违约处理 受损方向违约方索赔 二 对电子商务的交易过程的认识 认识之一 我国电子商务仍处于初级阶段 电子商务在全球范围内已经历了电子零售阶段 电子贸易阶段 到目前已进入了以效益 为目标的电子商务的本质阶段 即电子化交易市场阶段 而我国目前电子商务还主要处在电 子零售阶段 即 的形式 电子商务 的实践还多是停留在信息交换阶段 真 正全程化的电子化交易市场阶段还未来到 就整体而言 我国电子商务仍处在初级阶段 交 易手段 范围 交易安全认证等均处于初级探索过程 电子商务服务的基础核心技术的开发 与应用 电子化交易过程中的相关基础服务体系 包括身份认证 支付 海关 物流 配送 等环节的建设还处在萌芽阶段 电子商务的监督管理也是刚刚起步 我国电子化交易市场的 形成任重而道远 基于这种认识 就决定了对电子商务实施监督管理既要有前瞻性 有高标 准 与国际接轨 又要从我国实际出发 不能照搬外国的东西 不能脱离我国现实操之过急 认识之二 工商行政管理对电子商务的监督管理是全方位的 电子商务是复杂的系统工程 涉及到许多中介机构 服务商和管理部门 在不同类型的 电子商务中 在电子商务进行的不同阶段中 不同的机构 单位和部门根据自己的性质 职 能的不同 介入的程度 发挥的作用也不同 如 在不完全电子商务中 特别是在 电子商务中 我国消费者许多是采取货到付款或邮局汇款的方式 这样信用卡系统就发挥不 了作用 在国内 或本地 电子商务中 海关部门就毋须介入 而在国际电子商务中 海关 的监督管理是必不可少的 在电子商务税收问题上 由于美国的电子商务活动几乎涉及到各 个行业 在全球电子商务领域处于主导地位 因此 主张免税 而欧盟则认为电子商务不应 免除现有税收 但也不应承担额外税收 我国对电子商务的税收政策定位是 出于税收中性原 则和保护发展中国家税收管辖权的考虑 将不会对电子商务实行免税政策 因此 税务机关 研究的仅是如何收税的问题等等 工商行政管理部门对电子商务的监督管理则不同 它是全 方位的 自始至终的 它涵盖了电子商务的各种类型 贯穿于电子商务的全过程 三 工商行政管理机关的监管职责 把住市场准入关 加强对电子商务主体资格的监管 电子商务的发展不论是在电子零售阶段 电子贸易阶段 还是电子化市场阶段 都应该 进行市场主体的认定 以确定其合法地位 电子商务经营主体的主要类型 互联网接入服务提供者 是指利用信息网络技术构建技术平台 为用户接入互联网服务 经营性互联网信息服务提供者 是指通过互联网向上网用户有偿提供信息或者网页制作 等服务活动 互联网上网服务营业场所 是指通过计算机与互联网联网向公众提供互联网上网服务的 营业场所 包括 网吧 提供的上网服务 企业 单位 个人为拓展业务 更多占有市场份额 自己设立网站 开展经营活动的 利用他人的网站 设立主页 从事经营的 其它利用互联网从事经营行为的 从事电子商务经营实行许可制度 根据国务院第 号令 互联网信息服务管理办法 的规定 国家对经营性互联网信 息服务实行许可制度 对非经营性互联网信息服务实行备案制度 凡是从事经营性互联网信 息服务的 应当向信息产业主管部门申请办理互联网信息服务增值电信业务经营许可证 从事电子商务的经营主体必须办理登记手续 领取营业执照 像其它前置审批一样 申请互联网信息服务者取得经营许可证只是取得合法经营的第一 步 在取得经营许可证后 应当持经营许可证向工商行政管理部门办理登记手续 领取营业 执照后方可从事经营 对电子商务的客体的监管 对特许经营商品与服务准入的管理 电子商务所涉及的经营范围非常广泛 取得营业执照的经营者必须在核定的经营范围内 依法从事经营 对需要经过新闻 出版 教育 卫生 药品监督管理 工商行政管理 公安 等部门专项审批方可经营的商品与服务必须经过审批 取得相关行业许可证后方可从事网上 经营活动 负责审批的部门在各自职责范围内依法对互联网信息内容实施监督管理 广告的主管机关是工商行政管理部门 网络广告监督管理的法律适用范围应受 广告法 的调整 在经营性网站上为他人设计 制作 发布网络广告的 应当到工商行政管理机关申 请办理广告经营登记 取得 广告经营许可证 后 到原注册登记机关办理企业法人经营范 围的变更登记后方可经营 广告的内容应由广告发布方负责审查 并受工商行政管理部门监 管 对违法广告由工商行政管理部门查处 对网上交易商品质量的管理 根据国家工商行政管理总局新的 三定 方案 将原由国家质量技术监督局承担的流通 领域商品质量监督管理的职能 划归国家工商行政管理总局 这样 各级工商行政管理机关 对在电子商务中交易的商品质量要进行监督管理 以维护消费者的合法权益 对电子商务的竞争 交易行为的监管 电子商务中存在着严重的不正当竞争行为和违法行为 主要表现是 网站名称或网上主页域名的抢注 盗用和对企业名称 字号 商标专用权的侵犯行为 如 恒源祥 等驰名商标均已被他人抢先注册为域名 而注册人对 恒源祥 域名的所谓转 让费已开出 美元的价格等 网站和网上经营者无照经营 超经营范围经营严重 虽然我国已经制定了有关经营性网 站和从事网上经营要进行登记 办埋营业执照的相关规定 仍有许多网站及网上经营者是无 照经营 许多非经营性网站在开展网络广告等经营业务 未经许可经营特许商品和服务 在网上进行黄色信息传播 开展色情电子信息服务 未经许可经营广告业务 在网络中进行虚假广告宣传与虚假表示 误导消费者 进行网 络诈骗 如北京某公司在网上宣传自己的某种商品市场价 元 上网购买跳楼价 元 但实际网民上网能购买到此价格商品的机率是 0 000 但在广告中对此情况未作真实 说明 以低于成本价的价格销售商品或开展巨奖销售 北京市海淀工商分局查处的卓越网以低于 成本价销售某著名主持人的 不过如此 一书案 采用超级链接技术擅自使用他人网页的服务内容 利用网站开展传销 扰乱经济秩序 如近期查处的利用互联网非法传销 神龙数码广告 卡 一案 抓获百余名嫌犯 涉案金额 亿元 涉及群众 万 利用电子商务销售假冒伪劣商品和走私货物 坑害消费者 等等 对于种种扰乱网络经济秩序的行为 工商行政管理机关要依照 商标法 广告法 反不正当竞争法 消费者权益保护法 合同法 以及有关企业登记注册等法律 法规进行查处 以电子合同为切入口加强对电子商务的监督管理 电子合同是电子商务中必不可少的环节 在电子商务中 交易双方通过电子商务系统进行网上谈判 并将商谈结果形成电子文件 明确双方各自的权利 义务和责任 并以电子数据交换或数字签名签约从而形成电子合同 这是电子商务中必不可少的环节 既使是在最简单的网上查询 网上购物中也是必不可少的 电子合同是电子商务最基础的环节 合同法 将电子合同纳入法律调整范围 在电子商务飞速发展的形势下 我国 合同法 在制定时已注意到了电子合同这种新的 合同形式 并对电子合同的主体 电子合同的形式 电子合同形成的条件 电子合同的管辖 权 电子签名的法律地位等都有极为明确的规定 合同法 是现有法律中最直接 最明确 地将电子商务 特别是电子合同纳入法律调整范围的 是对电子商务实施监督管理的有力的 法律武器 对电子合同的监管是工商行政管理机关的职责 在 合同法 中 在国务院核定的工商行政管理部门职责中都明确规定了工商行政管理 部门对合同的监管职责是 依法组织实施合同行政监管 对利用合同的违法行为负责 监督处理 查处合同欺诈等违法行为 工商行政管理机关要认真研究 合同法 认 真研究掌握电子信息技术 熟悉电子合同的形态 形成过程等 以电子合同为切入口 切实 有效地实施对电子商务的监管 在电子商务中对知识产权的保护 在电子商务中对企业名称 字号的专有权和商标的专用权实施保护是工商行政管 理机关的工作重点 电子商务中涉及的知识产权保护的面很多 如专利权 著作权 版权等 这些都分别由 相关部门主管 涉及企业名称 字号专有权和商标专用权的侵权行为则由工商行政管理机关 进行查处 主要的侵权行为表现是两种 一是网站名称造成的侵权 二是中文域名造成的侵 权 对于网站名称造成的侵权 网站名称就是企业法人或经营单位名称 根据规定 经营性 网站实行许可证制度 并要办理登记手续 在办理登记注册时 它的核准权在工商行政管理 机关 所以经核准的网站名称是不应出现侵权的 未经登记注册的网站本身就是违法的 对于中文域名造成的侵权则比较复杂 中文域名注册机构是中国互联网信息中心 中 国互联网域名暂行管理办法 第 条规定 各域名管理单位不负责向国家行政管理部门 查询是否与注册商标或者企业名称相冲突 是否侵害第三者权益 任何因这种冲突引起的纠 纷 由申请人负责处理并承担法律责任 中文域名争议解决办法 试行 第 条规定 本办法适用于中文域名与受中国法律保护的商标之间争议的解决 以上两条款的规定显 然不利于商标专用权的保护 特别是不利于企业名称 字号的保护 这也就更加重了工商行 政管理机关和企业自身保护企业名称 字号专有权和商标专用权的责任 工商行政管理机关要促使企业重视自身工业产权的保护工作 最为重要的是 企业必须有强烈的知识产权的自我保护意识 要充分认识到 企业已经 登记注册的企业名称 字号和商标具有专用权 登记注册的网站名称 中文域名也是重要的 知识产权 这些知识产权的运用 在商业活动中它不仅是重要的商业标志 更具有巨大的商 业价值或具有潜在的商业价值 应加强保护 为防止他人的恶意抢注 要做好两方面的基础 工作 一方面 要将自己的企业名称 字号和商标及与其近似的文字注册为自己所建网站或 互联网主页的网站名称或中文域名 另一方面 凡在互联网上开展商务活动 建有网站或主 页的企业 应将自己的网站名称或中