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文档简介

精品文档实验项目编号E14209001实验项目名称证券发行IPO实验学时4实验日期2016.3.22成绩实验地点八楼机房指导老师周仕通实训一：证券发行IPO一、目的和要求：通过实训，使学生理解并熟悉证券发行各环节，要求读懂招股说明书，知道如何进行路演。二实验步骤：1、打开同花顺，注册并登录2、输入300506名家汇，了解其上市过程：调研并提交尽职调查报告，编制股份制改造总体方案设计公司治理结构体系设计拟上市报告期的模拟财务会计报表选聘会计师事务所和律师事务所进行财务审计和法律检查推荐有实力和背景的投资者协助贵公司股权融资到位为公司准备和制作股份公司申报材料（IPO细分市场研究，募投项目可行性分析表）完成股份公司工商登记规范财务以及业务和管理选择合适的保荐人审定上市总体方案协调中介机构工作，通过证监会审核审定上市总体方案选聘财经公关公司，股票发行路演公司协助公司发行并挂牌上市交易按F10浏览名家汇的首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书上写明路演的时间，网站以及参与人员。 （1）首先看到的是名家汇科技股份有限公司的发行概况：股票类型，股数面值，发行日期，股本，保荐人等 （2）对发行的申明以及对重大事项的提示 （3）利润和股利的分配政策 （4）保荐机构对发行人的审核意见 （5）然后看到的是招股说明书的主要内容：释义概览，其中包括对发行人的简介以及募集资金用途的介绍、本次发行概况、风险因素分析 （6）发行人的基本情况 （7）业务和技术 （8）同业竞争和关联交易 （9）董事.监事.高级管理人员的公司治理 （10）财务会计信息关系管理层分析 （11）募集资金的运用 （12）其他有关声明 4、接下来看路演公告： 是国际上广泛采用的证券发行推广方式，指证券发行商发行证券前针对机构投资者的推介活动，是在投融资双方充分交流的条件下促进股票成功发行的重要推介、宣传手段。路演的主要形式是举行推介会，随着网络技术的发展，这种传统的路演同时搬到了互联网上，出现了网上路演，即借助互联网的力量来推广。 此公告是没有正文的，为深证市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市路演公告的盖章页 路演的内容：（1）公司基本情况（2）股东结构（3）近三年经营状况以及财务状况（4）主要核心产品以及新产品的介绍（5）目前的行业状况（6）技术来源和商业模式（7）核心管理团队介绍（8）未来的经营计划（9）融资计划以及用途（10）公司有关活动，文件的账务文件3、 实验总结： 通过这4课时的实验，理解了证券发行的各个环节，了解了下招股说明书及其内容，以及路演的内容及其流程，使我们接触并初步了解了如何应用同花顺这个软件，并了解了如何通过招股说明书去分析上市公司的运营状况，经营信息等方面的内容。 10欢迎下载10欢迎下载10欢迎下载。投资银行实训 班级：13金融1班学号：2013140
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