2015年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

2015 年上半年河北省证券从业资格考试 证券市场参与者年上半年河北省证券从业资格考试 证券市场参与者 考试试卷考试试卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 20 题 每题题 每题 3 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符个事最符 合题意 合题意 1 根据 中华人民共和国刑法 依法负有信息披露义务的公司向股东和社会 公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 属于 A 欺诈发行股票 债券罪 B 提供虚假财务会计报告罪 C 内幕交易罪 D 操纵市场罪 2 公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值 零 A 大于 B 小于 C 等于 D 不等于 3 以下不属于面额股票特点的是 A 便于股票分割 B 转让价格灵活 C 发行价格灵活 D 为股票发行价格的确定提供依据 4 市盈率的计算公式为 A 每股价格乘以每股收益 B 每股收益加上每股价格 C 每股价格除以每股收益 D 每股收益除以每股价格 5 是指证券是权利的一种物化的外在形式 它是权利的载体 权利是已经 存在的 A 资本证券 B 要式证券 C 证权证券 D 有价证券 6 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括 A 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查 事中监督和事后检查 C 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 2 D 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 7 研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证 券投资分析流派是 A 学术分析流派 B 心理分析流派 C 技术分析流派 D 基本分析流派 8 证券法 规定 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的 应当由承销团承销 A 3000 万 B 5000 万 C 8000 万 D 1 亿 9 关于证券发行注册制论述错误的是 A 发行人只要充分披露了有关信息 在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册 即可进行证券发行 无须再经过批准 B 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良 价格适当 C 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D 要对所提供信息的真实性 完整性和可靠性承担法律责任 10 债券交易中 报价是指每 元面值债券的价格 A 10 B 100 C 1000 D 10000 11 基金管理公司办理特定客户资产管理业务 单个资产管理计划的委托人人 数不能超过 A 50 B 100 C 150 D 200 12 对于停止经营的企业一般采用 来计算其资产价值 A 重置成本法 B 市场决定法 C 清算价值法 D 回归分析法 13 所谓 小 QFII 是指 A 外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 3 B 本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C 境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场 D 放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资 A 股等市场 14 下列关于备兑权证的说法中 错误的是 A 由基础证券的发行人发行 B 所认兑的股票不是新发行的股票 C 行权不增加股份公司的股本 D 通常由投资银行发行 15 按照证券发行的主体不同 有价证券可分为 A 政府证券 B 金融证券 C 公司证券 D 个人证券 16 LIBOR 是指 A 香港同业拆借利率 B 伦敦同业拆借利率 C 伦敦银行回购利率 D 纽约同业拆借利率 17 股票的理论价格用公式表示为 A 预期股息 必要收益率 B 每股净资产 必要收益率 C 预期股息 无风险利率 D 预期股息 市场利率 18 最常见的股票是 A 优先股股票 B 普通股股票 C 无面额股票 D 无记名股票 19 下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是 A 为该证券公司及其关联方提供财务 法律 咨询等服务的人员及其近亲属 B 在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C 持有或控制该上市证券公司 1 股权的自然人 D 从事证券 金融 法律 会计工作 5 年以上 20 上市公司行业分类指引 将上市公司共分成 个门类 A 3 B 10 C 13 4 D 20 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 15 题 每题题 每题 4 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意 至少有上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 21 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息 并保证披 露信息的 A 实用性 B 准确性 C 真实性 D 完整性 22 下面关于证券市场的叙述 正确的是 A 证券市场可分为有形市场和无形市场 无形市场的诞生是证券市场走向集 中化的重要标志之一 B 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物 是为解决资本供求矛盾和流 动性而产生的市场 D 从风险的角度分析 证券市场也是风险的直接交换场所 23 指数基金的优势主要有 A 指数基金可获得市场平均收益率 可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 B 管理费较低 尤其交易费用较低 C 可以作为避险套利的工具 D 可以完全消除投资组合的非系统风险 而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险 24 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素 宏观经济影响股价的特 点包括 A 波及范围广 B 干扰程度深 C 作用机制复杂 D 股价波动幅度较大 25 我国 公司法 规定 采取发起设立方式设立股份有限公司的 应符合以 下 要求 A 登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B 发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C 发起人首次出资额不得低于注册资本的 20 D 发起人首次出资额不得低于注册资本的 35 26 金融衍生工具的基本特征包括 5 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 27 关于证券投资的系统风险 下列说法正确的有 A 系统风险包括社会 政治 经济等各个方面 B 系统风险会对所有企业产生不同程度的影响 不能通过多样化投资而分散 因此又称为不可分散风险 C 系统风险来自企业内部 单一证券有时可以抗拒和回避 但效果不好 因 此称为不可回避风险 D 现实生活中 所有企业都受系统风险的影响 28 股票投资获得资本增值收益的形式是送股 送股的资金来源于 A 法定公积金 B 公益金 C 当年可分配盈利 D 任意盈余公积金 29 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括 A 公司债券的期限为 1 年以上 B 公司债券实行发行额不少于人民币 3000 万元 C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D 公司在最近 3 年无重大违法行为 财务会计报告无虚假记载 30 优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定 一般包括 A 优先股票分配股息的顺序和定额 B 优先股票股东行使表决权的条件 顺序和限制 C 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D 优先股票股东的权利和义务 31 关于债券风险 下列说法正确的有 A 同一种类型的债券 长期债券利率比短期债券高 B 不同债券的利率不同 这是对信用风险的补偿 C 在通货膨胀严重的情况下 债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券 是对购买力风险的补偿 D 股票的收益率一般低于债券 32 根据规定 首次公开发行的股票实行询价制度 其询价对象是指符合中国 证监会规定条件的 A 证券投资基金管理公司 证券公司 B 个人投资者 C 信托投资公司 财务公司 D 保险机构投资者和合格境外机构投资者 QFII 6 33 关于外汇风险的论述 正确的是 A 从其产生的领域分析 外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 两大类 B 商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能 性 C 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D 金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要