国际贸易_第1章

国际贸易学 山东大学经济学院孙淑琴 第一章导论 本章应该明确的问题 第一节 国际贸易的基本概念 1 定义 国际贸易学是研究国际间商品与劳务交换过程中的生产关系及有关上层建筑的发展规律的科学 作为一门科学 它的任务是要研究国际间贸易产生与发展的原因和贸易利益在各国间进行分配的制约因素 并要揭示其中的特点与运动规律 2 研究对象 1 各个历史发展阶段 特别是当代国际贸易发展的一般规律 2 各国对外贸易发展的特殊规律 3 国际贸易理论与学说 4 对外贸易政策与措施 一 国际贸易学 二 国际贸易的基本概念 之一 国际贸易与对外贸易 国际贸易 internationaltrade 是指世界各国之间进行的商品和劳务的买卖与交换活动 它既包括本国与他国之间的贸易活动 也包括其他国家之间的贸易活动 国际贸易是由各国的对外贸易所构成 它是世界各国对外贸易的总和 因此 国际贸易通常也被称作世界贸易 对外贸易 foreigntrade 是指一个国家 或地区 与其他国家 或地区 进行的商品和劳务的买卖与交换活动 因为这是从一个国家 或地区 的角度来看待的贸易活动 所以称其为对外贸易 出口 export 是指从本国输出商品和劳务的贸易活动 在国际贸易值的统计中 国际货币基金组织曾规定 各国的进出口商品价格均应按离岸价格计算 但现实中 大多数国家却不是这样做的 而是将出口商品按出口国离岸价格 FOB 计算 进口商品按进口国到岸价格 CIF 计算 按照这种方法计算同一批商品时 出口国在出口时的价格要低于进口国在进口时的价格 二者之间的差额为国际贸易中的运费和保险费 进口 import 是指从国外输入商品和劳务的贸易活动 净进口 netimport 很多国家在同类商品上既有出口又有进口时 如果一定时期内的进口量大于出口量 称为净进口 进口产品价值与出口产品价值的差额 原油 煤炭 天然气 大豆 玉米等在中国的净进口商品名单中 净出口 netexport 反之 则称为净出口 例如印度由农产品的净进口国变为净出口国 二 国际贸易的基本概念 之二 出口与进口 贸易额 又称贸易值 valueoftrade 是以货币表示的反映贸易规模的经济指标 一国的对外贸易总额 该国的出口额 进口额国际贸易额是一定时期世界各国 地区 出口贸易的总和 统计国际贸易额必须把世界各国 地区 出口贸易额折算成同一货币后相加 注意 不能简单地把各国 地区 的对外贸易总额相加 而只能是各国 地区 的出口额相加 因为从世界范围来看 一国的出口即意味着其他国家的进口 如果把世界各国的进出口额相加作为国际贸易总额 就必然会出现重复计算问题 又因为大多数国家 地区 统计出口额以FOB价格计算 统计进口额以CIF价格计算 CIF价格比FOB价格计算多了运费和保险费 所以以各国 地区 的出口额相加更能确切地反映国际贸易的实际规模 贸易量 quantityoftrade tradevolumn 是以数量 重量 面积 体积等计量单位表示的反映贸易规模的指标由于国际市场上的物价经常发生变动 用价值表示的国际贸易额并不能真实地反映该国外贸的实际规模 如果用贸易量 即用进出口商品的数量 重量等来表示 则可以避免这种缺陷 就某一种商品来说 用计量单位表示十分容易 但就一个国家的全部进出口商品来说 就无法直接用计量单位表示 因商品不同 计量单位也不同 难以直接相加 因此 应记住下面这个消除价格变动的贸易量计算公式 进 出 口贸易量 进 出 口额 进 出 口价格指数 100 二 国际贸易的基本概念 之三 贸易额与贸易量 例如 以2004年为基期 某国该年的进出口价格指数均定为100 2005年该国进口贸易额为1170亿美元 出口贸易额为1200亿美元 2005年该国出口产品价格平均下跌5 出口价格指数为95 2005年该国进口产品价格平均上涨3 进口价格指数为103 把这些数值代入上面的公式 便可得出该国2005年剔除了价格变动因素后的贸易额 即实际的进出口贸易量 进口贸易量 1170 103 100 1135 9亿美元出口贸易量 1200 95 100 1263 15亿美元可见 该国2005年的进口贸易额虽然达到1170亿美元 但剔除价格变动因素后的实际进口贸易量只有1135 9亿美元 而该国2005年的出口贸易额虽然只有1200亿美元 但剔除价格变动因素后的实际出口贸易量却高达1263 15亿美元 贸易量是剔除价格变动后的贸易额 贸易量 比 贸易额 更能反映实际的贸易规模 举例 贸易差额 balanceoftrade 是指一个国家在一定时期内出口贸易总额与进口贸易总额相比的差额 有顺差和逆差之分 顺差 tradesurplus favorabletradebalance 出口额大于进口额叫做 顺差 或 盈余 或 出超 顺差又称为 黑字 逆差 tradedeficit unfavorabletradebalance 出口额小于进口额 则叫 逆差 或 入超 或 赤字 各国政府一般的外贸发展目标是 平衡中略有顺差 二 国际贸易的基本概念 之四 贸易差额 贸易条件 termsoftrade 是指一国在一定时期内的出口商品价格与进口商品价格之间的比率 又称为 进出口交换比价 其含义是一国每出口一单位的商品可以获得多少单位的进口商品 通常用出口价格指数与进口价格指数相比而得到的一种相对指标 出口价格指数 or出口单位价值指数 计算公式 贸易条件指数 100进口价格指数 or进口单位价值指数 二 国际贸易的基本概念 之五 贸易条件 由此计算出的贸易条件指数如果大于100 则表明贸易条件改善了 反之 则是恶化了 例如 某发展中国家 其出口商品主要是矿产品 进口商品主要是工业制成品 这两类商品的价格在国际市场上的变化是不相同的 以2004年为基准年 其进出口价格指数均定为100 到2005年 出口商品价格下跌5 进口商品价格上涨3 这样 2005年该国的出口价格指数为95 进口价格指数为103 由此得出贸易条件指数为92 23 95 103 100 可见 该国2005年的贸易条件与上年相比恶化了7个多百分点 7 77 贸易条件的恶化是指对外贸易中的交换比价下降 即用相同数量的出口商品换回的进口商品比以前少了 如果出现相反的情况 则视为贸易条件改善 举例 补充材料 贸易条件的变化 贸易的商品结构 tradebycommodities 是指一定时期内各类商品在进出口总额中所占的比重 国际贸易商品一般分为初级产品和工业制成品两大类 前者是指未经加工或只是简单加工过的农矿产品 后者则是指经过完全加工的产品 如机械设备 家用电器等 为了便于统计 联合国秘书处1950年出版了 国际贸易商品分类 并被联合国经社理事会正式通过采用 它把所有的贸易商品分为十大类 其中前五类为初级产品 后五类为工业制成品 一个国家的贸易商品结构 反映这个国家的经济发展水平和在国际分工中的地位 一般来说 发达国家主要出口工业制成品和进口初级产品 发展中国家则相反 二 国际贸易的基本概念 之六 贸易的商品结构 贸易的地理方向 directionoftrade 是指国际贸易的地区分布和商品流向 即各地区或各国在国际贸易中所占的地位 二 国际贸易的基本概念 之七 贸易的地理方向 自由贸易 freetrade 又称贸易自由化 是指主张放松乃至取消国家间的贸易限制 以使商品和劳务在各国市场上自由流动的一种理论或政策 保护贸易 protectivetrade 又称贸易保护主义 是指主张由国家采取措施来管理和干预进出口贸易的一种理论或政策 2009年Obama的经济刺激计划获国会众议院批准 其中一条说是部分救援资金只能用来购买美国货 引起了人们对贸易保护主义的担忧作为人类社会发展的一种进步趋势 保护贸易倾向会逐渐被自由贸易倾向所取代 二 国际贸易的基本概念 之八 自由贸易与保护贸易 比如制订高关税 贸易配额等 对外贸易依存度 dependencyrateonforeigntrade 也称外贸系数 是指一国在一定时期内的对外贸易总额 进口额与出口额之和 在该国国民生产总值 或国内生产总值 中所占的比重 例如 2009年中国GDP为49847 3亿美元 外贸总额为22072 7亿美元2009年中国对外贸易依存度 22072 7 49847 3 44 3 二 国际贸易的基本概念 之九 对外贸易依存度 补充资料 我国外贸依存度的变化 我国自改革开放以来 外贸依存度逐年上升 尤其是入世以来 呈现高位上升态势 以上数据据历年统计年鉴计算得出 外贸依存度可以细分为出口贸易依存度和进口贸易依存度 出口贸易依存度和进口贸易依存度是指一国在一定时期内的出口额 或进口额 在该国国内生产总值中所占的比重 例如 2009年中国出口贸易依存度 12016 出口额 49847 3 24 1 2009年中国进口贸易依存度 10056 7 进口额 49847 3 20 2 外贸依存度还可以细分为对某些国家的贸易依存度 比如台湾对美国的贸易依存度1986年时达到48 8 这表明台湾当年的外贸总额中有48 8 的进出口贸易是与美国进行的 94年NAFTA成立 95年加拿大对美国的出口依存度高达80 二 国际贸易的基本概念 之九 对外贸易依存度 续 2002年大陆取代美国成为台湾最大的出口市场 目前 大陆是台湾最大的贸易伙伴 最大的出口市场和最大贸易顺差来源地 近年台湾对大陆的出口依存度数据来源 历年 世界经济年鉴 扩展分析 台湾出口依存的变化 结论 台湾对大陆的出口依存越来越高从1990年的12 9 上升到2008年的39 0 对美国的出口依存则从32 4 下降到12 1 1 31 5 第二节 国际贸易的分类与特点 一 按商品流向划分为 出口贸易 进口贸易和过境贸易1 出口贸易 exporttrade 是指一国将自己生产或加工的商品输往国外市场销售 2 进口贸易 importtrade 是指一国从国外市场购入用以生产或消费的商品 3 过境贸易 transittrade 是指当某种商品从A国经由B国输往C国销售时 对B国来说 这就是过境贸易 这种贸易对B国来说既不是进口 也不是出口 仅仅是商品过境而已 一 国际贸易的分类 之一 按商品流向划分 过境贸易可分为直接和间接两种 直接过境贸易 是外国商品纯系转运性质经过本国 并不存放在本国海关仓库 在海关监督下 从一个港口通过国内航线装运到另一个港口再输往国外 或在同一个港口从这艘船装到另一艘 或在同一车站从这列车装运到另一列车后离开国境 有时候直接过境甚至不需要卸货和转换运送工具 间接过境贸易 是外国商品运到国境后 先存放在海关保税仓库 以后未经加工改制 又从海关保税仓库提出 再运出国境 延伸解释 过境贸易 二 按商品形态划分 有形贸易和无形贸易1 有形贸易 visibletrade 是指买卖那些看得见 摸得着的物质性商品的活动 也称为货物贸易 2 无形贸易 invisibletrade intangibletrade 是指买卖那些不具有物质形态的商品活动 也称为劳务贸易 无形贸易活动涉及的内容比较广泛 一般包括两个方面 一是从属于有形贸易的各种活动 如运输 保险 加工 装卸 船只修理等 二是与有形贸易无直接关系的各种活动 如金融 输出劳务 旅游 技术许可等 一 国际贸易的分类 之二 按商品形态划分 从统计的角度看 有形贸易和无形贸易的区别主要是 有形贸易的进出口要经过海关 显示在海关的贸易统计表上 它是一国国际收支的主要构成部分 无形贸易尽管也是一国国际收支的重要构成部分 但由于其无须经过海关办理手续 所以一般不显示在海关的统计表上 如金融服务 软件设计等 但显示在一国的国际收支表上 区别 有形贸易与无形贸易 按贸易有无第三国划分 直接贸易 间接贸易和转口贸易1 直接贸易 Directtrade 是指商品生产国与商品消费国不通过第三国进行买卖商品的行为 表现为直接出口和直接进口 2 间接贸易 indirecttrade 是指商品生产国和消费国没有直接发生贸易关系 而是通过第三国买卖商品的行为 商品通过第三国销售到消费国 对生产国来说是间接出口 对消费国来说是间接进口 3 转口贸易 entrepottrade 是指某国进口商品后 对该类商品不做加工或只做轻微加工 再把这些商品出口到另一国的贸易行为 商品生产国与商品消费国通过第三国进行间接贸易 对第三国来讲属于转口贸易 AC 一 国际贸易的分类 之三 按交易活动有无第三国划分 B 商品的生产国把商品卖给第三国的商人 然后第三国的商人再把商品卖给真正的商品消费国 这种贸易对生产国和消费国来说就是间接贸易 对第三国来说则是转口贸易 过境贸易 别国出口货物通过本国过境 未经加工改制 在基本保持原状条件下运往另一国的贸易活动 转口贸易和过境贸易的区别在于 商品的所有权在转口贸易中从生产国转到了第三国 再转到最终消费国 而在过境贸易中 商品的所有权无需向第三国转移 转口贸易的发生 主要是有些国家或地区由于地理 历史的政治的或经济因素 其所处的位置适合作为货物的销售中心 比如新加坡 香港 伦敦 鹿特丹等 概念区别 间接贸易 转口贸易 过境贸易 一 国际贸易的分类 之四 按统计标准划分 四 按统计标准划分 总贸易 专门贸易和边境贸易1 总贸易 generaltrade 是以国境为标准划分和统计的进出口贸易 美国 日本 中国 加拿大 英国 噢大利亚等都采用这个标准 2 专门贸易 specialtrade 是以关境为标准划分和统计的进出口贸易 当外国商品进入国境暂时存放在保税仓库 未进入关境的则不算专门进口 德国和意大利等国采用这个标准3 边境贸易 frontiertrade 是指两个毗邻国家通过协议 在两国的边境接壤地区 一般为边境两边各15公里内 准许当地居民在指定的集市和边境口岸上 按照规定的金额 品种进行生活必需品和生产资料的小额贸易 这种贸易一般不是为了赚取外汇 而是为了边民互通有无 因此一般无需办理海关手续 也不计入当事国的外贸总额 年10月30日海关总署出台新规定 边境地区居民通过互市贸易进口的生活用品 列入边民互市进口商品不予免税清单的除外 每人每日价值在人民币8000元以下的 免征进口关税和进口环节税 国境 指一个国家行使全部主权的国家空间 包括陆 海 空 关境 是国家行使海关主权的执法空间 又称 税境 一般情况下国境等于关境 二战后 关税同盟 自由区 自由港的大量出现 国境等于关境的原则被打破 比如 欧盟 其成员国的关境大于各自的国境 自由港 自由区虽在国境之内 但从征税看 它可以视为在该国国境之外 此时关境小于国境 例如香港 延伸解释 国境与关境 五 按经济发展水平划分 水平贸易和垂直贸易1 水平贸易 HorizontalTrade 是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动 2 垂直贸易 VerticalTrade 是指经济发展水平不同的国家之间开展的贸易活动 例如发达国家与发展中国家间工业制成品与初级产品的贸易 一 国际贸易的分类 之五 按经济发展水平划分 六 按清偿工具划分 自由结汇贸易和易货贸易1 自由结汇贸易 FreeLiquidationtrade 又称现汇贸易 是指以货币作为清偿工具的贸易 2 易货贸易 Bartertrade 是指以货物经过计价作为清偿工具的国际贸易 是两国间直接以货物交换货物的贸易 易货贸易的特点是 一般履约期较短 交易无需支付外汇 同时双方都把互换货物的单价确定下来保持不变 因此交易双方都不存在任何外汇风险 简单的易货贸易 只需双方签订一个合同 进行一次性交易 复杂的易货贸易是双方在合同中规定在一定时期内 一般为一年以下 分批交换一定金额的货物 到期出现差额仍用货物补偿 也就是一个合同下的多次性交易 一 国际贸易的分类 之六 按清偿工具划分 易货贸易是一种古老的贸易方式 当今仍然兴盛的原因 主要是与近些年出现的债务危机以及贸易保护主义有关 可以把对等贸易兴盛的原因归纳为以下几点 1 很多国家外汇短缺 只能求助于易货贸易这种方式进行进出口业务活动 2 国际性的债务危机 目前发展中国家的外债余额已高达3万亿美元 其中有些债务大国每年的出口创汇额连支付外债本息都困难 又怎能用来支付外贸进口 这就迫使他们不得不更多地采用这种实物偿付的方式进行国际贸易 3 某些发达国家为了减少外贸逆差 有的国家并没有卷入债务危机 外汇也不紧缺 但却由于种种原因外贸连年入超 为了既消除每年的贸易赤字又不减少外汇储备 也求助于这种易货贸易的形式 延伸分析 易货贸易 与国内贸易相比较而言 国际贸易有以下特点 一 语言与风俗习惯不同语言不同 这是从事国际贸易活动首先遇到的障碍 世界各国的语言文字十分复杂 据统计 目前世界上超过5000万人使用的文字有13种之多 其中英语所使用的范围最广 各个国家和民族的风俗习惯 宗教信仰和价值观念都有很大差别 这也会对国际贸易活动产生一定程度的影响 比如 西方人在 时间就是金钱 的传统观念影响下更喜欢使用效率高 节省时间的商品 不太计较商品的价格和耐用性 与此相反 东方人在 勤俭节约 的传统观念影响下 较喜欢物美价廉 经久耐用的商品 而不太计较商品的效率性和是否有节约时间的特点 二 国际贸易的特点 之一 语言风俗不同 二 面对的经济环境不同1 国内贸易活动面对的是本国单一的平面经济环境 2 国际贸易活动面对的则是一种双层的立体经济环境 相对讲就比较复杂多变 并且不太容易把握 第一层是国际经济大环境 第二层是国别经济环境 二 国际贸易的特点 之二 面对的经济环境不同 三 各国的政法制度不同例如有的国家实施外贸国家垄断制 对外贸活动的控制和参与过深 与其打交道就困难重重 立法完善 司法严格 这方面各国的差异很大 有些国家的法律很不完善 即便正式制定和公布了很多法律条文 其贯彻和执行也很不严格 使外商在正常的业务活动中没有安全感 二 国际贸易的特点 之三 各国的政法制度不同 四 各国的货币制度不同可能仅仅会由于一种货币对另一种货币的汇率大幅升值 使某些从事外贸的企业瞬间暴富 同时也将另一些企业推向了破产的边缘 例如 西欧近来正受到东欧债务危机的拖累而可能爆发新一轮的金融危机 这意味着欧元汇率将会遭受进一步打击 而此前签约以欧元结算的中国出口企业将蒙受汇兑损失 二 国际贸易的特点 之四 各国的货币制度不同 五 手续与操作较复杂从事国际贸易活动与国内贸易相比 手续相当复杂 这主要表现在出入海关的手续上 以商品进入一国海关为例 一般要向海关提交进口许可证 产地证明书 卫生检疫证书 海运提货单 进口报单 商业发票等等 这其中 一项不完备 全部进口商品都将被卡住 二 国际贸易的特点 之五 手续与操作较复杂 六 面临的风险较大 1 信用风险 2 价格风险 3 汇兑风险 4 运输风险 例如 中国第一艘万吨远洋巨轮 东风号 1960年4月在上海江南造船厂下水 5 政治风险 例如 海湾战争 二 国际贸易的特点 之六 面临的风险较大 七 对业务人员的素质要求较高从事国际贸易工作的业务人员 除了要学习和掌握商业流通理论 商品知识 市场学和谈判技巧等基本理论与技能外 还要求学习和掌握与对外贸易有关系的一些专门知识 1 外语 2 外贸实务知识 3 国际金融知识 4 国际商法 二 国际贸易的特点 之七 对业务人员的素质要求较高 第三节 国际贸易与经济发展的关系 对外贸易与经济发展的关系 入世前五年与后七年中国的经济发展速度比较 1 经济发展保持高增长和低通胀是各国政府都在追求的目标 却很难实现 入世后的中国已经实现了 2 给我们的启示 对外贸易与国家宏观经济增长密切相关 一 利用国际分工 节约社会劳动 生产更多的使用价值一个国家无论大小 在生产上都有其所长 也都有其所短 因此从提高社会经济效益的角度考虑 不应试图去生产本国所需要的一切产品 比较优势理论 比如 OEM 即贴牌生产 按原单位即品牌单位委托合同进行产品开发和制造 用原单位商标 由原单位销售或经营的生产合作方式 是社会化大生产大协作趋势下的必由之路 使资源合理化有效运用的途径之一 台湾已成为全球PC机最大的OEM基地 印度通过OEM成为世界上最大的软件生产出口国 美国耐克公司 年销售20多亿美元 自己没有一家生产工厂 只负责产品的研发设计和行销 是OEM的成功典范 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之一 二 利用国际市场 使一部分商品的价值得以实现 解决生产与消费的矛盾 资本主义大生产的发展 使生产和消费的矛盾日益尖锐化 产品产量已大量超出了国内市场的容量 出现了大批过剩产品 不得不依靠国外市场来保障国内再生产的顺利进行 例如 日本的贸易立国 亚洲四小龙的腾飞 很大程度上借助于国际市场而实现的 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之二 三 有利于生产要素的充分使用生产要素在国际间的流动会遇到很多障碍 而商品在国际间的流动则要容易得多 于是 人们便通过生产过程 将各种不同的生产要素转化为商品 然后在国与国之间进行商品交换 资源禀赋理论 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之三 四 有利于发挥规模效益大规模的生产量有力地促进了生产率的提高 但是 一个国家的国内市场怎么能容纳得下 因此 就要借助于国际市场 规模经济理论 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之四 五 有利于解决劳动力就业问题从我国的统计数字看 每出口1亿元人民币的工业品 就可直接为1 2万劳动力创造就业机会 如果再加上间接创造的就业机会 这一数字还会增加若干倍 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之五 六 有利于提高国民的多样化消费水平吃多样化穿多样化用多样化乐多样化农产品贸易纺织品贸易家电制品贸易音像制品 一 国际贸易促进经济发展的一般作用 之六 七 国际贸易是世界经济兴