内部审核管理控制程序体系运行

COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 1OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 内部审核控制程序内部审核控制程序 目的 本内部审核控制程序规程目的是监督公司ISO14001 2004 ISO9001 2000 3C 道德以及WEEE RoHS体系 以下统称为综合管理体系 之有效性及验证全部的操作规程都得以遵循 2 范围 本规程适用于SGW办公室 生产厂区及仓库 3 规程提要 本规程可以概括成以下几个步骤 3 1建立和维持一个内部审核计划 其内容包括 3 1 1委任内部审核小组 3 1 2准备内部审核时间表 3 2明确详细的审核要求 3 3依据书面规程进行审核 3 4把审核结果告知被审核的功能 地方的责任人 3 5明确原因 确定纠正措施 3 6执行和监督纠正措施 4 输入 4 1SGW和客户之间的合同 4 2SGW综合管理体系文件 包括环境与质量手册 公司操作规程以及各种作业指引 4 3ISO14001 2004 ISO9001 2000标准 3C标准 客户的道德标准以及WEEE RoHS标准和相关的指引 文件 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 2OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 5 输出 5 1日常运作依从SGW综合管理体系系执行 5 2内部审核报告 6 职责 6 1QM QM确保内部管理体系审核依据内部审核时间表定期进行 其责任包括 6 1 1选择人员按计划对需进行审核的地方作审核 6 1 2准备内部审核时间表 6 1 3配合IAT执行内部审核 6 1 4跟进纠正措施 保证措施有效地执行 6 2内部审核小组成员 内部审核小组成员负责制定计划 按计划执行审核 记录审核结果 幷帮助确定纠正措施幷把 审核结果向QM报告 7 技能要求 7 1QM 内部审核小组 QM 内部审核小组应熟悉幷明白 7 1 1公司环境 质量 3C 道德以及WEEE RoHS体系 包括环境与质量 手册和公司操作规程 7 1 2环境 质量 3C 道德以及WEEE RoHS标准及指引文件 7 1 3执行第一方审核的目的和方法 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 3OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 8流程图 本规程之操作任务顺序及流程由下页流程图说明 有关主规程内的执行要点及指引及补充数据详见第9工 作指引 不不 確定審核小組 QM 不不不不 不不不不不 不不 審核准備 相關部門 制定審核計劃 QM 首次會議 審核小組組長 文件審核 審核員 開具不合格項報告 審核組 提交管 理評審 完成糾正行動 相關部門 不不 不不不不不不不 不不不不 更新NC CASL 審核小組 將審核記錄歸檔 審核小組 不不 末次會議 審核小組組長 填寫審核報告 CASL 審核小組 批准分發審核報告 QM 無 有 NG 03 01 03 02 03 03 03 04 03 05 03 06 03 07 03 08 03 09 03 1003 10 a 03 11 03 12 03 13 03 14 03 15 現場審核 審核員 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 4OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 IECQ HSPMIECQ HSPM QCQC 内审员培训内审员培训 IECQ HSPMIECQ HSPM QCQC 内审员培训内审员培训 下载报名表下载报名表 内训调查表内训调查表 课程描述课程描述 欧盟指令 RoHS 2002 95 EC 要求所有电子电器行业生产商必须证明 申明产品符合指令的要求 IECQ 委员会正式公布 的 IECQ HSPM QC 为 ROHS 和其它危害物质管理提供了最好的解决方案 针对有害物质进行系统化的管理 将绿色生产融入企业 从而防范 因 RoHS WEEE 测试带来潜在的风险 避免业务和市场损失 课程帮助课程帮助 如果你想对本课程有更深入的了解 请参考 德信诚德信诚 ROHSROHS 及及 QCQC 内审员相关资料手册内审员相关资料手册 课程对象课程对象 企业管理人员 从事产品设计 采购 生产 质量管理工作的人员 在 QC 过程中承担内部审核工作的人员 有志于从事有害物质 管理工作的人员 课程大纲课程大纲 第一部分 QC 标准的产生背景 1 IECQ 危害物质过程管理简介 2 EIA ECCB 954 电子电气组件和产品危害物质减免标准和要求 介绍 3 QC 标准的产生和发展 4 客户对电子电气制造商依据 QC 标准建立 HSPM 危害物质管理体系的要求 第二部分 QC 危害物质管理体系的建立 1 欧盟 RoHS 指令对有害物质的含量要求及最新豁免条款 2 QC 标准讲解 用案例进行剖析 3 HSF 方针和目标的建立 4 如何在 ISO9001 2000 体系的基础上建立 HSPM 危害物质管理体系 5 依据 QC 标准建立 HSPM 危害物质管理体系的流程 6 HSPM 危害物质管理体系建立的重点和难点 第三部分 QC 内部审核 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 5OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 1 开展 QC 内部审核的准备工作 2 QC 审核计划的制定 检查表的制作 3 现场审核的流程 技巧及沟通方法 4 追溯性的内部审核技巧和方法 5 QC 内部审核现场演练 QC 内部审核员培训资格考试 9 工作指引 03 01确定内部审核小组GM QM确定内部审核小组 最少每年一次在公司范围内进行内部审核 内部审核员必须通过 培训合格 03 02制定审核计划GM QM准备适当的内部审核时间表 STGW 03 F1A STGW 03 F1B和STGW 03 F1C 内容包括 1 审核日期 2 审核的地方 功能或项目 3 审核组长和审核员 4 有关的被审核部门 5 为确保审核的有效性 QM分配对被审核部门没有直接联系的审核员进行审核 03 03审核准备相关部门 1 发放内部审核时间表 2 审核小组准备 和ISO14001 1996及ISO9001 2000版标准 不符合项 观察项报告和审核项报告等表格 3 相关部门准备作业指引 质量记录等相关文件 03 04首次会议 审核小组组长 1 审核小组按审核时间表或双方商定的时间在被审核部门召开首次会议 被审核部门主 要负责人必须参加 2 由审核组长简要介绍这次审核内容与注意事项 3 审核部门派一名主管ISO工作的人员作为审核向导 03 05文件审核 审核员 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 6OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 审核员根据审核的项目对文件中心的文件受控工作和相关文件进行审核 幷详细记录被审 核的文件是否合乎要求 03 06现场审核审核员 a 内审员根据事先编制的 检查表 规定的检查内容或者参照环境 质量 3C 道德以 及WEEE RoHS标准 通过交谈 查询文件 现场检查 调查验证等方法收集客观证 据幷逐项做好记录 针对3C和WEEE RoHS产品 必须加强产品的一致性和符合性的 审核 对ISO14001 2004版的审核 要求加强对法律法规的符合性审核 b 如提供的证据证明符合规定要求 则由内审员在 检查表 上填 写符合 c 如提供的证据证明不符合规定规定要求 则由内审员在 检查表 上填写不符合 幷及 时与受审核部门联系 交换意见和得到确认 03 07开具不合格项 观察项报告审核小组 如在审核中发现有不符合项 观察项 由评审员根据事实开具不合格点 观察点纠正措施报告 STGW 03 F2 03 08末次会议审核小组组长 审核完成后 由审核小组组长召开有被审核部门主要负责人参加的末次会议 内部审核小 组报告审核期间发现的不合格点 观察点 简单介绍审核情况 存在的问题和改进建议 认真听取被审核部门的意见 03 09填写审核报告 CASL 审核小组 审核小组完成部门审核后填写适当的内部审核报告 STGW 03 F3A STGW 03 F3B和 STGW 03 F3C 03 10批准分发审核报告 GM ISO小组对公司综合管理体系的不合格项进行分类统计幷填写不合格点 纠正措施状态目录 STGW 03 F4 该报告由ISO小组拷贝后同不合格点 纠正措施报告一起发放到相关部门 审核报告正本由 QD文件中心存文件幷提交下次管理评审 COP03ISSUE 2 2 TITLE 内部审核控制程序内部审核控制程序 PAGE 7OF 15 更多免费资料下载请进 好好学习社区 03 11不合格项被审核部门 相关部门收到内部审核报告后确认该次内部审核是否有不符合项 03 12完成纠正行动 相关部门 在内部审核中有不符合项的部门 要分析不符合项的原因 幷尽快采取有效的纠正措施 一旦纠正措施完成 填写不合格点 观察点纠正措施报告中相关项目后 通知原审核小组检 查确认 03 13确定纠正措施有效性审核小组 内部审核中产生的不合格项由原审核小组跟进 收到被审核部门纠正行动完成后 跟进检 查纠正措施有效为止 完成不合格点 观察点纠正措施报告中有关栏目并签字送ISO小组 纠正措施提交下次管理评审 03 14更新NC CASL审核小组 当审核组确定被审核部门的纠正行动已完成 更新不合格点 纠正措施状态目录 幷完成该 表格的填写 03 15将审核记录归文件审核小组 QM将审核报告进行归文件 幷按操作规程的要求 在管理层评审会议上报告审核结果 10 表格 10 1 ISO14001 审核计划与时间安排表 STGW 03 F1A 10 2 ISO9001 审核计划与时间安排表 STGW 03 F1B 10 3 综合管理体系审核计划与时间安排表 STGW 03 F1C 10 4不合格点 观察点纠正措施报告 STGW 03 F2 10 5内部环境体系审核报告 STGW 03 F3A 10 6内部质量体系审核报告 STGW 03 F3B 10 7综合管理体系审核报告 STGW 03 F3C 10 8不合格点 纠正措施状态目录 NC CASL STGW 03 F4 11 参考数据 本规程不必索引或参考其它相关的程序文件 工作指引 更多免费资料下载请进 好好学习社区 ISO 9001 内部审核计划与时间安排表内部审核计划与时间安排表 组长 组长 副组长 副组长 1 组组 2 组组 3 组组 ISO9001 标准条款标准条款 4 2 2 4 2 3 4 2 4 5 1 5 2 5 3 5 4 5 5 5 6 6 1 6 2 6 3 6 4 7 1 7 2 7 3 7 4 7 5 1 7 5 2 7 5 3 7 5 4 7 5 5 7 6 8 1 8 2 1 8 2 2 8 2 3 8 2 4 8 3 8 4 8 5 审审 核核 时时 间间 审审 核核 部部 门门 审审 核核 小小 组组 质质 量量 手手 册册 文文 件件 控控 制制 记记 录录 控控 制制 管管 理理 承承 诺诺 关关 注注 顾顾 客客 质质 量量 方方 针针 策策 划划 职职 责责 权权 限限 沟沟 通通 管管 理理 评评 审审 资资 源源 提提 供供 人人 力力 资资 源源 基基 础础 设设 施施 工工 作作 环环 境境 产产 品品 实实 现现 的的 策策 划划 与与 顾顾 客客 有有 关关 的的 过过 程程 设设 计计 和和 开开 发发 采采 购购 生生 产产 和和 服服 务务 提提 供供 的的 控控 制制 生生 产产 和和 服服 务务 提提 供供 的的 确确 认认 标标 识识 和和 可可 追追 溯溯 性性 顾顾 客客 财财 产产 产产 品品 防防 护护 监监 视视 和和 测测 量量 装装 置置 的的 控控 制制 总总 则则 顾顾 客客 满满 意意 内内 部部 审审 核核 过过 程程 的的 监监 视视 和和 测测 量量 产产 品品 的的 监监 视视 和和 测测 量量 不不 合合 格格 品品 的的 控控 制制 数数 据据 分分 析析 持持 续续 改改 进进 作成作成 日期日期 确认确认 日期日期 批准批准 日期日期 更多免费资料下载请进 好好学习社区 ISO14001 审核计划与时间安排表审核计划与时间安排表 组长 组长 副组长 副组长 1 组组 2 组组 3 组组 被审核的条款号与条款名称被审核的条款号与条款名称 4 24 3 14 3 24 3 34 3 44 4 14 4 24 4 34 4 44 4 54 4 64 4 74 5 14 5 24 5 34 5 44 6 审核审核 时间时间 审核审核 部门部门 审核审核 小组小组 环环 境境 方方 针针 环环 境境 因因 素素 法法 律律 与与 其其 它它 要要 求求 目目 标标 与与 指指 标标 环环 境境 管管 理理 方方 案案 组组 织织 结结 构构 与与 职职 责责 培培 训训 意意 识识 与与 能能 力力 信信 息息 沟沟 通通 环环 境境 管管 理理 体体 系系 文文 件件 文文 件件 控控 制制 运运 行行 控控 制制 应应 急急 准准 备备 与与 相相 应应 监监 测测 和和 测测 量量 不不 符符 合合 纠纠 正正 与与 预预 防防 措措 施施 记记 录录 环环 境境 管管 理理 体体 系系 审审 核核 管管 理理 评评 审审 作成作成 日期日期 确认确认 日期日期 批准批准 日期日期 Integrate Management System Audit Schedule 更多免费资料下载请进 好好学习社区 组长组长 1 组组 2 组组 3 组组 4 组组 ISO9001ISO9001 andand ISO14001ISO14001 standardstandard clausesclauses 45678E4 audit team audit date audit time audit dept 4 2 2 4 2 3 E4 4 4 E4 4 5 4 2 4 5 1 5 2 5 3 E4 2 5 4 1 E4 3 3 5 5 E 4 4 1 E4 4 3 5 6 E4 6 6 1 6 2 2 E4 4 2 6 3 6 47 1 7 2 7 3 7 4 7 5 1 7 5 2 7 5 3 7 5 4 7 5 5 7 6 8 1 8 2 1 8 2 2 E4 5 4 8 2 3 8 2 4 8 3 8 4 8 5 1 8 5 2 E4 5 2 8 5 3 E4 3 1 E4 3 2 E4 3 4 E4 4 6 E4 4 7 作成作成 日期日期 确认确认 日期日期 批准批准 日期日期 不合格点不合格点 观察点纠正措施观察点纠正措施 观察点观察点 不合格点不合格点 更多免费资料下载请进 好好学习社区 编编 号号摘摘 要要 违反环境违反环境 质量手册质量手册 或公司操作规程号或公司操作规程号 原因分析及建议的纠正措施原因分析及建议的纠正措施负责人负责人纠正完成日期纠正完成日期 原因 纠正措施 预防措施 签署 审核员 日期 不合格点不合格点 纠正措施状态目录纠正措施状态目录 更多免费资料下载请进 好好学习社区 审核编号 是否需 再次审核 跟进措施 审核日期 被审核部门 编号不合格点摘要 纠正措施 完成日期 是否QM 签名日期 备注 更多免费资料下载请进 好好学习社区 内部环境体系审核报告内部环境体系审核报告 1 0审核编号审核编号 2 0 被审核部门被审核部门 部门部门 范围范围 3 0目标目标 ISO14001 1996 环境体系 4 0日期日期 5 0位置位置 6 0审核小组审核小组 7 0被审核人被审核人 代表代表 8 0 违反操作规程的不合格点违反操作规程的不合格点 操作规程编号操作规程编号 4 24 3 14 3 24 3 34 3 44 4 14 4 24 4 34 4 4 4 4 54 4 64 4 74 5 14 5 24 5 34 5 44 6 不合格点总数 具体内容见不合格点 观察点纠正措施报告 9 0 观察笔记观察笔记 10 0备注备注 审核员签署审核员签署 被审核人签署被审核人签署 姓名 姓名 职位 职位 内部审核员 日期 被审核人 日期 更多免费资料下载请进 好好学习社区 内部质量体系审核报告内部质量体系审核报告 1 0审核编号审核编号 2 0目