ISO14001标准的理解要点.ppt

北京海德国际认证有限公司深圳分公司 ISO14001 2004环境管理体系内审员培训讲义主讲人 黄志华 高级审核员 TelQ 1162937105E mail szhicchina ISO14001 2004版环境管理体系要求及使用指南 GB T24001 2004 ISO14001 2004代替GB T24001 1996 ISO14001标准入门知识 ISO14001标准文本结构引言1 范围2 规范性引用文件3 术语及定义4 环境管理体系要求附录A 标准使用指南附录B ISO14001标准和ISO9001标准之间的联系附录C 文献 引言 ISO14001标准产生的背景ISO14001标准的目的ISO14001标准的适用范围ISO14001标准的运行模式ISO14001标准的应用原则 ISO14001标准产生的背景 可持续发展的需要政府驱动力市场驱动力 ISO14001标准的适用范围 任何类型的组织 企业 事业 政府机构等任何规模的组织 大型 中型和小型各种地理 文化和社会条件 4 2 环境方针 4 3 规划 策划 4 4 实施与运行 4 5 检查 4 6 管理评审 持续改进 ISO14001的运行模式 ISO14001的主思路 方针 持续改进 规划 策划 P 实施D 检查C 采取相应措施A ISO14001标准的应用原则 自愿性确保性不改变组织的法律责任没有对组织的环境绩效提出绝对的要求并不能保证组织取得最佳的环境绩效与其他管理体系的兼容性 1 范围 标准条款 本标准规定了对环境管理体系的要求 使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求 以及关于重要环境因素的信息 制定和实施环境方针与目标 它适用于那些组织确定为能够控制 或有可能施加影响的环境因素 但标准本身并未提出具体的环境绩效准则 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 通过下列方式展示对本标准的符合 1 进行自我评价和自我声明 2 寻求组织的相关方 如顾客 对其符合性予以确认 3 寻求外部对它的自我声明予以确认 4 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 注册 本标准规定的所有要求都能纳入任何一个环境管理体系 其应用程度取决于诸如组织的环境方针 它的活动 产品和服务的性质 以及它的运行场所及条件等因素 本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南 理解要点 ISO14001标准适用于 能够控制的环境因素 有可能施加影响的环境因素本身并未提出具体的环境绩效准则所有要求都适用于任何一个环境管理体系 但应用程度有所不同 2 引用标准 目前尚无引用标准 3 定义 共20个定义 第一组 环境 环境因素 环境影响第二组 环境方针 环境目标 环境指标 环境表现 行为 第三组 环境管理体系 环境管理体系审核第四组 持续改进 污染预防第五组 相关方 组织第六组 审核员 不符合 纠正措施 预防措施 文件 记录 程序 同9001 3 5 环境environment 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内部延伸到全球系统 环境理解要点 环境 相对于某一中心事物的周围事物的总称中心事物 组织运行活动周围事物 与组织运行有关的自然环境和社会环境 环境的分类 与组织紧密相关的外部存在 如组织周围的空气 河流 动植物等与组织间接相关的外部存在 即全球系统 一句话概括 上管天 下管地 中间管空气 环境理解要点 环境的功能人类生存和发展的最终物质来源和基础承受人类活动所产生的污染物质和各种不利作用的结果环境是动态的 组织的外部存在是动态的 环境因素environmentalaspect 3 6 一个组织的活动 产品和服务中能与环境发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境因素理解要点 环境因素的描述方式 名词 动词 名词 污染物质 能资源动词 排放 产生 消耗 泄露等 环境因素理解要点 环境因素三个来源组织的活动组织的产品组织的服务 环境因素理解要点 环境因素三个时态过去时 组织过去的活动 产品或服务中的环境因素现在时 组织现在的活动 产品或服务中的环境因素将来时 组织将来的活动 产品或服务中的环境因素 环境因素理解要点 环境因素三种状态正常状态 组织一直持续发生的状态异常状态 组织不是一直持续发生 但一定会发生的状态 可以合理预见的 紧急状态 组织不一定会发生的状态 环境因素理解要点 环境因素的八个方面向大气的排放向水体的排放向土地的排放原材料和自然资源的利用能源使用能量释放 如热 辐射 振动等 废物和副产品物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 环境因素的分类 重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境管理体系中重点控制的对象 一般环境因素 环境管理体系中结合风险 成本和效益的原则 适度控制的对象 环境因素示例 工业垃圾的产生煤燃烧烟尘的产生水资源的消耗废油漆桶的排放汽车尾气的排放 建筑噪声的排放电的消耗纸张的消耗火灾的发生工业废水的排放 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 3 7 环境影响Environmentalimpact 环境因素是导致发生环境影响的原因环境影响是环境因素导致的结果 环境因素与环境影响关系理解要点 环境影响包括 有害的环境变化 如水体污染有益的环境变化 如节能降耗 环境影响理解要点 组织的一种产品 活动或服务可能产生不止一个环境因素组织的一个环境因素可能导致不止一种环境影响 环境因素与环境影响关系理解要点 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向 注 环境方针为采取措施 以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架 环境方针Environmentalpolicy 环境目标environmentalobjective 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 环境指标environmentaltarget 由环境目标产生 为实施环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织或其局部 环境方针理解要点 组织的最高管理者正式表达的组织环境绩效的总体意图和方向为组织所有的环境管理活动提供指南组织所有的环境管理活动的目的都是为了实现组织的环境方针为采取措施及制定环境目标和指标提供框架 环境目标理解要点 根据环境方针而制定 与方针保持一致是环境方针的分解和具体化其目的是通过环境目标的设立和实现来实现组织的环境方针如可行 应可测量 环境目标示例 减少废物和降低资源消耗减少或消除向环境排放污染物质产品设计中应考虑最大限度地减少生产 使用和处置过程中的环境影响控制原材料来源的环境影响尽量减少新开发项目所造成的有害的环境影响提高员工及所在社区的环境意识等 环境指标理解要点 根据环境目标而制定 是环境目标的进一步分解和细化具体的绩效要求其目的是通过环境指标的设立和实现来实现组织的环境目标 进而实现组织的环境方针可适用于组织的全部或局部可行时应可测量 环境表现参数示例 原材料或能源使用量气体排放量单位产量成品所产生的废物材料和能源的使用率意外环境事件 环境事故的数量 废物循环率包装材料再循环使用率特定污染物 如氮氧化物 二氧化硫 的数量环境保护方面的投资等 环境方针 目标和指标关系理解要点 环境方针是远期规划 环境目标是中期规划 环境指标是近期规划三者保持高度一致三者是逐级分解 层层实现的关系 环境方针 环境目标 环境指标 分解 分解 实现 实现 环境方针 目标指标示例 环境方针 组织应不断降低污染物质的排放量环境目标 降低大气污染物的排放量环境指标 2004年底二氧化硫万元产值排放量减少为2003年底排放量的90 环境绩效environmentalperformance 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果 注 在环境管理体系条件下 可对照组织的环境方针 环境目标 环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量 环境绩效理解要点 环境绩效是对环境因素实施管理的结果环境绩效是可测量的环境绩效评价的依据 环境方针 环境目标 环境指标及其它环境表现要求环境管理体系运行的目的 实现组织的环境方针 最终实现组织环境绩效的持续改进 环境绩效理解要点 环境绩效可包括 组织污染物质的排放情况 如二氧化硫排放量 污水中的BOD等组织原材料和资源的利用情况 如万元产值的耗电量 吨产品的耗水量等 环境绩效理解要点 环境绩效可好 也可能差 取决于组织的环境意识 实际控制措施以及组织对其环境方针 目标和指标的落实与贯彻程度组织的经济技术状况 人员素质和其他客观条件体现了组织环境管理体系运行的好坏 环境管理体系Environmentalmanagementsystem 组织管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注一 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注二 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 环境管理体系理解要点 环境管理体系是组织整个经营管理体系的一个组成部分 生产管理 物流管理 人事管理 财务管理 职业健康安全管理等 环境管理体系是由组织机构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源这些管理要素和相关活动组成的有机整体 环境管理体系理解要点 环境管理体系的目的为 制订和实施其环境方针 管理环境因素 最终实现环境表现的持续改进环境管理体系不是目的是手段 内部审核internalaudit 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 特别是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 内部审核包括 客观地获取证据的过程评价判断组织的环境管理体系与所规定的环境管理体系审核准则的符合程度的验证过程 内部审核理解要点 内部审核的审核准则 ISO14001 2004标准适用的法律和其它要求组织制定的符合ISO14001标准和法律法规要求的环境管理体系文件 内部审核理解要点 内部审核理解要点 内部审核的特点 客观性独立性系统性文件化 持续改进continualimprovement 不断对环境管理体系进行强化的过程 目的是根据组织的环境方针 实现对环境绩效的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 持续改进理解要点 持续改进的方面 组织环境绩效的持续改进 污染物减少及资源利用率提高 环境管理体系本身的不断完善加强培训 不断提高员工的环境意识相关方的控制 持续改进理解要点 持续改进的方式 更新控制对象 重要 环境因素加强对原有控制对象的控制程度 持续改进理解要点 持续改进不必同时发生在组织活动的所有方面 时间上逐步改进内容 涉及活动的方面 上逐步改进应体现优先控制和重点控制 污染预防preventionofpollution 为了降低有害的环境影响而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 恢复和处理 污染预防理解要点 污染预防的目的 避免 减少或控制污染物或废物的产生 排放或废弃污染预防的方式包括对各种过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源的采用或综合采用污染预防的手段可包括 源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料和能源替代 再利用 回收 再循环 恢复和处理 污染预防理解要点 污染预防的三个层次 高度优先 避免污染物或废物的产生采取的措施 即源头控制中度优先 减少污染物或废物的产生量采取的措施 即过程控制低度优先 减少污染物或废物向环境中的排放量采取的措施 即未端治理按优先顺序选择污染预防措施 三种方式结合使用 污染预防理解要点 提高能源及资源的利用率和降低污染物或废物的产生量是一个问题的两个方面 能源资源 产品 污染物质 废物 输入 输出 生产经营过程 相关方Interestedparty 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 相关方理解要点 相关方可包括 关注组织的环境绩效的个人或团体 如政府部门 新闻媒体 顾客 经营合作伙伴 银行 保险公司 消费者组织等 甚至整个社会受组织环境绩效影响的个人或团体 如组织员工 周围社区居民 顾客 公众等 甚至整个社会 相关方理解要点 ISO14001标准在相关方问题上的要求 接受相关方的条件 满足相关方的要求对相关方施加影响和控制 组织organization 具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构或社团 或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否有法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为一个组织 组织理解要点 单位的部分或结合体类型多样 企业 事业 政府 无论是否有法人资格 公营或私营 组织理解要点 具有自身职能和行政管理有权决定通过配置环境管理体系所需的人力 财力和物力资源来管理其环境因素 实现环境方针 环境目标和指标的 即可定义为一个组织 组织理解要点 组织范围确定的依据 管理权限活动现场环境影响 审核员 具有能力实施审核的人员 该定义完全采用了ISO9000 2008标准中关于审核员的定义 文件 信息及其承载媒体 注1 媒体可是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 注2 摘编于ISO9000 2008标准 不符合 未满足要求 该定义完全采用了ISO9000 2008标准中关于不合格 不符合 的定义 纠正措施 为了消除已发现的不合格的原因所采取的措施 该定义完全采用了ISO9000 2008标准中关于纠正措施的定义 预防措施 消除潜在的不符合原因所采取的措施 该定义完全采用了ISO9000 2008标准中关于纠正措施的定义 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 该定义根据ISO9000 2008标准中关于程序的定义改写而成 记录 阐明所取得的结果或提供已从事活动的证据的文件 该定义根据ISO9000 2008标准中关于记录的定义改写而成 4 环境管理体系要求 4 1总要求4 2环境方针4 3规划 4 4实施与运行 4 5检查和纠正措施 4 6管理评审 4 1总要求 组织应按照本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 形成文件 组织应界定环境管理体系覆盖的范围并形成文件 理解要点 建立形成文件实施保持持续改进 理解要点 ISO14001十七个要素是环境管理体系的最低要求界定环境管理体系的范围并形成文件 ISO14001要素 4 2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 理解要点 在环境管理体系的覆盖范围内环境方针内容方面的要求环境方针管理方面的要求 环境方针内容方面的要求 适合于组织活动 产品或服务的性质 规模与环境影响包括对持续改进和污染预防的承诺包括对遵守有关环境法律 法规和组织应遵守的其它要求的承诺提供建立和评审环境目标和指标的框架 环境方针管理方面的要求 污染预防的承诺可包括以下内容 废物资源化或废物少量化减少或消除污染物质对环境的排放提高资源 原材料 水资源 能源等 利用率 减少资源的消耗降低有毒有害危险品的使用量 尽可能使用替代品尽量对废物进行回收和再循环利用 减少废物的处置量应用环境管理手段及环境影响评价 将开发项目所造成的环境影响减至最小使用最佳实用技术 最大限度地减少产品在生产 运输 使用及处置过程中的环境影响提高产品包装的回收率和循环作用率 环境方针管理方面的要求 最高管理者制定形成文件 付诸实施 予以保持传达到所有为组织或代表组织工作的人员可为公众所获取 环境方针管理方面的要求 组织应对环境方针进行定期评审和修订 组织结构或股权调整科技进步市场及相关方的要求产品的变更及法律法规的要求 环境方针示例一 某景区管委会环境方针 以遵守国家环保法律 法规和其他要求为起点 合理开发和保护性利用自然文化资源 有效实施污染预防和努力维护生态平衡 在可持续发展的道路上开拓旅游服务事业 积极着手解决水体污染隐患和减少大气污染排放 加强森林火灾防范和消防工作 采取有利措施保持生态平衡 造就 人与自然 的和谐统一 不断增强员工的环境保护意识 全员参与 保护景区环境 环境方针示例二 本公司以生产 产品为主 在生产过程中会产生 等污染物质 为了响应全球环境保护运动 本公司致力于在决策过程中引进环境保护观念 为此本公司将在环境管理上努力符合顾客 市场及政府单位的需求 为达到环境保护和持续发展 本公司将持续地 改进工艺流程 致力于污染防治及废弃物回收 使本公司对环境的影响减至最小 与政府执法部门合作 确保环境法规的了解 获得和符合 节约能源及资源的使用 推广环保理念 提高员工 相关方的环境意识 以完全责任的态度和行动对废弃物进行管理 本公司将彻底执行上述原则 并教育员工 使其了解并采取有效行动 积极投入到环境保护的工作中 本公司亦将通过适当媒体公布上述原则 环境方针示例三 随缘时代 创作绿屋依法环保 预持以恒 4 3 规划 策划 环境因素 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 理解要点 应 Should 必须 Must 建立 制定实施 执行保持 改进什么是程序 描述各职能部门控制 有关要素的文件 内容包括五个 个 Why 为什么要做 Who 谁来做 When 什么时候做 Where 在哪里做 What 做什么具体内容 How 如何做 做的方式 理解要点 识别环境因素评价重要环境因素及时更新环境因素和重要环境因素的信息环境管理体系围绕重要环境因素的控制展开 要求 尽量完全内容包括两方面 能够控制的环境因素 是指组织自身的环境因素 能够施加影响的环境因素 是指与相关方有关的环境因素 环境因素的识别 三个来源 活动 产品及服务三种时态 现在时 过去时和将来时三种状态 正常状态 异常状态和紧急状态八个方面 向大气的排放 向水体的排放 向土地的排放 原材料和资源的利用 能源使用 能量释放 如热 辐射 振动等 废物和副产品 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 环境因素的识别 环境因素的识别 组织不必分别对每一种具体产品 部件和输入的原材料进行分析 而可以按活动 产品和服务的类别识别环境因素 环境因素的识别不存在唯一的方式 重要环境因素的评价 要求 尽量合理重要与否是相对的没有绝对的评价依据和标准 在我国法律法规的符合性为重要评价依据环境方面的考虑 环境影响的规模 严重程度 发生的概率 持续的时间等商业方面的考虑 法律法规的要求及相关方关注的程度等 重要 环境因素的更新 要求 及时环境因素更新的时机 组织的产品 活动或服务发生变化 人类认识提高重要环境因素更新的时机 组织的环境因素发生变化 重要环境因素评价的依据发生变化 法律法规和其他要求 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于它的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑 理解要点 确定法律以及其他应遵守的要求 适用于组织的环境因素建立获取渠道确定法律及要求如何应用于环境因素建立 实施和保持EMS时考虑法律及要求 理解要点 法律 法规 主要包括国家 地方政府活相关部门制定的 颁布的环境法律法规 条例 规章 制度 环境标准等 其他要求 如产业实施规范 与官方机构的协定 非法规性指南及相关方的要求等 如 产品规范中的环境要求 政府部门关于环保的批复 许可证 执照 法院的判决等 组织非法规性质的实施规范 准则 组织的政策 规程 自发性的环保承诺 与政府或公共性组织签署的协议 相关方的要求 理解要点 法律法规获取的常用渠道 各级环保部门政府部门专业出版社环境报刊法规和标准汇编各种媒体网络或商业数据库咨询机构与顾客及相关方进行沟通等 理解要点 更新要求来自两个方面 法律及要求的更新环境因素的更新 环境法律识别和适用性分析示例 理解要点 遵守法律法规的要求是组织建立 实施和保持环境管理体系应达到的最低要求 获得 了解法律法规要求 将法律法规要求与环境因素相对应 执行内部规定遵守法律法规 将法律法规要求转化为内部规定 目标 指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施和保持形成文件的环境目标和指标 如可行时 目标指标应可测量 目标和指标应与环境方针相一致 并包括对污染预防 符合法律与其他要求与持续改进的承诺 组织在建立与评审环境目标时 应考虑法律法规与其他要求 它自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及各相关方的观点 组织应制定 实施和保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 理解要点 建立 实施并保持针对组织内有关职能和层次的目标 指标 形成文件 目标指标与环境方针的高度一致关系建立环境目标指标的依据环境目标指标及环境管理方案的关系环境管理方案至少应包括的内容 理解要点 目标指标应与环境方针相一致 并包括 遵守法律及其它要求的承诺污染预防和持续改进的承诺 理解要点 可行时 环境目标指标应可测量 可设置如下环境表现参数 单位产品能源和原材料的消耗量资源和能源转化率单位产品污染物质排放数量污染物排放浓度排放的污染物种类废物回收利用率包装材料回收利用率环境意外或事故数量环保投资百分比环境投诉事件数量等 环境方针 重要环境因素 法律法规 相关方的观点 可选技术方案 财务情况 运行情况 经营要求 环境管理方案 环境目标和指标 理解要点 环境目标和指标可包括如下内容 提高组织在产品 活动或服务中的资源和能源的利用率减少组织产品 活动或服务中的能源消耗量减少组织产品 活动或服务中的污染物质排放量减少污染物质的排放量及其种类减少组织产品在其生命周期过程中所产生的废弃物提高组织废物回收的百分比设计时将产品生产 使用和处置过程中的环境影响减至最小将新开发项目所造成的环境影响减至最小降低组织的环境意外事故发生的次数 并且采取措施 减轻其所造成的危害提高员工和社区公众的环保意识增加用于环境保护方面的投资等 理解要点 组织在制订环境目标指标应注意以下几点 环境目标和指标应是明确的 避免空洞含糊 可行时应量化 应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应来源于现状而高于现状 应该是具有一定的挑战性的环境目标和指标应该根据实际情况来制订 避免制订过高要求的环境目标和指标 使组织根本无法实现 从而失去指导作用应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节 目标和指标示例 环境目标指标示例 如一个电冰箱厂经过环境因素的 评价认为 类物质的使用是一个重要的环境问题 为此设立了相应的环境目标 到2003年 年内全部完成 类物质的替代工作 以此目标相配套的指标可以进一步分解为每年的任务和相应工序的指标 2001年较 年使用量减少 其中发泡工序减少使用 制冷剂减少 2002年再减少 年使用量的 其中发泡工序减少使用 制冷剂不做大的改变 2003年全面完成替代工作 减少 年使用量其余的 其中发泡工序减少使用 制冷剂减少 理解要点 环境管理方案的内容 实现环境目标指标的职责实现环境目标指标的方法和投入具体的安排和时间表 理解要点 环境管理方案的更新 环境目标指标变化组织内外部情况发生变化 环境管理方案示例 重要环境因素 锅炉燃烧过程中二氧化硫的排放目前状况 锅炉燃煤过程中二氧化硫的排放水平为1300mg m3 根据公司锅炉建成时间应执行的二氧化硫的排放标准为900mg m3 环境目标 2004年12月锅炉燃烧过程中二氧化硫达标排放环境指标 2004年12月锅炉燃烧过程中二氧化硫排放水平达900mg m3 环境管理方案示例 全公司范围内 每个部门 总结 4 3规划 环境因素 法律要求 环境目标和指标归类 建立环境管理方案 任务责任部门时间框架l运行控制方法l监测和测量 环境管理方案 环境目标和指标 环境管理方案 控制 保持 如 符合法律法规要求 改进 如 降低能源使用量 研究 进行可行性研究 重要环境因素 4 4实施与运行 资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 按照本标准的规定建立 实施与保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 理解要点 管理者应提供充足的资源明确作用 职责和权限 成文 并予以传达最高管理者任命管理者代表 管理者代表的作用 职责和权限 理解要点 管理者是指各层管理者 强调全员参与确保具备必要的资源 人力资源和专项技能 组织的基础设施 技术以及财力资源 理解要点 作用 职责和权限明确并文件化各司其职 各负其责 环境事务事事有人做 事事有人管 强调的是全员参与明确作用 职责和权限时应注意与现存和 或其它管理体系的管理职责和权限相兼容的原则 理解要点 管理者代表的权力应得到足够的保障环境管理者代表可以是一个或多个 如大型集团公司中可以在每个子公司分别设一个环境管理者代表管理者代表应该具备一定的协调和组织能力 熟悉业务工作和环境管理体系标准 其言行在组织内具有一定的权威性管理者代表的胜任与否对组织的环境管理体系具有决定性的影响 能力 培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事组织被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 理解要点 组织应确保所有为它或代表它从事可能产生重大环境影响的工作的人员具备能力或技能方式 具备适当的教育 培训或经历并保存相关的记录 理解要点 从事可能产生重大环境影响的工作的人员 可包括 污水 废气处理操作人员危险品仓库管理人员锅炉司炉工危险固废分类及管理人员现场工作的外部人员 如承包方 理解要点 确定与环境因素及EMS有关的培训需求通过培训或采取其他措施满足培训需求保存记录 理解要点 培训需求 培训需求的产生是由于意识和能力的目标要求和现实状态之间存在差距 从而通过培训或其他措施弥补培训需求确定的依据 体系对于人员的意识和能力的要求人员的教育 资格 经验和技能等其他考虑 如组织的发展 人员的发展等 理解要点 培训实施的一般过程 确定员工培训需求按照确定的培训需求制定培训方案 参加人 老师 内容 时间 地点 培训方式 按照培训方案对员工开展培训工作评价验证培训效果改进培训方案做好培训记录 理解要点 组织应使代表组织或为组织工作的人员都意识到 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性他们工作活动中重要环境因素及其实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所带来的环境效益他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责偏离规定的运行程序的潜在后果 信息交流 组织应建立 实施和保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内各层次和职能间的内部信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将其形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 理解要点 信息交流的对象 与环境因素和环境管理体系有关的信息交流分 内部各职能和层次间 外部联络 应接收 文件形成并答复决定是否与外界交流重要环境因素的信息 若决定交流 规定方式并实施 理解要点 信息交流的重要性 阐明管理者对环境的承诺处理组织的活动 产品或服务中有关环境因素的质询和关注提高对组织的环境方针 目标 指标和方案的认识向内 外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现 提高员工的积极性 促进公众对组织改进环境表现所作努力的理解和认同实现对环境因素 特别是重要环境因素的有关控制 内部信息的内容可包括 环境方针重要环境因素日常环境活动生产过程的有关信息目标 指标监测与测量的结果职责和权限 法律法规培训要求文件发放内审和管理评审异常及紧急情况不符合及纠正情况 理解要点 内部信息交流采取的方式有 文件资料传达电子邮件电话传真通信张贴通告出版内部刊物召开会议广播录相等 理解要点 外部信息交流的对象有 董事 股东 银行 保险公司 政府 当地环保主管部门 原材料及服务的供应方 合同分承包方 污染治理方 建筑施工方 运输商等 销售商 顾客 当地社区居民 环境保护团体等 理解要点 外部信息的内容可包括 环境方针的发布与重要环境因素控制有关的要求监测与测量的接受和数据的提供政府或主管部门发布的要求相关方的抱怨客户的有关信息环境表现评价 包括排放 资源保护 守法情况 产品管理和风险 紧急情况下与相关方的沟通联络 理解要点 外部信息交流的方式 信件 电话及传真对投诉者公开联系人及电话号码业务通讯在当地报纸 杂志 广播上发布消息 会谈等举行公众接待日安排进行参观访问对外公布环境报告单独的环境年度报告在通过第三方认证 审核后的环境声明组织宣传资料等 理解要点 重要环境因素有关信息的外部交流 交流的内容 重要环境因素的内容 采取的控制措施及目前取得的效果等目的 以向外部相关方表明组织环境管理体系的控制重点及控制绩效 从而取得相关方对组织环境管理工作的支持和认可 并获取竞争的有利地位交流的决定权在组织若决定交流 则建立并实施交流的方式 理解要点 文件 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系的覆盖范围的描述 c 环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运作和控制所必需的文件 包括记录 理解要点 确定必须要的文件写出操作的准则 依据 预防的规定按照规定 准确操作 力争成功记录下成功的证据和需改进的原因 理解要点 编制环境管理体系文件的目的 确保环境管理体系的持续有效稳定运行并对外证实组织的环境管理体系 以使相关方 组织员工建立信心 提高组织信誉 扩大市场占有额 理解要点 文件可以是书面或电子媒体的形式 文件应充分描述EMS的主要要素以及它们之间的关系 主要要素指的是ISO14001标准中的17个要素 EMS文件结构 作业指导书 表格 图表 记录等 注意 不同的组织的文件结构和形式是不同的 程序文件 EMS手册 理解要点 环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境管理体系要素的指导性和纲领性文件其主要内容包括 环境方针 组织基本情况介绍 环境管理体系的范围描述 组织机构设置和环境管理职责描述 环境管理体系核心要素及其相互关系描述 环境因素和重要环境因素清单 环境目标指标和环境管理方案 法律法规清单 手册的编制 修改和发放的管理规定 附件 如地下管网图 社区平面图 厂区平面图等 理解要点 环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件 它是手册的支持性文件其基本内容应包括活动的目的和范围 活动的相关职责 何时 何地 做什么 如何做等内容 理解要点 作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每一项活动或每一道工序而制订的控制性文件 它侧重于操作岗位或某一局部活动 是对程序文件的细化 补充和展开 相当于程序文件的实施细则记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证和可追溯性 同时也是组织实现持续改进的重要依据 理解要点 环境管理体系文件可以与质量管理体系 职业安全和健康等现有的管理文件结合起来或共同使用一体化管理体系文件 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据条款的要求进行控制 组织应制定 实施和保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审与更新 并重新审批 c 确保文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如出于某种目的将其保留 要做出适当的标识 理解要点 控制的方面 制定 评审 批准 发放 使用 更改 再次批准 标识 回收和作废等全过程进行控制要达到的要求 标准abcdefg条的要求 使文件得以有效管理 理解要点 文件控制的范围不仅包括EMS体系文件 环境管理手册 程序文件或作业指导书 还包括适当范围的外来文件 如法律法规 环保设备设施技术资料 三同时报告报告 环评报告等 理解要点 文件控制的核心 有关岗位和人员能得到相关文件的有效版本来指导本岗位人员开展有关的环境管理活动为保证成功率 理解要点 对环境管理体系运行有重大影响的岗位 重要环境因素控制点 如化学危险品仓库 原材料仓库 锅炉房 空压机房 污水处理站等 对环境因素控制和管理起重要指导作用的部门 如生产部 人事培训部 采购部 销售部等 运行控制 组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个成文的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标与指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方和合同方 理解要点 识别与策划与重要环境因素有关的运行和活动建立并保持程序对上述运行和活动进行控制只有当没有程序控制也不会导致偏离环境方针和目标指标时 可以没有程序在程序中规定运行标准对使用的产品和服务中涉及到重要环境因素 也需建立和保持管理程序来控制 理解要点 所有的与重要环境因素有关的运行和活动都应进行控制 但并非所有的这些运行和活动都必须制定文件化的程序来进行控制 组织应根据现场工作人员的素质 运行和活动对操作人员能力的要求 该运行和活动的稳定程度和复杂性以及可能产生的环境影响来确定是否需要制定和保持必要的运行控制程序 制定程序的原则是 缺乏程序可能导致偏离环境方针 目标指标的运行情况 必须建立并保持程序 需控制的运行和活动可能包括 但不限于 研究与开发项目的设计和施工 产品设计开发 合同方的签约 原辅材料的采购 原辅材料的搬运和贮存 生产过程 产品贮存过程 产品运输过程 营销 广告等活动 为用户提供服务过程 产品使用过程 产品的回收 处理过程 设备设施维护和保养过程 动力提供和运行过程 实验室工作 工艺流程改变等活动 污染控制活动 节能降耗活动 运行控制的内容 水污染控制 大气污染控制 固体废弃物控制 噪声控制 资源消耗控制 化学危险品管理 新改扩建项目管理 供方和承包方控制等 运行控制的分类 是指运行过程中必须执行的规程和必须达到的要求 有的运行准则是定性的操作性的规范有的运行准则是定量的指标 关于运行准则 应急准备和响应 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 并预防或减少伴随的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是在事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 理解要点 识别出所有的潜在事故或紧急情况采取有关预防措施 防止潜在事故或紧急情况发生在事故或紧急情况发生后采取有关响应措施 预防或减少其不利影响定期评审程序 必要时 应对该程序进行修订可行时 应定期试验其有效性 理解要点 潜在的事故和紧急情况的特点就是一般不会发生 即发生的概率较小 只有在条件适宜时才发生 但一旦发生 其所产生的后果往往是灾难性的对潜在的事故和紧急情况控制的重点应该是预防为主 防患于未然 而非事后的补救 理解要点 潜在的事故或紧急情况的类型 火灾 仓库 办公楼 生产现场等 爆炸 液化气站 空压机房 锅炉等压力容器 事故性泄漏 化学危险品 油类物质运输 转移 贮存过程等 环境保护设备设施出现故障 如污水处理装置 除尘器等损坏导致的环境污染物事故性排放等 由于操作不当导致的事故性排放 如生产过程或污染控制过程中的事故性排放等 特殊气候或自然灾害带来的影响 如台风 地震 洪水和暴雨 等 理解要点 针对潜在的事故或紧急情况的响应措施 分析导致事故发生的因素 控制这些因素 防止事故发生针对实际的事故或紧急情况的响应措施 事故发生后采取的切实有效的措施以减少事故所带来的不利的环境影响 理解要点 定期评审程序 必要时 特别是在发生后进行修订 以确保该程序的适宜性 预防措施的有效性应急计划的有效性 理解要点 可行时 定期试验程序 应急计划 提高员工风险意识和紧急应变能力保证处变不惊 减少不利影响 理解要点 应急预案一般应包括的内容 环境事故或潜在紧急情况的详细资料职责和权限 包括关键人员名单及其职责权限 环境事故或潜在紧急情况的预防措施应急服务信息紧急事故时内 外部的信息交流发生不同类型的紧急事故时所应采取的相应行动对采取的纠正措施及程序的更改应予以记录并实施训练计划和定期测试程序的有效性 应考虑将现场相关方纳入应急准备和响应措施中 ISO14001 4 5检查与纠正措施 监测与测量 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 理解要点 建立 实施并保持程序 对关键特性进行例行监测和测量例行监测的内容包括 环境绩效 运行控制和目标指标的完成情况仪器的校准与维护及记录 理解要点 监测和测量的内容 环境表现对组织控制重要环境因素所取得的结果 如污染物的排放情况 资源能源消耗情况等运行控制对运行控制措施执行情况的检查 如垃圾是否按照程序规定进行分类存放 危险品是否按规定使用等目标和指标对公司制订的目标和指标完成情况进行检查 理解要点 定量的监测 如污染物质的排放浓度等定性的监控 如环境管理体系的运行控制情况的检查等 理解要点 监测和测量的类型 内部监测和测量活动外部监测和测量活动 亦属于组织的活动 只是由于不具备能力而委托外部机构进行而已 亦需要进行控制 监测和测量示例 理解要点 监测和测量设备的管理 定期的校准和校验妥善维护保存校准和维护记录 合规性评价 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对有关环境法律 法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和 1法律法规的评价放在一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 理解要点 定期评价遵循情况 环境法律法规 其他应遵守的要求单独或一起进行保存评价记录 理解要点 评价方法 监测和测量结果 重要环境因素控制的过程及结果 与环境法律法规 其他应遵守的要求相对照评价时机 定期 不定期 法律及要求更新 理解要点 法律 法规的评价内容 污染物排放建设项目竣工化学危险品管理固体废弃物处理处置等 不符合 纠正与预防措施 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 理解要点 建立并保持对不符合进行处理 采取纠正与预防措施的程序 纠正 纠正措施及预防措施评审纠正措施及预防措施的有效性措施应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应 由于采取措施引起的文件更改 应遵照实施 理解要点 不符合的类型 体系文件本身不符合标准的要求环境管理体系运行中出现的不符合 如未按照规定实施运行控制等组织的环境活动和行为不符合环境法律法规或其他要求的规定组织的环境活动和行为偏离组织环境的环境方针 运行效果与环境目标和指标要求不一致相关方投诉资源配备不充分 设备设施不满足要求潜在的不符合 理解要点 造成不符合的原因主要有 体系策划存在缺陷组织内外部信息交流不顺畅员工不具备能力及意识缺乏体系运行资源的保障员工缺乏相应的程序指导或是违反程序要求进行操作等 理解要点 纠正 消除现行的不符合纠正措施 消除现行的不符合的原因 防止不符合再发生预防措施 消除潜在的不符合的原因 防止不符合发生 理解要点 纠正措施和预防措施实施过程 对不符合进行纠正分析 潜在 不符合产生的原因制定纠正 预防措施实施纠正 预防措施对纠正 预防措施的实施效果进行验证 若未达到效果则返回第二步 记录 组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 理解要点 记录的范围 符合性及绩效记录的管理要求 标识 存放 保护 检索 留存和处置对记录本身的要求 字迹清楚 标识明确 具备可追溯性 理解要点 记录的作用 组织为证明其环境管理体系符合ISO14001的要求及所取得的绩效为制定纠正和预防措施提供信息来源为需要溯源 追查原因或澄清责任提供客观的证据 理解要点 记录的内容 与组织的质量管理体系相同或相似的记录 员工培训记录