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第9章项目风险管理 本章学习目标 掌握项目风险的分类及识别方法 掌握项目风险的应对策略 了解风险监控 掌握项目风险量化技术 9 1项目风险管理概述 项目风险管理是项目管理组织运用各种风险管理技术通过对项目可能遇到的风险进行规划 识别 估计 评价 应对 监控的过程 以最大限度地避免或降低风险发生的可能性并减少风险对项目产生的不良影响和损失 保证建设目标的顺利实现 项目风险管理是一种系统活动 是项目管理的一个有机组成部分 贯穿于项目管理的整个过程 目的是保证项目目标的顺利实现 项目风险管理是一个正式的过程 它的主体是项目管理组织 特别是项目经理 项目风险管理要求项目管理组织采取积极主动的行为 而不应消极地仅仅在风险事件发生之后被动地应付 9 2项目风险的分类 项目风险可以从不同的角度进行分类 并通过分类进一步认识项目风险及其特性 9 2项目风险的分类 风险产生的原因很多 按风险引发的原因进行分类最为常见 主要有以下几种 1 自然风险 2 社会风险 3 经济风险 4 技术风险 5 政治风险 6 法律风险 7 责任风险 8 信用风险 9 3项目风险的识别 9 3 1项目风险的识别依据 1 项目交付物的描述项目交付物的描述是项目风险识别的主要依据之一 因为项目风险识别最重要的内容是识别项目工作能否按时 按质 按量和按预算最终生成项目交付物 以实现项目的目标 所以项目风险识别首先要根据项目交付物的描述和要求 识别出可能影响项目交付物质量的各种风险 2 项目的计划信息项目的计划信息包括项目的集成计划和各种项目专项计划中所包含的全部信息和文件 这些信息有两方面的作用 一是作为项目风险识别的依据 二是作为项目风险识别的对象 3 历史资料历史资料是以前完成项目实际发生的各种意外事情 风险 的历史资料 它们对于非常重要的一种信息和依据 9 3 2项目风险的识别方法 1 系统分解法项目风险识别中最常用的一种方法是利用系统分解的原理将一个复杂的项目分解成比较简单和容易认识的子系统或系统元素 从而识别各子系统或系统要素造成的风险的方法 2 流程图法项目流程图是给出一个项目的工作流程 项目各部分之间的相互关系等信息的图表 具体包括项目系统流程图 项目实施流程图和项目作业流程图等各种形式的和不同详细程度的项目流程图 3 头脑风暴法对于风险识别来说 头脑风暴法是一种运用创造性思维 发散性思维和专家经验 通过会议的形式分析和识别项目风险的方法 在使用这种方法识别项目风险时 要允许各方面的专家和分析人员畅所欲言 搜寻和发现项目的各种风险 4 情景分析法情景分析法是通过对项目未来的某个状态或某种情况 情景 的详细描述并分析所描绘情景中的风险与风险要素 从而识别项目风险的一种方法 情景分析法对下列项目风险识别工作特别有用 1 分析和识别项目风险的后果 2 分析和识别项目风险波及的范围 3 检验项目风险识别的结果 4 研究某些关键因素对项目风险的影响 9 3 2项目风险的识别方法 1 识别并确定项目有哪些潜在的风险2 识别引起这些风险的主要影响因素3 识别项目风险可能引起的后果 9 3 3风险识别的主要工作内容 9 4项目风险的应对策略9 4 1项目风险应对的依据1 项目风险的特性通常 项目风险应对措施主要是根据风险的特性制定的 2 项目组织抗风险的能力项目组织抗风险能力决定了一个项目组织能够承受多大的项目风险 也决定了项目组织对于项目风险应对措施的选择 3 可供选择的风险应对措施制定项目风险应对措施的另一个依据是 一种具体项目风险所存在的选择应对措施的可能性 9 4 2项目风险应对的方法 1 风险回避措施回避风险 是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大 不利后果也太严重 又无其他策略可用时 主动放弃项目或改变项目目标与行动方案 从而规避风险的一种策略 2 风险遏制措施风险遏制措施是从遏制项目风险事件引发原因的角度出发 控制和应对项目风险的一种措施 3 风险转移措施转移风险又叫合伙分担风险 其目的不是降低风险发生的概率和不利后果 而是借用合同或协议 在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上 4 风险化解措施风险化解措施从化解项目风险产生的原因出发 去控制和应对项目具体风险 5 风险消减措施在实施消减策略时 最好将项目每个具体 风险 都减轻到可接受的水平 具体的风险减轻了 项目整体失败的概率就会减小 成功的概率就会增加 6 风险应急措施风险应急措施是对付无预警信息风险事件的一种主要措施 7 风险容忍措施风险容忍措施多数是对那些发生概率小 而且项目风险所能造成的后果较轻的风险事件所采取的一种风险应对措施 8 风险分担措施风险分担措施是指根据项目风险的大小和项目团队成员以及项目相关利益者不同的承担风险能力 由他们合理分担项目风险的一种应对措施 9 风险自留措施有些时候 项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来 当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时 可采取自留风险的方法 10 后备措施有些风险要求事先制定后备措施 一旦项目实际进展情况与计划不同 就动用后备措施 主要有费用 进度和技术三种后备措施 9 4 2项目风险应对的方法 9 5风险监控9 5 1风险监控的概念 概念 风险监控由两部分组成 即风险监视和风险控制 项目风险监控是指在整个项目过程中 根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化所开展的各种项目风险监控活动 项目风险监控是建立在项目风险的阶段性 渐进性和可控性基础之上的一种项目风险管理工作 内容 项目风险监控的内容主要包括持续开展项目风险的识别与量化 监控项目潜在风险的发展 追踪项目风险发生的征兆 采取各种风险防范措施应对和处理发生的风险事件 消除和缩小项目风险事件的后果 管理和使用项目不可预见费 实施项目风险管理计划等 9 5 2项目风险监控的目标和依据 1 项目风险监控的目标 1 努力及早识别项目风险 2 努力避免项目风险事件的发生 3 积极消除项目风险事件的消极后果 4 充分吸取项目风险管理中的经验与教训 2 项目风险监控的依据 1 项目风险管理计划 2 实际项目风险发展变化情况 3 项目评审 9 5 3项目风险监控的步骤 1 建立项目风险事件监控体制在项目开始之前要根据项目风险识别和量化报告所给出的项目风险信息 制定出整个项目风险监控的大政方针 项目风险监控的程序以及项目风险监控的管理体制 2 确定要监控的具体项目风险根据项目风险识别与度量报告所列出的各种具体项目风险确定出对哪些项目风险进行监控 而对哪些风险容忍并放弃对它们的监控 3 确定项目风险的监控责任分配和落实项目具体风险监控责任的工作 所有需要监控的项目风险都必须落实具体负责监控的人员 同时要规定他们所负的具体责任 4 确定项目风险监控的行动时间对项目风险的监控要制定相应的时间计划和安排 计划和规定解决项目风险问题的时间表与时间限制 5 制定各具体项目风险的监控方案由负责具体项目风险监控的人员 根据项目风险的特性和时间计划制定各具体项目风险的监控方案 6 实施具体项目风险的监控方案按照确定出的具体项目风险监控方案开展项目风险监控的活动 必须这一步根据项目风险的发展与变化不断地修订项目风险监控方案与办法 7 跟踪具体项目风险的监控结果跟踪具体项目风险的监控结果的目的是要收集风险事件监控工作的信息并给出反馈 即利用跟踪去确认所采取的项目风险监控活动是否有效 项目风险的发展是否有新的变化等 8 判断项目风险是否已经消除如果认定某个项目风险已经解除 则该具体项目风险的监控作业就已经完成了 如果判断该项目风险仍未解除 就要重新进行项目风险识别 9 5 3项目风险监控的步骤 9 5 3项目风险监控的步骤 项目风险监控流程如右图 1 随机应变措施 就是消除风险事件时所采取的未事先计划到的应对措施 这些措施有效地进行记录 并融入项目的风险应对计划中 2 纠正行动 实施已计划的风险应对措施 包括实施应急计划和附加计划 9 5 4风险监控成果 9 6项目风险量化的技术 项目风险量化是对于项目风险的影响和后果所进行的评价和估量 项目风险量化包括对项目风险发生可能性大小 概率大小 的评价和估量 对项目风险后果严重程度的评价和估量 对项目风险影响范围的评价和估量以及对项目风险发生时间的评价和估量等方面 9 6 1项目风险量化的内容1 项目风险可能性的量化项目风险量化的首要任务是分析和估计项目风险发生的概率 即项目风险可能性的大小 2 项目风险后果的量化项目风险量化的第二项任务是分析和估计项目风险后果 即项目风险可能带来的损失大小 3 项目风险影响范围的量化项目风险量化的第三项任务是分析和估计项目风险影响的范围 即项目风险可能影响到项目的哪些方面和工作 4 项目风险发生时间的量化项目风险量化的第四项任务是分析和估计项目风险发生的时间 即项目风险可能在项目的哪个阶段和什么时间发生 9 6 2项目风险量化的作用 风险的量化是在前期预侧和识别的基础上建立系统模型 对风险因素的影响进行定量分析 并估算出各种风险发生的概率及其损失的大小 从而找到该项目的关键风险 为重点处置这种风险提供科学的依据 9 6 3项目风险量化的方法 1 损失期望值法损失期望值法首先要分析和估计项目风险概率和项目风险可能带来的损失 或收益 大小 然后将二者相乘求出项目风险的损失 或收益 期望值 并使用项目损失期望值 或收益 去度量项目风险 2 模拟仿真法模拟仿真法是用数学模拟或系统仿真模型分析和度量项目风险的方法 这种项目风险度量方法使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等分析法 3 专家评估法专家评估法也是在项目风险度量中经常使用的方法 亦称综合评估法或主观评分法 它可以代替或辅助上面所讲过的数学计算和模拟仿真的方法 4 决策树法决策树法是进行风险量化的有效方法 把有关决策的相关因素分解开来 逐项计算其概率和期望值 并进行方案的比较和选择 本章小结 风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果 为了保证项目目标的实现 项目从立项到完成后运行的整个生命周期中 都必须充分了解工程项目风险的特征 重视风险管理 作为损失发生的不确定性 风险是不以人的意志为转换的客观实在 而且在工程项目的全生命周期内 风险是无处不在 无时没有的 我们在管理的过程中 只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失 而不能从根本上完全消除风险 任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果 是一种随机现象 个别风险事故的发生是偶然的 杂乱无章的 但对大量风险事故资料的观察和统计分析 发现其呈现出明显的运动规律 这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度 同时也导致风险管理的迅速发展 同样的项目风险对于不同的项目和项目管理者会有不同的影响 不同的主体对同样风险的承受能力是不同的 人们的承受能力取决于认识风险的能力 项目收益的大小 项目投入的多少 项目主体地位的高低和其所拥有的资源的多少以及项目风险的大小和后果 只有不断加强风险管理 分析风险形成的原因 并有针对性地采取监控措施 才能达到防止风险因素出现 减少已存在的风险因素和降低风险事件的发生概率的效果 确保项目目标的顺利实现 复习思考题1 什么是项目风险管理 2 什么是项目风险的识别 3 项目风险监控的步骤有哪些 4 风险避的方法有哪几种 这个项目的风险到底出在哪里某大单位让Z开发一个软件 要求用手机短信和广播信道实现高速上网 这个项目比较新 该单位的软件工程师都不知道从何着手 Z提出了系统架构 设计了服务器端和客户端软件 并且 合同一开始就明确表示 产品化的工作要他们自己来完成 Z只负责技术攻关 开发工作一波三折 开始的链路层方案 把IP ICMP IGMP都做通了 可是短信的信道无法支持 于是又改用应用层方案 应用层方案需要也做通了 却被要求和该单位的其他应用绑在一起 最后要求不使用手机通信 由该单位的软件来做 否则就会有冲突 当初调试浪费时间最多的就是和手机做接口 需求变来变去 每次都挺急 Z一般第二天就可以做个报告出来 长的一周也能出来 可是 该单位还觉得Z在拖进度 本来他们对网络一窍不通 Z在调试的时候 多次给他们的开发人员讲课 并且告诉他们正确的思路和调试方法 后来 有一次正在调试 他们叫Z去开会 会议结束后 Z发现有一个程序员正在Z的笔记本电脑前翻阅Z的源代码 期间有一个多小时的时间 足够把Z的代码复制了 他们还说他们是大单位 不会赖Z的账 案例分析题 案例分析题 现在 他们以时间紧为借口 开发了一个自己的客户端程序 调通了上网流程 再也不调Z的程序了 而且声称不准备继续签合同 从10月1日到春节前 3个多月的时间 Z先后实现了无线路由器和无线代理服务器的功能 因为是兼职 所以经常加班到深夜 还在公司附近租了房子 常常半夜去上电视塔调试 但获得的仅仅是1万元的预付款 问题 结合所给案例 你认为该项目存在哪些风险 案例分析题 参考答案 根据以上软件开发项目案例 该项目可能存在的风险有 1 经济风险 经济风险是指在产销过程中 由于有关因素变动或估计错误而导致的产