青海省2017年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题.doc

.青海省2017年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 2、技术分析的分析基础是（）。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据3、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是_。A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D由基金管理人召集 4、发行对象仅限于个人的国债是（）。A储蓄国债(电子式)B记账式国债C凭证式国债D财政债券5、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B先买先卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 6、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过_个工作日。A10B20C30D15 7、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。A高于B低于C等于D不等于 8、欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券 9、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券 10、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。A0.5%B1%C3%D5%11、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同 12、马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。A1948B1950C1952D1955 13、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克一斯科尔斯期权定价理论DMM定理14、下列的_不是交易所交易基金具有的优势。A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用 15、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于_A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派 16、客户信用证券账户可以从事的交易有_。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易 17、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/3C1/4D1/5 18、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。A3B4C5D6 19、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。A股票的供求关系B股票的内在价值C资本收益率D市盈率 20、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估 21、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期 22、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会D监事会23、甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是_。A乙的身份证件及其复印件B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件D乙的证券账户卡及其复印件 24、不标明票面金额的股票被称为_。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票25、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、流通性较强的债券_。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B在收益率上往往有一定折让C折让的幅度反映了债券流通性的价值D折让的大小和凸性有关 2、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格_。A下跌B无变化C上升D不能确定3、_是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A营销策略B市场细分C营销渠道D市场选择 4、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_。A400000元B18182元C13333元D2000000元5、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。_A3；1万元以上5万元以下B5；1万元以上5万元以下C3；1万元以上10万元以下D5；1万元以上10万元以下 6、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A反方向B同方向C方向不定D以上皆不确定 7、公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 8、在我国，担任独立董事应当符合的基本条件包括（）。A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性C原则上不超过65周岁D具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 9、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A3B4C5D6 10、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券11、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1%B2%C3%D5% 12、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。A资产支持证券第三方担保人主体发生变更 B资产支持证券的信用评级发生变化 C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项 D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件 13、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_佣金。A要交B免交C由承销商决定是否交D按照买入的多少交14、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C10%D20% 15、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少 16、下列可以销售证券投资基金的是_。A商业银行与保险公司B证券公司C金融咨询机构D基金管理公司 17、对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得_下的罚款。A一倍以上三倍以下B一倍以上五倍以下C二倍以上五倍以下D二倍以上十倍以下 18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 19、债券发行方式有_。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 20、MM的无公司税模型命题一认为_。A企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式B不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率C企业的价值与资本结构无关D用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值 21、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与_的关系。A收益增长率B股息支付率C市场利率D增长率标准差 22、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A市场监管部B机构监管部C期货监管部D基金监管部23、证券公司应当于每个交易日_向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A开盘前B13:00前